ncar · regulation · processed · 14 chunks
هينه السوق الماليه Capital Market Authority الدليل الاستثمادي لاستثمار الاجاب غير المقيمين في السوق الموانيه National Center for Archives & Records الصادر عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم (2017-95-4) بناه علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم 30 و تاريخ 1424/6/2 المعدل بموجب قرار مجلس هييه السوق الماليه رقم (2019-65-3) و تاريخ 2019/6/17 هموافق 1440/10/14 اولا: الهدف من الدليل ا. يهدف هذا الدليل الي توضيح اليه استثمار الاجانب غير المقيمين في السوق الموزيه والقيدود المتعلقه بذلك. ب. لا يخل هذا الدليل بما ورد في نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه ولا سيما لاتحه الاشخاص المرخص لم، وquoadع مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب، وتعليمات الحسابات الاستثماريه، وquoadع طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، وquoadع الادراج، والقواعد المنظمه لاستثمار المسسات الماليه الاجنبيه المؤهله في الاوراق الماليه المدرجه، وشروط وضوابط اتفاقيات المبادله (Swap Agreements) الهييه، اضافه الي الانظمه الاخري ذات العلاقه. ثانيا: فتحات الاجانب غير المقيمين المسموح لم الاستثمار في السوق الموزيه يحق لfpsات الاجانب غير المقيمين في المملكه الاتي بيانهم الاستثمار في السوق الموزيه: مستثمر اجنبي مؤهل وفقا للقواعد المنظمه لاستثمار المؤسسات الماليه الاجنبيه المؤهله في 1. الاوراق الماليه المدرجه. مستفيد نهايي في اتفاقيه مبادله مبرمه متشخص مرخص له. شخص اعتباري يجوز له فتح حساب الاستثماري في المملكه وحساب لدي مركز الايداع علي ان يكون مرخصا له او مؤسسا في دوله تطبق معابير تنظيمه ورقابيه مماليه للمعابير التي تطقها الهييه او مقبوله لديها حسب قايمه الدول التي تصدرها الهييه وفقا لمتطلبات الفقرتين الفرعيتين (2) ومن الفقره (ا) من الماده السادسه من القواعد المنظمه لاستثمار المؤسسات الماليه الاجنبيه المؤهله في الاوراق الماليه المدرجه. 4. شخص طبيعي يحمل جنسيه احدي الدول التي تطبقه معابير تنظيمه ورقابه مماليه للمعابير التي تطبقهها الهينه او مقبوله لديها بحسب قايمه الدول التي تصدرها الهينه وفقا المتطلبات الفقرتين الفرعيتين (2) و (3) من الماده السادسه من القواعد المنظمه لاستثمار المؤسسات الماليه الاجنبيه المؤهله في الاوراق الماليه المدرجه، ويكون مقيما في احدي هذه الدول، ويستويا من المعابير الاتيه: ا. ان يكون قد قام بصفقات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها عن اربعين مليون ريال سعودي ولا تقل عن عشر صفقات في كل ربع سنه خلال الثاني عشر شهرا الماضيه. ب. ان لا تقل قيمه صالح اوصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي. ج. ان يعمل او سبق له العمل مده ثلاث سنوات علي الاقل في القطاع المالي. د. ان يكون حاصلا علي الشهاده العامه للتعامل في الاوراق الماليه العتمده من قبل الهييه. د. ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال اعمال الاوراق الماليه معتمده من جهه معترف بها دوليا. ثالثا: قيود الاستثمار تخضع استثمارات الاجانب غير المقيمين في السوق الموازيه جبمعي فناتهم للقيود الاتيه: 1. لا يجوز للمستثمر الاجنبي غير المقيم تملك ٦٠٪ او اكثر من اسهم اي مصدر تكون اسهمه مدرجه او ادوات الدين القابله للتحويل الخاصه بالالمصدر. 2. لا يسمح للمستثمرين الاجانب مجتمعين (بجميع فياتهم سواء المقيومن منهم ام غير المقيمين، فيما عدا المستثمرين الاستراتيجيين الاجانب وفقا للتعليمات المنظمه لتملك المستثمرين الاستراتيجيين الاجانب حصصا استراتيجيه في الشركات المدرجه) تملك اكثر من 749 من اسمهم اي مصدر تكون اسمه مدرجه او ادوات الدين القابله للتحويل الخاصه بالصدر. 3. القيود النظاميه الاخري الخاصه بتملك الاجانب في شركات المساهمه. 4. القيود المنصوص عليها في الانظمه الاساسيه للشركات المدرجه او اي تعليمات تصدرها الجهات الاشرافيه والرقابيه وënضح لها تلك الشركات. رابعا : متطلبات فتح الحساب الاستثماري ا. فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص طبیعيين الاجانب غير المقيمين في المملكه: لفتح حساب استثماري لشخص اجبني غير مقيم في المملكه لاغراض الاستثمار في الاوراق الماليه المسموح له الاستثمار فيها بناء علي نظام السوق الماليه ولوايحه التفيدنيه والتعليمات ذات العلاقه الصادره عن الهييه، يجب علي الشخص المرخص له الاطاع علي جواز السفر ساري المفعول لذلك الشخص والحصول علي صوره منه، وعنوانه ومكان اقامته ومحل عمله. ويجب علي الشخص المرخص له اتخاذ اجراءات العنايه الواجبه تجاه وفق احكام قواعد مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب. ب. فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتبارين الاجانب الذين ليس لديهم مقر بع الملكه: 1. مع مراعاه ما ورد في الفقره (ج) من هذا البند واحكام القواعد المنظمه لاستثمار المؤسسات الماليه الاجنبيه في الاوراق الماليه المدرجه، لفتح حساب استثماري لشخص اعتباري اجبني ليس له مقر في المملكه لاغراض الاستثمار في الاوراق الماليه المسموح له الاستثمار فيها بناء علي نظام السوق الماليه ولوايحه التNFIENه والتعليمات ذات العلاقه الصادره عن الهييه، يجب علي الشخص المرخص له اتخاذ اجراءات العنايه الواجبه تجاهه وفق احكام قواعد مكافهغسل الاموال وتمويل الارهاب. 2. لفتح حساب استثماري لشخص اعتباري اجبني ليس له مقر في المملكه بغرض ابرام اتفاقيات مبادله وفق شروط وضوابط اتفاقيات المبادله، يجب علي الشخص المرخص له اتخاذ اجراءات العنايه الواجبه تجاه العميل وفق شروط وضوابط اتفاقيات المبادله. ج. فتح الحسابات الاستثماريه للمستثمر الاجني المؤهل: يجب علي الشخص المرخص له عند فتحه حسابا استثماريا لاي مستثمر اجبني باعتباره مستثمرا اجبيا مؤهلا، الحصول علي المستثرات الاتيه: - حيثما ينطبق، صوره من الترحيص او السجل التجاري للمستثمر الاجني الصادر عن جهه اختصاص في دوله المنشا. - حيثما ينطبق، صوره من النظام الاساس ومحقاته او و صوره من عقد التاسيس وملحقاته. وقايمه باسماء مديري الكيان القانوني والمخولين بالتوقيع نيابه عن المستثمر الاجنبي فيما يتعلق بالحساب. - حيثما ينطبق، قايمه لاسماء ملاك الشركه الوارده اسماههم في عقد التاسبين، ويستثني من هذا المتطلب شركه المساهمه المدرجه اسهها في اي سوق ماليه. - حيثما ينطبق، تفويض من مجلس اداره المستثمر الاجنبي يحدد اسماء المخلولين بالتوقيع نيابه عنه فيما يتعلق بالحساب. خامسا: الاعتماد علي طرف ثالث للقيام باجراات العنايه لواجبه تجاه العميل يجوز للشخص المرخص له الاعتماد علي طرف ثالث ل-tطبيق متطلبات الفقرات الفرعيه (١، ب، ج) من اجراءات العنايه الواجبه للعميل الموضحه في الفقره الثانيه من الماده الثامنه من قواعد مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب، وذلك اذا كان مقر العمل يل دوله غير المملكه العربيه السعوديه علي ان يكون الطرف الثالث اما مصرفا تجاريا او مؤسسه ماليه تمارس نشاط اعمال الاوراق الماليه، وان لا يخل بما ورد في قواعد مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب من احكام. سادسا: الالتزامات المستمره ا. لا يجوز للاشخاص الاجانب الاعتبارين الذين ليس لديهم مقر في المملكه ان يكونو مستثمرين مباشرين ومستثمرين اجانب مؤهلين في السوق الموازيه في نفس الوقت، ويف حال رغبه المستثمر الاجنبي الذي ليس لديه مقر في المملكه بالتجهيل من مستثمر اجنبي موصل الي مستثمر مباشر في السوق الموازيه او العكس، يتوجب عليه نقل جميع الاوراق الماليه من حساب المستثمر الاجنبي المؤهل الي حساب المستثمر المباشر او العكس حسبما . ينطبق ب. يجب علي الشخص المرخص له اتخاذ اجراءات العنايه الواجبه تجاه عميله وفق احكام قواعد مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب. ج. يجب علي المستثمر الاجنبي الالتزام بالاحكام ذات العلاقه المنصوص عليها في نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه وقواعد السوق ولوايحها والانظمه الاخري ذات العلاقه. د. يجب علي التشخيص المرخص له الالتزام بالاحكام ذات العلاقه المنصوص عليها في نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه وقواعد السوق ولوايحها والانظمه الاخري ذات العلاقه.