cma_gov_sa · circular · processed · 7 chunks
The image provided is a QR code. It does not contain any text, mathematical formulas, tables, or figures that can be processed according to the OCR instructions. Therefore, no textual content can be extracted from this image. الرقم: 1.6.7.9.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. الموقف: 1.7.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1 المرافق: بوفن بسم الله الرحمن الرحيم [Non-Text] المملكه العربيه السعوديه هييه السوق الماليه Capital Market Authority (254) [Non-Text] تعميم الي مؤسسات السوق الماليه الموضوع: استثمارات المحافظ الاستثماريه السلام عليكم ورحمه الله وبركاته، انطلاقا من دور هييه السوق الماليه (الهييه) في تنظيم ومراقبه اعمال ونشاطات الجهات الخاضعه لرقابتها واشرافها، وحمايه المستثمرين في الاوراق الماليه من الممارسات غير العادله او غير السليمه، لاحظت الهييه وجود تجاوزات وممارسات غير سليمه لعدد من مؤسسات السوق الماليه في استثماراتها للمحافظه الاستثماريه المتخصصه في عدد من المجالات ومنها - علي سبيل المثال لا الحصر - اسواق النقد، الوذايع، التمويل، تحت مسميات صفقات المرابحه، صفقات التمويل، محافظ اسواق النقد، محافظ مداره او غير مداره، مما نتع عنه عدم الالتزام بالbladس alsارعيه علي مؤسسات السوق الماليه والاخلال بواجبات النزاهه مع العملاء وعدم مراعاه مصالحهم. عليه، تؤكد الهييه علي اهميه الالتزام بنظام السوق الماليه ولوايحه التفيذيه، لاسيما المواد الاتيه: 1. الفقره (ب) من الماده (الخامسه) من لايحه مؤسسات السوق الماليه، والتي نصت علي الاتي: يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بالblادي الاتيه: (1) النزاهه، وذلك بمعراسه اعمالها بنزاهه. المهاره والعنايه والحرص، وذلك بمعراسه اعمالها بمهاره وعنايه وحرص... (٢) حمايه اصول العملاء، وذلك بترتيب الحمايه الكافيه لاصول عملايها... (٨) التواصل مع العملاء، وذلك بتزويدهم بالعلومات بصوره واضحه وعادله وغير مظله. (٩) مراعاه مصالح العملاء، وذلك بمعاملهم بانصف وعدل، " ومراعاه مصالحهم..." ٢. الماده (الاربعون) من لايحه مؤسسات السوق المليه، والتي نصت علي الاتي: "تكون مؤسسه السوق الماليه ملزمه بواجبات الامانه المنصوص عليها في الملحق (٤-٥) تجاه عملايها،، والملحق المشار اليه ي هذمه الماده والذي نص علي الاتي: "1) الاخلاص: يجب علي مؤسسه السوق الماليه التصرف في جميع الاحوال بحسن نيه وصلحه العميل... (٢) عدم وجود ارباح سريه: يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم استخدم متملكات او معلومات او فرص العميل لmfعتها الخاصه، او لمفعه اي شخص اخري الا بعد ان تخصص للعميل بشكل تام عن ذلك وتحصل علي موافقه. الفقره (ا) من الماده (الحاديه والاربعين) من لايحه مؤسسات السوق الماليه، والتي نصت علي الاتي: يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من رعايتها لصالح عميلها في جميع الاوقات، وعدم تاثير +97711189·77* : 8·9* 10·9* 11: 10·9* 11: 10·9* 11: 10·9* 11: 10·9* 11: 10* 11: 10* 11: 10* 11: 10* 11: 10* 11: 10* 11: بسم الله الرحمن الرحيم [QR Code] الرقم: ٢٠١٤٤٥٦ ٢٠١٤٥/٩٠٠ الموافن: ١٤٤٥/٤٨٤ المرفقات: بدون بسم الله الرحمن الرحيم [Non-Text] المملكه العربيه السعوديه هينه الدوق الماليه Capital Market Authority (254) [Non-Text] اي تعراض بين مصالحها ومصالح عمليها في الصفقات او الخدمات التي تقدمها مؤسسه السوق "الماليه لعميها." ٢. الماده (الثامنه والاربعون) من لايحه مؤسسات السوق الماليه، التي نصت علي الاتي: " يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تتصرف بصفتها مديرا لحساب عميل ان ترسل تقرير تقويم كل ثلاثه اشهر علي الارق الماليه، او الارصده النقديه المتعلقه بالاوراق الماليه التي يحتوي عليها حساب العميل. يجب ان تستويع تقرير التقويم المعلومات المنصوص عليها في الملحق (٢٠-٥). والملحق المشار اليه في هذه الماده، والذي نص ضمن المعلومات المطلوبه لتقارير التقويم الدوري لمحفظه العملاء علي الاتي: "قصيل عن كل صفقه تبرم لحساب المحفظه خلال الفقره... تفاصيل اي اتعاب حصلت عليها مسسه السوق الماليه من طرف ثالث تتعلق بالصفقات التي ابرمت لحساب المحفظه، او الاشاره الي انه تم الاقصاح عن اسس او مبلغ تلك الاتعاب للعميل بشكل منفصل". الفقره (ب) من الماده (التاسعه والستين) من لاتحه مسسات السوق الماليه، والتي نست علي الاتي: يجب علي مؤسسه السوق الماليه فصل اموالها واصولها عن اموال المعيل واصوله، وان يستخدم اموال العميل واصول العمل لمصلحه عميل مؤسسه السوق الماليه فقط. الفقره (د) من الماده (الثانيه والثمانين) من لاتحه مؤسسات السوق الماليه، والتي نصت علي الاتي: يجوز لمسسه السوق الماليه استخدام اصول المملاء لحسابها الخاصه، او لحساب عميل اخري، دون الحصول علي موافقه مسبقه من العميل الذي تعود له الاصول. كما تؤكد الهييه علي ان تكون مزاوله نشاط التمويل او الاقراض او تقديم تسهيلات ايتمانيه وفقا لما ورد في لايحه مؤسسات السوق الماليه، والتعليمات الخاصه بصناديق استثمار التمويل المباشر، وتعليم الهييه المتعلق بصناديق الاستثمار التي تزاول اعمال التمويل غير المباشر. وتهيب الهييه جميع مؤسسات السوق الماليه بضروره الالتزام بنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه. و تحقيقا خالص التحيه والتصدير، راقد بن ابراهيم الحميد وكيل الهييه المؤسسات السوق +97711189·9771: 8·9.