tree · classes · sources · search · improve
root / commercial / market_regulation / cma_regulations

تعميم - إعفاء مؤسسات السوق المالية من بعض متطلبات لائحة مؤسسات السوق المالية

cma_gov_sa · circular · processed · 2 chunks

date_hijri=1342-06-02 document_type=circular entity=format:application/pdf language=ar taxonomy_l1=commercial taxonomy_l2=market_regulation taxonomy_l3=cma_regulations validity=valid validity_confidence=0.6
هييه السوق الماليه
Capital Market Authority
24 / 1160 / 6 / 1 / ص 1445 / 08 / 03 ه 1445 / 08 / 03 ه
2024 / 02 / 13 م
بدون
تاريخ
المؤسف
المرققات
[Non-Text]
الموزسي
الموزسي
المملكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(254)
وكاله الهييه لمؤسسات السوق
تعميم الي مؤسسات السوق الماليه
الموضوع: اعفاء من بعض متطلبات الماده الثانيه والاربعين والماده الثالثه والاربعين من لانحه
مؤسسات السوق الماليه
السلام عليكم ورحمه الله وبركاته،
انطلاقا من دور هييه السوق الماليه (الهييه) في تنظيم ومراقبه اعمال ونشاطات الجهات
الخاضعه لرقابه الهييه واشرافها، نفيدكم انه بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالرسوم
الملكي رقم (٢٠) وتاريخ ١٣٤٢/٠٦/٠٢ ه ولوايحه التنفيذيه، اصدر مجلس الهييه قراره
ب تاريخ ٥٠٥/٠٦/٠٥ الموافق ١٣/١٢/١٠ م، والمضمن اعفاء مؤسسات السوق الماليه من
متطلبات الماده الثانيه والاربعين والماده الثالثه والاربعين من لايحه مؤسسات السوق الماليه في
الحالات الاتيه:
(١) عند ممارستها اعمال اوراق ماليه مع عميل او لحسابه (مستفيد نهاني) يكون عميلا
لمؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره تتخذ القرارات الاستثماريه
نيابه عن عميلها.
(ب) عند ممارستها اعمال اوراق ماليه مع شرکتات التقنيه الماليه المصرح لها من الهيه
لتجربه خدمه المستشار الالي، وعند ممارستها اعمال اوراق ماليه مع عميل او لحسابه
(مستفيد نهايي) يكون عميلا لشركه تقنيه ماليه مصرح لها من الهيه لتجربه خدمه
المستشار الالي.
وذلك ابتداء من تاريخه.
العربي
ولكم خالص التحيه والتقدير،

راند بن ابراهيم الحميد
وكيل الهييه لمسسات السوق