cma_gov_sa · circular · processed · 5 chunks
هييه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
22/449/6/1/ص/1
1443 / 06 / 14 ه
2022 / 01 / 17 م
0
الموز افق
تاريخ الضادر
الموقف
الموقف
[Unreadable]
المملكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(254)
[Non-Text]
تعميم الي جميع مؤسسات السوق الماليه
الموضوع: انزام المستشرين الماليين ومديري سجل الاكتتاب بعد قبول طلبات المشاركه دون
التحقق من انها طلبات حقيقيه وعدم استخدام مصطحام الاموال الجمعه او المحصله.
السلام عليكم ورحمه الله وبركاته،
اشاره الي تعميم الهييه رقم (٢٠/٣٩٩٧/٦/١) وتاريخ ١٤٤١/١٢/٢١ ه الموافق
١١٠٨/٠٠٨/١٠ م بشان مشاركه المحافظ المداره من شخص مرخص له في بناء سجل الاوامر
للاكتابات الاوليه والطروحات التي تكون محصوره عل فتات المستثمرين ذوي الطابع
المؤسسي، وانطلقا من دور هييه السوق الماليه (الهييه) في تنظيم ومراقبه اعمال ونشاطات
الجهات الخاضعه لرقابه الهيه والاشراف عليها، وحمايه المستثمرين في الاوراق الماليه من
الممارسات غير العادله او غير السليمه. وحيث لاحظت الهييه استمرار بعض الممارسات خلال
المشاركه في عمليه بناء سجل الاوامر في الاكتابات الاوليه والطروحات التي تكون
محصوره علي فيات ذات طابع مؤسساتي، ومنها علي سبيل المثال قيام بعض مدراء سجل
اكتتاب المؤسسات بقبول طلبات مشاركه لغه الاشخاص الاعتبارين دون الاخذ في الاعتبار
الملاءه الماليه لمقدم طلب المشاركه، والتي ادت الي ارتفاع مستويات التغطيه للاكتابات بشكل
غير حقيقي. عليه، نفيدكم بصدور قرار مجلس الهييه بتاريخ ١٤٤٣/٠٤/١٢
٢٠١١/١١/١٧
يجب علي المستشارين الماليين ومديري سجل الاكتتاب القيام بالWOABIات النظاميه للتحقق
من ان الطبات المقدمه للمشاركه في بناء سجل الاوامر حقيقيه وقابله للتخصيص بشكل
كامل، وعدم قبول الطبات دون التحقق من ذلك. علي سبيل المثال لا الحصر، ان يكون
مقدم الطلب لديه القدره ل تغطيه الطلب من خلال وجود التغطيه النقديه او الترتيبات
اللازمه ل تغطيه قيمه الطلب.
المملكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(254)
[Non-Text]
ب) يجب علي المستشرين الماليين عند انتها مده بناء سجل الاوامر عدم استخدام مصطلح
الاموال المجعه او المحصله واستخدام اجمالي حجم الطلبات في الاعلانات للجمهور عن
نسب التغطيه للطرح.
كما تؤكد الهيثه علي ضروره التزام جميع مؤسسات السوق الماليه بنظام السوق الماليه
("النظام") ولوايحه التنفيذيه، لا سيما الماده التاسعه والاربعين من النظام والتي تنص علي انه
"بعد مخالفا لاحكام النظام اي شخص يقوم بعدا بعمل او يشارك في اي اجراء يوجد انطباعا
غير صحيح او مضللا بشان السوق، او الاسعار، او قيمه اي ورقه ماليه، بقصد ايجاد ذلك
الانطباع، او لحث الاخرين علي الشراء او البيع او الابتعتاب في تلك الورقه، او الاحجام عن
ذلك او لحثهم علي ممارسه اي حقوق تمنحها هذه الورقه، او الاحجام عن ممارستها،
والفقرتين الفرعتين (٢) و (٥) من الفقره (ب) من الماده الخاصه من لاتحه مؤسسات السوق
الماليه والتي تنص علي انه "يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بالمبادي الاتيه" (٢) المهاره
والعنايه والحرص، وذلك بممارسه اعمالها بمهاره وعنايه وحرص (٥) السلوك الماليم في السوق،
وذلك بالالتزام بمعايير سلوك ملامنه في السوق.
وتهيب هييه السوق الماليه جميع مؤسسات السوق الماليه بضروره الالتزام بنظام السوق الماليه
ولوالناحه التNFIDIE.
بندر بن سليمان العابد
وكيل الهييه لمؤسسات السوق