ncar · regulation · processed · 67 chunks
22 / 1410 / 11 / د 1444 / 02 / 07 ه 2022 / 09 / 03 م قرار مجلس هسته المسوق الماليه رقم ٢٠٢٢/٨/٢٢ ه الموافق ١٤٤٤/٠١/٢٤ و تاريخ (٢٠٢٩-٩٤-١) ان مجلس هسته السوق الماليه بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (٢٠٠) و تاريخ يقر ما يلي: اعتماد لانحه مؤسسات السوق الماليه المعلنه، وتعليمات الحسابات الاستثماريه المعلنه، وquoad طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره المعلنه، وفق الصيغه المراققه، ويعمل بها من تاريخ نشرها. (ب) تعديل قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وquafدها، وفقا للاتي: اضافه تعريف مصلح "اداه دين قابله للتحويل" بالنص الاتي: "اداه دين ينح لحاملها الحق في تحويلها ل'اسم في الشركه المصدره لتلك الاداه". ويعمل به من تاريخ نشره. اضافه تعريف مصلح "اداه دين قابله للتبديل" بالنص الاتي: "اداه دين ينح لحاملها الحق في تبديدها باسهم في شركه تملك فيها الشركه المصدره لتلك الاداه عددا من الاسهم يساوي او يزيد علي عدد الاسهم التي يمكن التبديل اليها مقالي اداه الدين القابله للتبديل", ويفعمل به من تاريخ نشره. اضافه تعريف مصلح "التمويل الجماعي بالاوراق الماليه" بالنص الاتي: "طرح اوراق ماليه من خلال منصه تمويل جماعي بالاوراق الماليه علي مشتركي تلك المنصه، وذلك بواسطه مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الترتيب". ويعمل به من تاريخ نشره. اضافه تعريف مصلاح "منصه التمويل الجماعي بالاوراق الماليه" بالنص الاتي: "منصه الكترونيه لممارسه التمويل الجماعي بالاوراق الماليه لدي مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الترتيب", ويعمل به من تاريخ نشره. 2/1 Public - 1 (٢٠٢٢-٩٤-١) قرار ام القري رقم تعديل الفقره (٢٥) من الماده التسعين من لانحه حوكمه الشركات الصادره بموجب قرار المجلس رقم (٢٠١٧-١٦-٨) وتاريخ ١٤٣٨/٥/١٦ هموافق ٢٠١٧/٣ م والمعدله بموجب قرار المجلس رقم (٢٠٢١-٧-١) وتاريخ ٢٤٤٢/٦١ هموافق طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره" محل عباره: "الماده السابعه والستين من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره". تعديل الفقره (ج) من البند خامسا من التعليمات الخاصه بتنظيم اليه الاستقرار (٢٠١٨-٨٧-٤) السعري للطروحات الاوليه الصادره بموجب قرار المجنس رقم (٢٠١٨-٨٧) وتاريخ ٢٤١٩١١٩٩/١١/٢٤ هموفق ٢٠١٨/٨٧ م و المجمله بموجب قرار المجنس رقم (٢٠١٨-٧-١) و谈ك باجحال العباره الاتيه: "الماده السابعه والثماتين من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره" محل عباره: "الماده التاسعه والستين من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره". ( ه) اعلان مضمون الفقرات (ا) و (ب) و (ج) و (د) من هذا القرار في موقعي الهينه وشركه تداول السعوديه الالكترونيين. مجلس هييه السوق الماليه عضو مجلس هييه السوق الماليه عضو مجلس هييه السوق الماليه خالد بن عبدالعزيز الحمود خالد بن محمد الصليح رييس مجلس هييه السوق الماليه عضو مجلس هييه السوق الماليه محمد بن عبدالله القويير هييه السوق الماليه Capital Market Authority المانيه العامه للمجلس النشقه المعتمده احمد بن راجع الراجع ٢ من ٢ Public - عام (٢٠٢٠٩٤-١) قرار ام القري رقم هينه السوق الماليه Capital Market Authority المملكه العربيه السعوديه هينه السوق الماليه تعليمات الحسابات الاستثماريه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم ٢٠١٦-٣٩-٤ وتاريخ ٢٠١٦-٣٧/٦/٢٥ بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم م ٢٠٠ و تاريخ ٢٠٠ و تاريخ ٢٠٠ المعدله بموجب قرار مجلس هييه السوق الماليه رقم ٢٠٢٢-٩٤-١ و تاريخ ٢٠٢٢/٨/٢٢ الموافق ٢٠٢٢/٨/٢٢ ملحوظه مهمه: لواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح وقواعد الهييه، يود مجلس الهييه التبيه علي انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره في موقع الهييه: هينه للسوق الماليه Capital Market Authority الامانه العامه للمجلس النسخه المعتمده - 9 www.cma.org.sa هينه السوق الماليه Capital Market Authority # المحتويات الباب الاول: احكام عامه الماده الاولي: احكام تمهيديه الماده الثانيه: التعريفات الباب الثاني: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه الماده الثالثه: قبول العملاء الماده الرابعه: البيانات الواجب توافرها في اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري الماده الخامسه: بطاقه التعريف بالحساب الاستثماري الماده السادسه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص طبیعيين الماده السابعه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتباريين الماده الثامنه: فتح الحسابات الاستثماريه لاشخاص اخرين الباب الثالث: تعليمات تشغيل الحسابات الاستثماريه الماده التاسعه: العمليات علي الحساب الاستثماري الماده العاشره: التوكيل علي الحساب الاستثماري الماده الحاديه عشره: تعيين حارس قضايي علي الحساب الاستثماري الماده الثانيه عشره: اقفال الحساب الاستثماري الباب الرابع: التعليمات الاشرافيه والرقابه الماده الثالثه عشره: السجل الالي (الالكتروني) الماده الرابعه عشره: تحديد بيانات الحسابات الاستثماريه الماده الخامسه عشره: تجميد الحسابات الاستثماريه الماده السادسه عشره: تعليمات الحجز علي الحسابات الاستثماريه والاقصاح عن معلوماتها الباب الخامس: النشر والنفاذ الماده السابعه عشره: النشر والنفاذ الملحق ١ : قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه او شركه من دول مجلس التعاون الملحق ٢ : قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري للمستثمر الاجنبي المؤهل الملحق ٣ : قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لصناديق الاستثمار المؤسسه في الملكه في دول مجلس التعاون الملحق ٤ : البيانات والمعلومات الواجب توافرها في كشف الحساب الاستثماري هينه السوق الماليه Capital Market Authority الباب الاول احكام عامه الماده الاولي: احكام تمهيديه ( ا) تهدف هذه التعليمات الي تنظيم فتح الحسابات الاستثماريه وتشغيلها من قبل مؤسسات السوق الماليه عند تقدمها اي خدمات تتعلق باعمال التعامل، او الاداره، او الحفظ، او الاستثمار من خلال منصات التمويل الجماعي بالاوراق الماليه؛ والي تحديد القواعد الاشرافيه والرقاببه ذات الصله بالحسابات الاستثماريه. ب) لا تخل هذه التعليمات بما ورد في نظام السوق الماليه ولوايحه التفيذيه، ونظام مكافحه غسل الاموال والاتحته التفيذيه، ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله ولاتحته التفيذيه. الماده الثانيه: التعريفات ( ا) يقصد بكلمه (النظام) اينما وردت في هذه التعليمات نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (٢٠/٢) وتاريخ (٢٠/٢) ه. ب) مع مراعاه الفقره (ج) من هذه الماده، يقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه التعليمات المعاني الموضحه لها في نظام ويف قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك. ج) لغرض تطبيق هذه التعليمات، يقصد بالكلمات والعبارات الاتيه اينما وردت في هذه التعليمات المعاني الموضحه ازاءها ما لم يقتض سياق النص غير ذلك: - تجميد الحساب الاستثماري: الايقاف المؤقت لجميع عمليات تحويل الاموال من الحساب الاستثماري ومنع استخدام الرصيد الموجود فيه، ومنع نقل او رهن الاوراق الماليه في المحافظ الاستثماريه المرتبطه به، ولا يشمل ذلك منع العميل من بيع الاوراق الماليه واستقبال متحصلاتها او استقبال ارباحها في الحساب الاستثماري، او التحويل من حسابه البنكي لحسابه الاستثماري. r هينه السوق الماليه Capital Market Authority - الحساب الاستثماري: هو سجل محاسبي تنشيه مؤسسه السوق الماليه لاموال عميلها المودعه في حساب عميل مفتوح من قبل مؤسسه السوق الماليه لتمويل تعاملات العميل يغ الاوراق الماليه، ويعكس جميع تفاصيل العمليات التي تجري علي ذلك الحساب. المحفظه الاستثماريه: هي حساب يرتبط بالحساب الاستثماري يعكس اصول العميل التي تستمها مؤسسه السوق الماليه في سياق ممارسه اعمال الاوراق الماليه وفقا لقواعد اصول العملاء المنصوص عليها في لاتحه مؤسسات السوق الماليه، ويعكس جميع تفاصيل العمليات التي تجري علي ذلك الحساب. الشخص الاعتباري الخليجي: هو الشخص الاعتباري الذي تكون غالبيه راس ماله مملوكه لواطني دول مجلس التعاون لدول الخليج العربيه او حكوماتها ويتمتع بجنسيه احدي الدول الاعضاء في مجلس التعاون. مجلس التعاون: مجلس التعاون لدول الخليج العربيه. - مستند الهويه: هو مستند ايثبات الهويه ساري المفعول الصادر عن الجعات المختصه المعتمد لفتح الحساب الاستثماري للعميل بموجب هذه التعليمات. المنظمات غير الهادفه للربح: كل كيان قانوني - مصرح له نظاما - يقوم بجمع او تلقي او صرف اموال لاغراض خيريه او دينيه او ثقافيه او تعليميه او اجتمعيه او تضاميه او للقيام باعمال اخري من الاعمال الخيريه. - نظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله: نظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله الصادر بالرسوم الملكي رقم (٢١/٢) وتاريخ ١٤٣٩/٢/١. - نظام مكافحه غسل الاموال: نظام مكافحه غسل الاموال الصادر بالرسوم الملكي رقم (٢٠) وتاريخ ١٤٣٩/٢/٥ r هينه السوق الماليه Capital Market Authority الباب الثاني تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه الماده الثالثه: قبول العملاء (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه قبل قبولها اي عميل وفقح حساب استثماري له التاكد من وفايها بجميع التزاماته بموجب النظام ولوايجه التنفيذيه، وكذلك نظام مكافحه غسل الاموال و لايحته التنفيذيه، ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله و لايحته التنفيذيه. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند قبولها اي عمل تقدم اي خدمات تتعلق باعمال التعامل، او الاداره، او الحفظ، او الاستثمار من خلال منصات التمويل الجماعي بالاوراق الماليه، الا بعد التوقيع علي اتفاقيه فتح حساب استثماري مع ذلك العميل تحتوي جميع البيانات الوارده في الماده الرابعه من هذه التعليمات وفتح حساب استثماري له. ج) يجوز لمسسه السوق الماليه الاعتماد علي طرف ثالث لاتحذ تدابير العنيه الواجبه تجاه العميل وفقا للاحكام ذات العلاقه الوارده في نظام مكافحه غسل الاموال ولاعته التنفيذيه ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله والتحته التنفيذيه لاي شخص تسمح هذه التعليمات بفتح حساب استثماري له. (d) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التحقق من العلاقه الحقيقيه للعملاء مع الاشخاص الطبيعيين الذين يفتحون او يشغلون حسابات استثماريه نيابه عنهم كاوصياء او وكلاع او امناء او مفوضين بالتوقيع وفقا للاحكام ذات الصله الوارده في نظام مكافحه غسل الاموال ولاتحه التنفيذيه ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله ولاتحه التنفيذيه. ( ه) يج عيم الحالات التي تتطلب فيها هذه التعليمات التحقق من صححه صور المستدات او البيانات او المعلومات، يجب ان يكون التحقق من صحتها باستخدام مستندات او بيانات او معلومات من مصدر موثوق ومستقل. و) بحسب المخاطر التي يشكلها عميل معين، يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند اتحادها تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل تقدير ما اذا كان يجب الاطلاع علي اصول اي من المستندات لغرض التحقق من صحتها. هينه السوق الماليه Capital Market Authority الماده الرابعه: البيانات الواجب توافرها في اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري اضافه الي متطلبات شروط تقدميم الخدمات للعماله الوارده في لاتحه مؤسسات السوق الماليه، يجب ان تثمضن اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري - بحد ادني - الاتي: ( ا) بيانات مستند هويه العميل وعنوانه ومعلومات الاتصال الخاصه به ومهنته او نشاطه الرييس اذا كان شخصا اعتباريا. ب) اقرار من العميل بانه فهم احكام وشروط اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري، وبان جميع البيانات والمعلومات التي قدمها الي مؤسسه السوق الماليه صحيحه وكامله وساريه المفعول وغير مظله. ج) تعهد من العميل بالتزامه بتحديد بيانات ومعلوماته او تاكيد عدم وجود تغيير فيها عندما تطلب منه مؤسسه السوق الماليه ذلك بنهايه كل فتره دوريه تحدد مؤسسه السوق الماليه مدتها، علي ان لا تزيد تلك الفتره علي ذلك سنوات، وكذلك بالتزامه بتقدم ببيانات مستند هويه معدد عند نهايه سريان مفعولها، واقرار منه يؤكد علمه ان مؤسسه السوق الماليه ستجمد الحساب الاستثماري اذا اخل بذلك الالتزام. كذلك تعهد من العميل بالتزامه بنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه، والانظمه واللوايح الاخري المعمول بها في المملكه ولا سيما نظام مكافحه غسل الاموال والاتحته التفينيه، ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله والاتحته التفينيه. د) ما لم تكن الشركه شركه مساهمه مدرجه في سوق، يجب ان تتضمن اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري الموقعه مع اي شركه تعهدا منها بابلاغ مؤسسه السوق الماليه فورا عند حدوث تغيير في اي من المستندات او البيانات او المعلومات التي سبق تقدمها عند فتح الحساب الاستثماري. الماده الخامسه: بطاقه التعريف بالحساب الاستثماري علي مؤسسه السوق الماليه ان تصدر للعميل بطاقه تعريف بالحساب الاستثماري عند طلبه وان تسلم له او ترسل اليه، ويظهر فيها اسمه ورقم حسابه الاستثماري واسم مؤسسه السوق الماليه. الماده السادسه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص طبیعينين فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص طبیعينين السعوديين: لفتح حساب استثماري لشخص طبيعي سعودي، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي بيانات طريقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول والتحقق من صحتها. 。 هينه السوق العالميه Capital Market Authority ب) فتح الحسابات الاستثماريه لاواطني دول مجلس التعاون: لفتح حساب استثماري لاواطن دوله عضو في مجلس التعاون، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي بيانات جواز السفر او بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول الخاصه به والتحقق من صحتها. ج) فتح حساب استثماري للاجانب المقيمين في المملكه: (١) الاجنبي المقيم الحامل لرخصه اقامه او هويه مقيم: لفتح حساب استثماري لمقيم اجنبي حامل لرخصه اقامه او هويه مقيم، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي بيانات رخصه الاقامه او هويه مقيم ساريه المفعول والمحقق من صحتها. ٢ حاملو بطاقه الاقامه ذات السنوات الخمس: لفتح حساب استثماري لحامل بطاقه الاقامه ذات السنوات الخمس، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي بيانات بطاقه الاقامه ذات السنوات الخمس ساريه المفعول والتحقق من صحتها. (٢) ا عضاء البعثات الدبلوماسيه المعتمده لدي المملكه: لفتح حساب استثماري لعضو بعثه دبلوماسيه معتمده لدي المملكه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي خطاب تعريف من سفاره عضو البعثه الدبلوماسيه وبيانات البطاقه الدبلوماسيه ساريه المفعول والتحقق من صحتها. د) فتح الحسابات الاستثماري لانشخاص طبیعین الاجانب غير المقيمين في المملكه: لفتح حساب استثماري لشخص اجبني غير مقيم في المملكه لاغراض الاستثمار في الاوراق الماليه المسوح له الاستثمار فيها بناء علي نظام السوق الماليه ولوايحه التغيديه والتعليمات ذات العلاقه الصادره عن الهييه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي بيانات جواز السفر ساري المفعول لذلك الشخص والتحقق من صحتها. ه) احكام خاصه بشان فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص طبیعيين: (1) فتح الحساب الاستثماري للكفيف او الامي: ا. لفتح حساب الاستثماري لعميل كفيف او امي، فان لذلك العميل الحق في تقديم معرف شخصي يعرفه بالاجراءات المتخده لفتح الحساب الاستثماري ويوضح له الشروط والاحكام الوارده في اتفاقيه فتح هذا الحساب. في حال عدم تقديم العميل هينه السوق الماليه Capital Market Authority # لمعرف شخصي، يجري تعريفه بالاجراءات من قبل احمد موظفي مؤسسه السوق الماليه ويصادق علي هذا التعريف احمد مسؤولي الفرع او المركز الرييس لدي مؤسسه السوق الماليه بانه تم اطلاق العميل علي جميع بيانات نموذج معرفه العميل والتفاقيه فتح الحساب الاستثماري، والشروط والاحكام الخاصه بالحساب الاستثماري وفراعتها عليه، وان العمل اقر بانه يتحمل المسؤليات المترتبه علي فتح ذلك الحساب كافه. ب. يجب ان يكون المعرف الشخصي للكفيف او الامي شخصا طبيعيا كامل الاهليه علي معرفه شخصيه بالكفيف او الامي الذي يرغب في فتح حساب استثماري وحامل لستند هويه ساري المفعول، وقادرا علي تعريف الكفيف او الامي باجراءات فتتح الحساب الاستثماري وقراءه شروط واحكام اتفاقيه فتح ذلك الحساب علي مسمعه، وان يقر كتابيا بقيامه بذلك. ج. يجب الحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص بالمعرف والتحقق من صحتها. د. عند فتح مؤسسه السوق الماليه حسابا استثماريا لاي عميل كفيف او امي، لا يحق لذلك العميل الحصول علي اي من الخدمات عن طريق المفتف او الخدمات الالكترونيه لتشغيل الحساب الاستثماري الا بعد ان يقوم احد موظفي مؤسسه السوق الماليه، او معرفه الشخصي، بقراعه الشروط والاحكام المتعلقه بهذه الخدمات علي مسمعه وافادته من قبل مؤسسه السوق الماليه بانه منح هذه الخدمات بناء علي رغبته واختياره وادراكه لمخاطر استخدامها، وبمسؤوليه النظاميه عن جميع العمليات التي تتم من خلال هذه الخدمات، وحصول مؤسسه السوق الماليه علي اقرار مكتوب موقع عليه من العميل بانه فهم ذلك. ه. يجوز المؤسسه السوق الماليه ان تعتمد بصمه الابهام او الختم الشخصي للعميل الكتفيف او الامي توقيعا شخصيا له في جميع تعاملاته معه. و. باستثماره العمليات عن طريق الم口的اتف او العمليات الالكترونيه، يجب علي مؤسسه الاستثماري لقيقا اي اجراء يقوم به العميل الكفيف او الامي علي حسابه الذي وقطع عليه، وانه يتجمل المسؤولييه عن ذلك، ان كان العميل الكفيف او الامي V هينه السوق الماليه Capital Market Authority # معرفا به من قبل معرف شخصي عند فتح الحساب، فان علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي اقرار مكتوب موقع عليه من معرف شخصي تتوافر فيه الشروط المنصوص عليهها في الفقره الفرعيه (ب - 1) من الفقره (ه) من هذه الماده، بعلم العميل بماهيه الاجراء الذي وقع عليه، وانه يتحمل المسؤوليه عن ذلك كمعرف شخصي. ٢) فتح الحساب الاستثماري لمن هم دون سن (١٨) سنه هجريه: ا. يفتح الحساب الاستثماري لمن هم دون سن (١٨) سنه هجريه بواسطه الولي او الوصي، علي ان يكون الحساب الاستثماري باسم العميل ويكون تشغيله من قبل الولي او الوصي. ب. يجب الحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص بكل من العميل الذي دون سن (١٨) سنه هجريه والولي او الوصي عليه والتحقق من صحتها. ج. اذا كان العميل سعودي الجنسيه واقل من (١٥) سنه هجريه، فيجب الحصول علي بيانات سجل الاسره المضاف فيه العميل وبيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول للولي او الوصي والتحقق من صحتها، دون ان يطالب العميل حينها بتقديم بطاقه هويه وطنيه. د. اذا كان العميل ممن دون سن (١٨) سنه هجريه تحت الوصايه، فيجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي صوره من صك الوصايه الصادر عن المحكمه المختصه والتحق من صحتها، وان يلترم بجميع الاحكام الوارده فيه. ه. اذا كان العميل اجنبيا اقل من (١٨) سنه هجريه ومضافا مع غيره يفر خصه الاقامه او هويه المقيم، فيجب الحصول علي بيانات رخصه الاقامه او هويه المقيم ساريه المفصول المضاف فيها العميل والتحقق من صحتها، علي ان يكون الحساب الاستثماري باسم العميل ويكون فتحه وتشغيله من خلال صاحب رخصه الاقامه او هويه المقيم المضاف فيها العميل. و يجب علي مؤسسه السوق الماليه اتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل علي الولي او الوصي، ويكون الولي او الوصي في تصرفه لحساب العميل دون (١٨) سنه هجره ملتزما بكامل المسؤوليات النظاميه المنقطبه علي العميل عند تصرفه في حسابه الشخصي. ^ هينه السوق الماليه Capital Market Authority ٢) فتح الحساب الاستثماري لفقد الاهليه: ا. يفتح الحساب الاستثماري لفقد الاهليه بواسطه الولي او الوصي، علي ان يكون الحساب الاستثماري باسم العميل ويكون تشغيله من قبل الولي او الوصي. ب. علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص بالولي او الوصي وكذلك بيانات طاقه الهويه الخاصه بالعميل عاقد الاهليه فوق (١٨) سنه هجريه او سجل الاسره لمن هودن (١٥) سنه هجريه والTecق من صحتها. ج. يجب الحصول علي صوره من صك حكم نهاي او مشمول بالنفاد المجعل صادر عن المحكمه المختصه والTecق من صحتها، وبيين ان الشخص الذي يراد فتح الحساب الاستثماري باسمه يعد فاقد الاهليه، وان تلتزم مؤسسه Alسوق الماليه بجميع الاستثماري باسمه يعد فاقد الاهليه، وان تلتزم مؤسسه Alسوق الماليه بجميع الاحكام الوارده فيه. د. يجب علي مؤسسه Alسوق الماليه اتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل علي الولي او الصوي، ويكون الولي او الصوي في تصرفه في حساب العميل فاقد الاهليه ملتزما بكامل المسؤليات النظاميه المنقطيه علي العميل عند تصرفه في حسابه الشخصي. ( فتح الحساب الاستثماري لفاقد قدره علي الكتابه والتوقيع: يجب علي مؤسسه السوق الماليه فتح الحساب الاستثماري للعميل فاقد القدره علي الكتابه والتوقيع بنفس اجراءات فتح الحساب الاستثماري للاشخاص الطبيعين، الا انه يجب علي مؤسسه السوق الماليه اعتماد بصمه ابهام العميل او ختمه الشخصي بدلا من التوقيع. (٥) فتح الحساب الاستثماري للمحجور عليه: ا. ينتح الحساب الاستثماري للمحجور عليه من قبل مッチه الشرعي، علي ان يكون ذلك الحساب باسم المحجور عليه ويكون تشغيله بواسطه مッチه الشرعي. ب. يجب الحصول علي بيانات مستندي الهويه ساريه المفعول الخاصين بالحجور عليه وممثله الشرعي والتحقق من صحتها. ج. يجب الحصول علي صوره من صك حكم الحجر النهايي او المشمول بالنفاذ المعجل الصادر عن المحكمه المختصه والتحقق من صحتها، وان تلتزم مؤسسه السوق الماليه بجميع الاحكام ذات الصله الوارده فيه. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # د. يجب علي مؤسسه السوق الماليه اتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل علي الممثل الشرعي للمحجور عليه، وان يكون الممثل الشرعي في تصرفه في حساب المحجور عليه متزاما بكامل المسؤوليات النظاميه المنقطيه علي العميل عند تصرفه في حسابها الشخصي. الماده السابعه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتبارين (١) لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه، يجب ان تكون مؤسسه وفق نظام الشركات. ولفتح حساب استثماري لشركه من دول مجلس التعاون، يجب ان ينطبق عليها تعريف الشخص الاعتباري الخليجي. ٢) ما لم تكن الشركه مدرجه في السوق، يجب ان ينص نظام الشركه الاساس، او قرار صادر من جمعيه المساهمين، او عقد تاسيس الشركه، او قرار الشركه، علي ما يفيد انه يجوز للشركه الاستثمار في الاوراق الماليه. (٣) لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه او شركه من دول مجلس التعاون، يجوز لمؤسسه السوق الماليه الاستثماد بالمستندات الوارده في الملحق رقم (1) من هذه التعليمات، وذلك بالحصول علي صور منها والتحقق من صحتها. (٤) عند فتح حساب استثماري لشركه مدرجه في السوق (باستثناء البنوك وشركات التامين) او شركه تابعه للشركه المدرجه مشموله في القوايم الماليه الموحده للشركه - ان ييكون استثمار الشركه المدرجه في الاوراق الماليه المدرجه في السوق بناء علي قرار صادر عن مجلس اداره الشركه المدرجه والشركه المراد فتح حساب لها، اذا كانت تابعه، يحدد فيه ضوابط الاستثمار، وعلي مؤسسه ال联قيه قبل فتح الحساب الاستثماري للشركه الحصول علي صوره من ذلك القرار والتحقق من صحتها. - ما لم يكن استثمار الشركه المدرجه، او الشركه التابعه لها، في السوق لفتره سنه بحيث تلتزم الشركه بعدم بيع الورقه الماليه للصدر نفسه، يجب ان يكون الاستثمار في الاوراق شراء للورقه الماليه العايده للمصدر نفسه، يجب ان يكون الاستثمار في الاوراق الماليه من خلال صندوق استثمار او محفظه استثماريه خاصه تديرها مؤسسه سوق 1. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ماليه وفقا لعقد اداره، علي ان ينص العقد صراحه علي وجود فصل تام بين الشركه المدرجه في السوق، والشركات التابعه لها، وقرارات الاستثمار، وعدم تضمن اي من بنود العقد ما قد يتعارض مع ذلك، ويجب علي مؤسسه السوق الماليه قبل التوقيع علي عقد اداره مع الشركه المدرجه في السوق او الشركه التابعه لها التاكد من توافق بنود العقد مع هذه الضوابط. - يجب ان تشعر مؤسسه السوق الماليه هييه دون تاخير باي عقد اداره يتم التوقيع عليه مع اي شركه مدرجه في السوق او شركه تابعه لها مع الاشاره الي رقم الحساب الاستثماري المفتوح لهذا الغرض ورقم المحفظه الاستثماريه الخاصه المرتبطه به. ب) فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتبارين الاجاني: يجوز لمسسه السوق الماليه فتح حساب استثماري لشخص اعتباري اجني بليس له مقر يغ المملكه لاغراض الاستثمار في الاوراق الماليه المسموح له بالاستثمار فيها بناء علي نظام السوق الماليه ولوايحه التفيذيه والتعليمات ذات العلاقه الصادره عن الهييه، بما في ذلك فتح حساب استثماري لشخص اعتباري اجبني لفرض الدخول في اتفاقيه مبادله وفق احكام تعليمات الهييه الخاصه باتفقابات المبادله. ج) فتح الحسابات الاستثماريه للمستثمر الاجني المؤهل: لفتح حساب استثماري لمستثمر اجبني مؤهل وفق احكام القواعد المنظمه لاستثمار المؤسسات الماليه الاجنبيه المؤهله في الاوراق الماليه المدرجه، يجوز مLCSSه السوق الماليه الاسترشاد بالمستندات الوارده في الملحق رقم (٢) من هذه التعليمات، وذلك بالحصول علي صور منها والتحقق من صحتها. د) فتح الحسابات الاستثماريه للصناديق المملوكه لجنه حكوميه: (1) يجوز لمؤسسه السوق الماليه فتح حساب استثماري لصندوق جهه حكوميه بشرط ان يكون الصندوق مملوكا بالكامل لجهه حكوميه سعوديه او من دول مجلس التعاون. (٢) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند فتحها حسابا استثماريا للصندوق المشار اليه في الفقره (١) اعلاه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صنعتها: - نظام الصندوق الاساس. - القرار الصادر بتسميه الافراد المفوض اليهم فتح الحساب الاستثماري للصندوق وتشغيله ومستندات الهويه ساريه المغول الخاصه بهم. هينه السوق الماليه Capital Market Authority - عقد تاسيس الصندوق (ان وجد) وملحقاته، الذي يبين بوضوح تركيبيه كل من راس مال الصندوق وادارته. المستندات التي توضح اسماء اعضاء مجلس اداره الصندوق. ه) فتح الحسابات الاستثماريه للمنظمات غير الهادفه للربح في المملكه: يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند فتحها حسابا استثماريا لمنظمه غير هادفه للربح في المملكه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - الترخيص الصادر عن الجهه الحكوميه المختصه. -النظام الاساس الذي يتضمن نصا صريحا يجيز للمنظمه الاستثمار في الاوراق الماليه. ويق حال عدم وجود النص الصريح في نظام الاساس، فيجب الحصول علي افاده من الجهه مانحه الترخيص للمنظمه غير الهادفه للربح تënضمن موافتها علي الاستثمار في الاوراق الماليه. - قرار مجلس الاداره الخاصه بالوافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض انهيم تشغيل الحساب الاستثماري. و ( فتح الحسابات الاستثماريه للاوفاف). (1) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند فتح حساب استثماري لوقف في المملكه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - صك الوقف وصك النظاره. - بطاقه الهويه الوطنيه الخاصه بناظر الوقف/مجلس نظر الوقف. - قرار الناظر او مجلس النظار – اذا كان هناك مجلس نظر للوقف – بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري. (٢) يجب ان يënضمن صك الوقف ما يفيد بالسماح للوقف بالاستثمار في الاوراق الماليه، او تقديم الناظر لافاده من الجهه الحكوميه المشرفه علي الوقف بموافقتها علي الاستثمار يخ الاوراق الماليه والاشخاص المفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري يخ حال تفويض الناظر او مجلس النظر صلاحيه تشغيل ذلك الحساب. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ز) فتح الحسابات الاستثماريه للجهات الحكوميه: لفتح حساب استثماري لجحه حكوميه (سعوديه او من دول مجلس التعاون)، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - المستندات الاساسيه للجهه الحكوميه وفقا لتنظيمها الاداري والانظمه ذات العلاقه. - قرار صاحب الصلاحيه في الجهه الحكوميه بتفويض الاشخاص الذيين سيتولون فتح وتشغيل الحساب الاستثماري باجراء ذلك، ومستندات الهويه الخاصه بهؤلاء الانشخاص. - موافقه وزاره الماليه (او ما يقوم مقامها في دول مجلس التعاون) علي فتح الحساب الاستثماري، ما لم يكن هناك نصوص نظاميه صادره عن الجهه المختصه تعطي الجهه الحكوميه صراحه الحق في الاستثمار في الاوراق الماليه. ( فتح الحسابات الاستثماريه للمنظمات والهيات الدوليه : لفتح حساب استثماري للمنظمات او الهيثات الدوليه التي لها مقر في المملكه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - اتفاقيه التاسيس و/او النظام الاساس. - اتفاقيه المقر الموقعه مع حكومه المملكه، التي تجيز للمنظمه او الهييه الدوليه الاستثمار في الاوراق الماليه. - قرار صاحب الصلاحيه بحسب اتفاقيه التاسيس و/او نظام الاساس بتفويض الاشخاص الذين سيتولون فتح وتشغيل الحساب الاستثماري. (فتح الحسابات الاستثماريه لصناديق الاستثمار المؤسسه في المملكه او في دول مجلس التعاون: لفتح حساب استثماري لصندوق استثمار مؤسس في المملكه او في دول مجلس التعاون، يجوز لمسسه السوق الماليه الاسترشاد بالمستندات الوارده في الملحق رقم (٣) من هذه التعليمات، وذلك بالعصول علي صور منها والتحقق من صحتها. الماده الثامنه: فتح الحسابات الاستثماريه لاشخاص اخريين اذا تقدم لمؤسسه السوق الماليه بطلب فتح حساب الاستثماري شخص طبيعي او اعتباري اخر لم تضمن هذه التعليمات اجراءات فتح الحساب الاستثماري له، فيجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي افاده من الهييه بعدم ممانعتها من فتح حساب استثماري لندلك الشخص. هينه السوق الماليه Capital Market Authority الباب الثالث تعليمات تشغيل الحسابات الاستثماريه الماده التاسعه: العمليات علي الحساب الاستثماري (١) لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه تمكنت عمليه من شراء اي اوراق ماليه الا اذا كان ذلك عبر رصيد الحساب الاستثماري للعميل. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه فيما يتعلق بالحساب الاستثماري التاكد من التزامها بالاحكام الخاصه باموال واصول العملاء الوارده في لاتحه مؤسسات السوق الماليه. ج) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم قبول اي مبالغ نقديه من العميل او من طرف اخري لصلحه العميل لغرض استثماري او مقال بخدمه قدمتها مؤسسه السوق الماليه الي العميل، كما لا يجوز لؤسسه السوق الماليه تسليم العميل او اي طرف اخري اي مبالغ نقديه من الحساب الاستثماري للعميل. الماده العاشره: التوكيل علي الحساب الاستثماري ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه قبول الوكاله لفتح او تشغيل حساب استثماري لعميلها متي ما استوفت الشروط الاتيه: (١) ان تكون صادره عن كتابه العدل او الاشخاص المرخص لم يه اعمال التوثيق، او ان تكون صادره خارج المملكه ومصادق عليها من السفاره او القنصليه السعوديه في تلك الدوله ومن وزاره الخارجيه في المملكه. (٢) ان يكون الوكيل من اقارب العميل من الوالدين او الاولاد ما علا وما نزل، او الزوج والزوجه، او الاخ والاخت، او ان يكون وكيلا شرعيا معينا من قبل ورثه لتصفيه الحساب الاستثماري الخاص بمورثهم ومن ثم افقاله. (٣) ان تكون الوكاله صادره عن العميل او الوصي في حال كان العميل دون (١٨) سنه هجريه، ولا يجوز قبول الوكاله الصادره عن وكيل بالنيابه عن مواكله. ب) يجب التحقق من صحه الوكاله، ومن سريانها، ومن انها تënضمن نصا صريحا بالصلاحيات المفوضه الي الوكيل سواء اكانت توكيلا بفتح حساب استثماري، ام تفغيله، ام اجراء هينه السوق الماليه Capital Market Authority الحوالات، ام شراء اوراق ماليه ام بيعها، ام اقفال الحساب الاستثماري، وعلي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بما نست عليه الوكاله. (ج) لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه قبول اي ووكاله عدا تلك المشار ايها في الفقره (١) من هذه الماده. الماده الحاديه عشره: تعيين حارس قضايي علي الحساب الاستثماري عند تعيين حارس قضايي علي حساب استثماري لدي مؤسسه السوق الماليه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بالاتي: (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه قبل اعتمادها حارس قضايي علي حساب استثماري لديها الحصول علي صوره من قرار نهايي او مشمول بالنفاذ المعجل صادر عن الجهه القضاييه المختصه والتحقق من صحتها، يënضم تعيين الحارس القضايي ويددد صلاحياته، وكذلك بيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول لبن تشك الشرايس اذا كان شخصا طبيعيا والتحقق من صحتها، او صوره من السجل التجاري وبيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول لم ينمل الحارس القضايي اذا كان شخصا اعتباريا والتحقق من صحتها. ب) يجب ان يوضح ي بيانات الحساب الاستثماري انه تحت الحراسه القضاييه. ج) يكون صاحب الصلاحيه بتشغيل الحساب الاستثماري والتوقيع علي العمليات الخاصه به الحارس القضايي فقط ما لم ينص قرار الجهه القضاييه علي خلاف ذلك. الماده الثانيه عشره: اقفال الحساب الاستثماري (١) اذا رغب عميل في اقفال حسابه الاستثماري، يجب عليه تقدم يطلب كتابي لمؤسسه السوق الماليه. ب) دون الاخلال بالفقرتين (ج) و (د) من هذه الماده، يجب علي مؤسسه السوق الماليه قبول طلب العميل اقفال حسابه الاستثماري مع اشعار العميل بذلك، ما لم يكن الحساب الاستثماري محجوزا عليه او كانت هناك اي التزامات ماليه علي العميل تجاه مؤسسه السوق الماليه. (ج) يجب علي مؤسسات السوق الماليه سماح لمعاليهم السعوديين ومواطني دول مجلس التعاون ياققال حساباتهم الاستثماريه المجمده دون تحديث بياناتهم، شريطه ان لا يكون الحساب الاستثماري محجوزا عليه، او ان تكون هناك اي قيود علي ذلك الحساب، او رصيد فيه، او اوراق ماليه في المحافظ الاستثماريه المربطه بالحساب الاستثماري، او اي مطالبات بشانه. هينه السوق الماليه Capital Market Authority د) ما لم توجه الهييه بخلاف ذلك، يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم السماح للاجنبي المقيم ي المملكه ابقفال حساباته الاستثماريه بعد انتهاه سريان مفعول رخصه الاقامه او هويه المقيم دون ان يقدم نسخه مجدده لها او تاشيره خروج نهايي. ( ه) بعد تاكد مؤسسه السوق الماليه من ان الحساب الاستثماري للعميل (الاجنبي المقيم في المملكه) ليس محجوزا عليه، ولا توجد عليه اي قيود او مطالبات، يجب علي مؤسسه السوق الماليه بعد انتهاه مده (١٢) شهر من تجميده لذلك الحساب بيع الاوراق الماليه المحتفظ بها في محفظه استثماريه مرتبطه بذلك الحساب وتحويل متحصلات بيعها الي العميل ومن ثم افقال حسابه الاستثماري. (و) اذا مضت خمس سنوات من تاريخ تجميد الحساب الاستثماري دون تقديم العميل للاتحديثات المطلوبه، ولم يكن الحساب الاستثماري محجوزا او مرتبطا به اي اوراق ماليه ولا توجد عليه اي قيود او مطالبات، فلمؤسسه السوق الماليه تحويل رصيد الحساب الاستثماري الي حساب بنكي باسم العميل، واقفال المحافظ الاستثماريه المربطه بالحساب الاستثماري وحساب العميل المفتوح من قبل مؤسسه السوق الماليه، الا اذا كان حساب العميل مربوطا باكثر من حساب استثماري للعميل لدي مؤسسه السوق الماليه، ومن ثم اقبال الحساب الاستثماري للعميل. ز) اذا مضت سنه من دون وجود اي رصيد في الحساب الاستثماري للعميل ودون وجود اي اوراق ماليه محتفظ بها في اي محفظه استثماريه مرتبطه بذلك الحساب، ولم يكن الحساب الاستثماري محجوزا عليه ولا توجد عليه اي قيود او مطالبات، فيجوز لمسسه السوق الماليه اققال الحساب الاستثماري بعد مضي ثلاثين يوما من تاريخ اشعار العميل بذلك. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الباب الرابع التعليمات الاشرافيه والرقابيه الماده الثالثه عشره: السجل الالكتروني لغرض انشاء قاعده بيانات اليه موحده للحسابات الاستثماريه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تحتفظ بحسابات استثماريه لعملايها تاسيس سجل الي (الكتروني) لربط الحساب الاستثماري بجميع البيانات الوارده في المستندات التي فتح بموجبها الحساب الاستثماري. الماده الرابعه عشره: تحديد بيانات الحسابات الاستثماريه (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تطلب من عملايها تحديث بياناتهم التي فتح بموجبها الحساب الاستثماري عند حدوث اي تغيير عليه او مره واحده علي الاقل كل ثلاث سنوات من تاريخ فتح الحساب الاستثماري او من تاريخ اخر تحديث لها، وعلي مؤسسه السوق الماليه وضع اجراءات وسیاسات دايمه في سبيل تحقيق ذلك. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه ابلاغ عملايها قبل مده (٩٠) يوما تقويميا علي انتها سريان مفعول المستندات التي فتح الحساب الاستثماري بموجبها بقرب انتها سريان مفعول تلك المستندات. ج) قبل بلوغ العمل القاصر السعودي (١٥) سنه هجريه بمده (٩٠) يوما تقويميا، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تطلب من الولي او الوصي تحديث بيانات حساب العميل والحصول علي بيانات بطاقه الهويه الوطنيه الخاصه بالعميل والتحقق من صحتها. د) قبل بلوغ العمل القاصر السعودي (١٨) سنه هجريه بمده (٩٠) يوما تقويميا، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ابلاغ الولي او الوصي بضروره تحديث بيانات حساب العميل والحصول علي بيانات بطاقه الهويه الوطنيه الخاصه بالعميل والتحقق من صحتها والتقيع علي اتفاقيه فتح حساب استثماري جديده مع ذلك العميل فور بلوغه (١٨) سنه هجريه بحيث تحتوي جميع البيانات الوارده في الماده الرابعه من هذه التعليمات. الماده الخامسه عشره: تجميد الحسابات الاستثماريه (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه تجميد جميع الحسابات الاستثماريه للعميل عند انتها سريان مفصول المستندات التي فتح الحساب الاستثماري بموجبها وعدم تحديثها من قبل هينه السوق الماليه Capital Market Authority العميل، او عدم تحديده البيانات حساباته الاستثماريه عند طلب مؤسسه السوق الماليه وفقا للفقره (ا) من الماده الرابعه عشره من هذه التعليمات. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار عملاتها بتاريخ تجميد الحساب الاستثماري قبل شهر علي الاقل من تاريخ التجميد، وعليها وضع سياسات واجراءات محققه لذلك وتوثيق عمليه تطبيقها. (ج) عندما لا تثضمن المستندات التي فتح بموجبها الحساب الاستثماري للشخص الاعتباري تاريخا محددا لانتهاء سريان مفعول تلك المستندات، يجب علي مؤسسه السوق الماليه تجميد ذلك الحساب بعد انقضاء ثلاث سنوات من تاريخ فتحه او من تاريخ اخري تحديث له، الي ان يقوم العميل ببحديث بيانات الحساب. د) يجب علي مؤسسه السوق الماليه مراقبه سريان مفعول مستندات الهويه الخاصه بالmfوض اليهم التوقيع علي الحسابات الاستثماريه للعماله من الاشخاص الاعتبارين وكذلك الاشخاص الذين تم الحصول علي بيانات مستندات الهويه الخاصه بهم عند فتح الحساب الاستثماري وتجميد صلاحيتهم لتشفيل الحساب الاستثماري لحين تقديمهم بيانات مستندات هويه مجدده. الماده السادسه عشره: تعليمات الحجز علي الحسابات الاستثماريه والاقصاح عن معلوماتها (١) الحجز التحفظي علي الحساب الاستثماري والاقصاح عن معلومات بناء علي طلب الهييه: (١) مع مراعاه احكام الماده الخاصه والعشرين من نظام والماده التاسعه والعشرين من لانحه مسسات السوق الماليه، لا يجوز لمسسه السوق الماليه الاقصاح عن معلومات اي حساب استثماري او ايقاع الحجز التحفظي عليه الا بناء علي طلب من الهييه او سلطه قضاييه مختصه بذلك عن طريق الهييه. (٢) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند تلقها طلبا من الهييه بالاقصاح عن اي معلومات متعلقه بالحساب الاستثماري لاي من عملاته تزويد الهييه بالعلومات المطلوبه يغ مده اقصاها ثلاثه ايام عمل ما لم تحدد الهييه غير ذلك. (٣) ما لم يكن طلب الهييه محددا، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاقصاح عن معلومات جميع الحسابات الاستثماريه العايده للعميل. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # (٤) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عند تلقها طلبا من الهينه بالافضاح عن كشف الحساب الاستثماري المتعلق باي من عملايها تزويد الهينه بكشف الحساب متضمنا بحد ادني البيانات والمعلومات المنصوص عليها في الملحق (٤) من هذه التعليمات. (٥) عند قيام مؤسسه السوق الماليه بايقاع الحجز التحفظي علي الحسابات الاستثماريه لعميل ما بناء علي طلب من الهينه، يجب عليها عدم السماح للعميل باجراء اي تصرف علي ارسده اي من تلك الحسابات الاستثماريه التي اوقع الحجز عليها ما لم يكن طلب الهينه ايقاع الحجز التحفظي محددا ببليع معين فيسمح له بما يتجابوز هذا المبلغ. (٦) عند تلقي مؤسسه السوق الماليه طلبا من الهينه ايقاع الحجز التحفظي علي الحسابات الاستثماريه لعميل ما، يجب ايقاع الحجز وتزويد الهينه فورا بمعلومات حول الحسابات الاستثماريه التي اوقع الحجز عليها. (٧) عندما يتم الحجز التحفظي علي الحساب الاستثماري بناء علي الفقره الفرعيه (٥) من الفقره (١) من هذه الماده، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ايقاف جميع عمليات تحويل الاموال وسبها وعدم السماح باستخدام رصيد الحساب الاستثماري باي شكل من الاشكال. (٨) لا يجوز لمسسه السوق الماليه رفع الحجز التحفظي الموقع علي اي حساب استثماري بناء علي الفقره الفرعيه (٥) من الفقره (ا) من هذه الماده حتي تتلقي طلبا من الهييه بذلك. ب) الحجز علي الحسابات الاستثماريه عند افلاس العميل او اeساره او تقييد اهليه او الحجر عليه: (١) اذا تلتق مؤسسه السوق الماليه اخطارا ايفلاس العميل او اeساره او الحجر عليه او تقييد اهليه مرافقا له المستندات الرسميه التي تثبت ذلك، فعليه الحجز علي جميع الحسابات الاستثماريه العايده للعميل دون تاخير. (٢) عندما يتم الحجز علي الحساب الاستثماري بناء علي الفقره الفرعيه (١) من الفقره (ب) من هذه الماده، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ايقاف جميع عمليات تحويل الاموال وسحبها وعدم السماح باستخدام رصيد الحساب الاستثماري باي' شكل من الاشكال. هينه السوق الماليه Capital Market Authority (٣) لا يجوز المؤسسه السوق الماليه رفع الحجز الموقع علي اي حساب استثماري بناء علي الفقره الفرعيه (1) من الفقره (ب) من هذه الماده حتي تتلقي طلبا من الهييه بذلك. (ج) الاقصاح عن معلومات الحساب الاستثماري والحجز عليه وتصفيته عند وفاه العمل: (١) اذا علمت مؤسسه السوق الماليه بوفاه العميل او تلقت اخطارا رسميا بذلك، فعليها الحجز علي جميع الحسابات الاستثماريه العايده للعميل دون تاخير. (٢) عند تقدم اي شخص بطلب لتزويده بمعلومات الحساب الاستثماري لمرثه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه تزويده كتابيا وبشكل دقيق وشامل بجميع معلومات الحساب الاستثماري للمتوفي بعد التحقق من هويه الشخص المتقدم والتاكد من انه احد الورثه او وكيل لاي منهم، والحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص به والتحقق من صحتها، وصور من الوكاله اذا كان المتقدم وكيلا عن الورثه او احدهم، وشهاده الوفاه الخاصه بالعميل المتوفي، وصل حصر الورثه، والتحقق من صحتها. (٣) لا يجوز لمسسه السوق الماليه بعد تجميد الحساب الاستثماري لعميلها المتوفي اجراء اي عمليه عليه سوي العمليات الخاصه ب . الاسعارات المطلوبيه الحساب الاستثماري لصالح الورثه. (٤) لا يجوز لمسسه السوق الماليه تصفيه الحساب الاستثماري لصالح الورثه الا بعد حضور الورثه والوصي علي القصر منهم او وكيلهم / وكلاثهم وتقديم صورت من صك حصر الورثه وصك الوصايه في حاله وجود ورثه قصر والوكالات في حاله وجود اي وكاله والتحقق من صحتها، والحصول علي بيانات مستندات الهويه ساريه المفعول الخاصه بالوصي والوكيل والورثه الذين لا وصي عليهم او وكيل لم والتحقق من صحتها. ويف حاله وجود صك قضايي بالقسمه من المحكمه المختصه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي صوره من الصك والتحقق من صحتها. (٥) اذا كان ورثه العميل المتوفي اجاب غير مقيمين، لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه تصفيه الحسابات الاستثماريه العايده للعميل المتوع الا بعد استيفاء المتطلبات المنصوص عليها يغ الفقره (٤) اعلاه، والتاكد - يحال كون المستندات صادره خارج المملكه - من مصادقه السفاره او القنصليه السعوديه في تلك الدوله ووزاره الخارجيه في المملكه علي هذه المستندات. Y. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ٢) بعد الانتهاء من تصفيه الحساب الاستثماري للعميل المتوفي وجميع المحافظ الاستثماريه المرتبطه به، يجب علي مؤسسه السوق الماليه اقفال المحافظ الاستثماريه المرتبطه بالحساب الاستثماري وحساب العميل المفتوح من قبل مؤسسه السوق الماليه وثم اقفال حسابه الاستثماري. (٧) بعد انتهاء مؤسسه السوق الماليه - بناء علي تعليمات الهييه - من تصفيه الحساب الاستثماري وجميع المحافظ الاستثماريه المربطه به للعميل المトوفي، يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه فورا في حال تلقها لاي ارباح نقديه او اسهم منحه تعود الي ذلك العميل. Y1 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الباب الخاصه النشر والنفاذ الماده السابعه عشره: النشر والنفاذ تحكون هذه التعليمات نافذه وفقا لقرار اعتمادها. Y هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ١ : قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه او شركه من دول مجلس التعاون - السجل التجاري الصادر عن الجهه المختصه. -النظام الاساس للشركه وملاحظه او عقد التاسيس وملاحظه واي تعديلات لها. - قايمه باسماء اعضاء مجلس الاداره وكبار الاداريين. - قرار مجلس الاداره او قرار الشركه الخاصه بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري. - قايمه الاسama الاشخاص المفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري بما يتفق مع ما ورد في السجل التجاري وعقد التاسيس والنظام الاساسي للشركه وقرار مجلس الاداره. - اي تراخيص مصدره للشركه من اي جهه حكوميه لممارسه انشطه معينه. Y هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٢: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري للمستثمر الاجني الموصل - الترخيص او السجل التجاري للمستثمر الاجني الصادر عن جهه الاختصاص في دوله المنشا. -النظام الاساس وملحقاته او/ وصوره من عقد التاسبس وملحقاته. - قايمه باسماء مديري المكان القانوني والمخولين بالتوقيع نيابه عن المستثمر الاجني فيما يتعلق بالحساب. - تفويض من مجلس اداره المستثمر الاجني يحدد اسماء المخولين بالتوقيع نيابه عنه فيما يتعلق بالحساب. Y 4 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٣ : قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لصناديق الاستثمار المؤسسه يغ المملكه او يج دول مجلس التعاون - السجل التجاري لمدير الصندوق. -النظام الاساس للصندوق او لمدير الصندوق او عقد التاسبس واي تعديلات عليهما. - الترحيص الصادر من الهييه او من الجهات المختصه في دول مجلس التعاون لمدير الصندوق يغ ممارسه نشاط الاداره. - الاشعار الصادر من الهييه او من الجهات المختصه في دول مجلس التعاون بالموافقه او عدم المعانعه علي تاسيس الصندوق وطرح وحداته. - شروط واحكام الصندوق واي تعديلات عليها. - القرار الصادر بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيله. هينه السوق الماليه Capital Market Authority # المحق ٤ : البيانات والمعلومات الواجب توافرها في كشف الحساب الاستثماري يجب طباعه كشف الحساب الاستثماري - عند طلب الهييه الاقصاح عنه - بالغه العربيه وعلي الاوراق الرسميه لمؤسسه السوق الماليه، وان يحتوي بحد ادني علي البيانات والمعلومات الاتيه: البيانات الشكليه: • ختم مؤسسه السوق الماليه علي كشف الحساب الاستثماري. • تاريخ طباعه كشف الحساب الاستثماري وتوقيته. - فتره بدايه كشف الحساب الاستثماري ونهايته بالتاريخين البحري والليلادي. • ارقام الصنحات المطبوعه مع بيان عددها الاجمالي. البيانات الاساسيه: - فيما يتعلق بالعميل ذي الشخصيه الطبيعيه: الاسم الكامل للعميل ورقم هويته وفقا لستند الهويه، وعنوانه، ومعلومات الاتصال به. - فيما يتعلق بالعميل ذي الشخصيه الاعتباريه: الاسم الكامل للعميل وفقا لاثبات التاسيس، ورقم سجله التجاري (ان وجد)، وعنوانه، ومعلومات الاتصال به. • الاسم الكامل للمفوظ بنشغيل الحساب الاستثماري ورقم هويته وفقا لمستند الهويه (ان . (وج) . رقم الحساب الاستثماري للعميل. . رقم حساب المركز العايد للعميل لدي مركز الايداع. • حاله الحساب الاستثماري - علي سبيل المثال لا الحصر: نشط، مجمد، مرفون، مقط. • معلومات كشف الحساب الاستثماري: • الرصيد النقدي المتوافر في الحساب الاستثماري وعملته. • سجل العمليات، علي ان يشمل بحد ادني: جميع التحويلات النقديه من والي الحساب الاستثماري، ووقتها، وتاريخها، ومصدرها، ووصف مختصر وواضح للعمليه، وجميع العمليات المنفذه علي الاوراق الماليه، موضحا فيها تاريخ العميله، ووقتها، ونوعها، واسم المصدر، ورمزه، وكميه الاوراق الماليه، والسعر، وقيمه العمليه، والمولات، والقيمه الكليه، والفناه المنفذه، والرصيد المتراكم، ومنفذ العمليه، وجميع الاجراءات التي تتم علي الاسهم من تجزيه وتجزيه عكسيه، واسهم المنحه، وحقوق الاولويه.