Bayan Taxonomy Explorer

قائمة المصطلحات المستخدمة في لوائح هيئة السوق المالية وقواعدها

cma_gov_sa · rules · processed · 95 chunks

date_gregorian=2004-11-04 date_hijri=1425-09-21 document_type=rules entity=document_number:2004-11-2004 entity=document_number:م/23 entity=document_number:م/30 entity=legal_basis:royal_decree:2004/2004 entity=legal_basis:royal_decree:21/22 entity=legal_basis:royal_decree:30 entity=format:application/pdf entity=legal_basis:royal_decree:20/25 language=ar taxonomy_l1=commercial taxonomy_l2=market_regulation taxonomy_l3=cma_regulations validity=valid validity_confidence=0.6

هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] المملكه العربيه السعوديه هينه السوق الماليه قايمه المصطلاحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها صادره عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم ٢٠٠٤-١١-٢٠٠٤ و تاريخ ٢٠٠٤/١٠/٢٠٠٤ مبناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٢٠٠٤/٢٠٠٤ و تاريخ ٢٠٠٤/٢٠٠٤ المعدله بقرار مجلس هييه السوق الماليه رقم ٢٠٠٤-٢٠٠٤ و تاريخ ٢٠٠٤/٠٩/١٣ ٢٠٠٢٦/٠٢/٢ ملحوظه مهمه: لواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح وقواعد الهييه، يود مجلس الهييه التبيه علي انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره علي موقع الهييه: www.cma.org.sa هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها يقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه القايمه المعاني الموضحه لها لم يقض سياق النص بغير ذلك: - اتعاب اداره الصندوق: التعويض والصاريف والاتعاب المتعلقه بالخدمات الاستشاريه التي يتم دفعها لمدير الصندوق. - اجراءات الصدر: الاجراءات التي يتخذها الصدر ويتترتب عليها زياده عدد اوراقه الماليه المصدره او تخفيضها او تعديل قيمتها الاسميه، ويشمل ذلك - علي سبيل المثال لا الحصر- زياده راس مال الصدر وتخفيضه. - اجراءات تقنيه: الاليات متعلقه بادراج الاوراق الماليه في السوق وتداولها لتنفيذ الصفقات من تسويه ومقاصه وتسجيل ملكيه الورقه الماليه ونقلها وايداعها وتشمل - علي سبيل المثال لا الحصر- الاتي: 1) اجراءات السوق المنبقه عن قواعد السوق لتنظيم اجراءات تداول الاوراق الماليه وادراجها والاجراءات اللاحقه للتداخل بما في ذلك تسجيل الاوراق الماليه وايداعها وستوياتها. (٢) اجراءات تصنيف فيات الاوراق الماليه المدرجه ومعابير تحديد قطاعات السوق واجراء التعديلات اللازمه وفق الممارسات المتبعه في هذا المجال. (٣) اجراءات تعديل السعر المرجعي - بشكل مستمر - للاوراق الماليه المدرجه ادراجا مزدوجا. (٤) اجراءات الغاء الاوامر الممره لاسباب ناتجه عن خلل تقني في نظم التداول. (٥) اجراءات تعليق التداول لورقه ماليه معينه في الحالات الطاريه والغاء التعليق وفق احكام قواعد التداول والعضويه. (٦) منح خاصيه صانع سوق لاغضاء السوق والغافها، وتحديد الحد الاقصي لعدد صناع السوق علي ورقبه ماليه ما، ووضع متطلبات جميع الاليات المتعلقه بصناعه السوق. (٧) الاجراءات المرتبطه بالمؤشرات بما يك ذلك انشاء مؤشر جديد، واعتماد اليه حساب ذلك المؤشر، وتعديلها، والغاء العمل به، ومعابير دخول الاوراق الماليه في حساب مؤشر ما او استبعادها منه. 1 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٨ الاجراءات المرتبطه بمتطلبات الربط بجميع انظمه السوق او مركز الايداع او مركز المقصه لجميع المستفيدين من خدمات اي منها، بما في ذلك متطلبات امن المعلومات. - اجمالي قيمه اصول الصندوق: يصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار ولاتحه صناديق الاستثمار القي يتم تقييمها وفقا لكيفيه تقييم الاصول المذكوره في شروط واحكام الصندوق. - اختبار التحمل: يصد به لاغراض لايحه صناديق الاستثمار، اعداد نماذج اختبارات التحمل واساليب تحليل الحالات الافتراضيه لمخاطر التي يواجهها الصندوق، وسياسه مدير الصندوق في التعامل معها، وتحليل مستوي الحساسيه لقياس مستوي تذبذب اسعار وحدات الصناديق الاستثماريه لمتغيرات التي تؤثر فيها، ويشمل ذلك - علي سبيل المثال لا الحصر - قيام مدير الصندوق بمحاكاه افتراضيه لمخاطر السيوله والسياسه التي سيبتعها لمواجهه تلك المخاطر، ونتايج هذه المحاكاه الافتراضيه؛ لتقبيم السياسه المتبعه من قبله بهذا الشان وتحديد سبل تطويرها. - اداره: اداره اوراق ماليه عايده لشخص اخري في حالات تستدعي التصرف بحسب التقدير، او تشغيل صناديق الاستثمار. - اداره الاستثمارات وتشغيل الصنديق; اتخاذ القرارات الاستثماريه لصناديق الاستثمار ومحافظه العملاء في حالات تستدعي التصرف بحسب التقدير، وتشغيل صناديق الاستثمار. - اداره الاستثمارات: اتخاذ القرارات الاستثماريه لصناديق الاستثمار غير العقاريه ومحافظه العملاء في حالات تستدعي التصرف بحسب التقدير. انهاء الصندوق: يقصد به اينما ورد في لانحه صناديق الاستثمار، ولايحه صناديق الاستثمار العقاري، وتعليمات صناديق الاستثمار البسطه، التاريخ الذي ينتهي به الصندوق وفقا للعده او الحدث المحد في شروط واحكام الصندوق متضمنه مرحله بيع الاصل و توزيع مستحقات مالكي الوحدات عليهم. اداه دين: اداه تنشا بموجبها مديونيه او تشكل اقرارا بمديونيه وتكون قابله للتداول، تصدرها الشركات او الحكومه، او الهيات العامه، او المؤسسات العامه. ويستشي من ذلك الاتي: r هينه السوق الماليه Capital Market Authority (١) اداه تؤدي الي نشوه دين او تشكل اقرارا به، ويكون هذا الدين مقابل قيمه واجبه الدفع بموجب عقد لتوريد سلع او خدمات، او مقال اموال مقترضه للتسويه قيمه واجبه الدفع بموجب عقد لتوريد سلع او خدمات. (٢) شبك او كمبياله، او شبك مصرف او خطاب اعتماد. (٣) ورفقه نقديه، او كشف بين رصيد حساب مصرف، او عقد ايجار، او اي اداه اخري لاثبات تصرف في ممتلكات. (٤) عقد تامين. - اداه دين مدعومه باصول: اداه دين صادره عن منشاه ذات اغراض خاصه ت-QT-TH احكامها بالاتي: (ا) ان استحقاق حمله اداه الدين للعايد يعتمد كليا علي العوايد المحقه علي اصول المنشه ذات الاغراض الخاصه. (ب) ان الراعي غير ملزم (سواء بموجب ضمان او غير ذلك) تجاه حمله اداه الدين بدفع اي مبالغ مستحقه لم بموجب اداه الدين. - اداه دين مرتبطه باصول: اداه دين صادره عن منشه ذات اغراض خاصه ت-QTضي احكامها بالاتي: (ا) ان استحقاق حمله اداه الدين للعايد يحدد بنسبه من العوايد المحقه علي اصول المنشه ذات الاغراض الخاصه. (ب) ان الراعي ملزم (سواء- بموجب ضمان او غير ذلك) تجاه حمله اداه الدين بدفع المبالغ المستحقه لم بموجب اداه الدين. - اداه دين مبنيه علي ديون: اداه دين صادره عن منشاه ذات اغراض خاصه تقصي احكامها بالاتي: (ا) ان استحقاق حمله اداه الدين للعايد لا يعتمد علي العوايد المحقه علي اصول المنشه ذات الاغراض الخاصه. (ب) ان الراعي ملزم (سواء) بموجب ضمان او غير ذلك) تجاه حمله اداه الدين بدفع المبالغ المستحقه لم بموجب اداه الدين. - اداه دين قابله للتحويل: اداه دين يمنح لحاملها الحق ي تحويلها لاسمه ي الشركه المصدره لثلاث الاداه. \( \therefore m = \frac{3}{11} \) هينه السوق الماليه Capital Market Authority - اداه دين قابله للتبديل: اداه دين يمنح لحاملها الحق في تبديلها باسمه في شركه تملك فيها الشركه المصدره لتلك الاداه عددا من الاسهم يساوي او يزيد علي عدد الاسهم التي يمكن التتبديل اليها مقالب اداه الدين القابله للتبديل. - الادراج: ادراج الاوراق الماليه في السوق سواء في السوق الرييسيه او السوق الموازيه، او - حيث يسمح سياق النص بذلك- تقدمي طلب الي السوق لادراج الاوراق الماليه. - الدرجه الاستثماريه: يقصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار، فيه التصنيف المرتبطه بمخاطر تخطف عن السداد منخفضه نسبيا والتي تمنحها جهاد التصنيف الاجتماعي المعترف بها. الدخول المباشر الي طم السوق: يقصد به في لانحه اسواق ومراكز ايجاد الاوراق الماليه، اليه فنيه يتمكن من خلالها الشخص من ادخال الاوامر بشكل مباشر في نطم التداول - دون تدخل او اعاده ادخال للاوامر من قبل شخص اخري - لفرض تنفيذ الصفقات. - الاستحواد: صفقه تënضمن بيع وشراء اسهم لشركه مدرجه اسهمها في السوق من خلال تقديم عرض او صفقه بيع وشراء خاصه. - الاندماج: صفقه، كيفما تمت، تënضمن شركه معروضا عليها مدرجه اسهمها في السوق، وينتج عن هذه الصفقه اي من الاتي: (1) ضم الشركه المعروض عليها الي شركه اخري مدرجه اسهمها في السوق. (٢) ضم الشركه المعروض عليها الي شركه اخري غير مدرجه اسهمها في السوق. (٣) انشاء كيان قانوني جديد عن طريق اندماج شركتين او اكثر (من ضمنها الشركه المعروض عليها). - الاستحواد العكسيه: يقصد به قيام الشركه المدرجه بعرض اسهم جديده علي مساهمي شركه غير مدرجه بدلا من اسمهم بحيث تمثل هذه الاسهم الجديده اكثر من ٥٠ من اسهم الشركه المدرجه الم متعه بحق التصويت بعد عمليه الاستحواد. اشعار الطرح الخاص: الاشعار الواجب تقديمه الي الهييه بموجب الفقره الفرعيه (٢) من الفقره (١) من الماده العاشره من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، ويفصد به لاغراض لانحه صناديق الاستثمار: الاشعار الواجب تقديمه الي الهييه بموجب الفقرات (1) الفرعيه 1 و 2 و 3) من المقدقه (ا) من الماده الثالثه والثمانين من لانحه صناديق الاستثمار بالنسبه الي الصناديق الخاصه، وبالنسبه الي الصناديق الاجنبيه، الفقرات الفرعيه (1) (٢) من الماده الاولي بعد الميه من لانحه صناديق الاستثمار، ويقصد به 4 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] لاغراض تعليمات صناديق الاستثمار المسطه: الاشعار الواجب تقدميه الي الهييه بموجب الفقرات الفرعيه (١ و ٢ و ٣) من الفقره (ا) من الماده الثانيه والعشرين من تعليمات صناديق الاستثمار المسطه. اصدار اسهم حقوق اولويه: طرح اسهم اضافيه لساهمي المصدر الحق في الاكتتاب فيها بما يتناسب مع نسب تملكهم. اصدار اسهم مع وقف العمل بحق الاولويه: طرح اسهم اضافيه مع وقف العمل بحق مساهمي المصدر في اولويه الاكتتاب فيها. اصدار الرسمه: طرح اسهم اضافيه للمساهمين الحاليين، مدفوعه بالكامل من احتياطيات المصدر، بنسبه الحصص التي يمتلكها اوليك المساهمون. - اصول العميل: الاصول التي تعتبر اصولا للعميل حسب ما تم بيانه في الباب السابع من لانحه مؤسسات السوق الماليه. - اصول غير قابله للتسيل: تعني ايا من الاتي: (١) الاصول الثالثه. (٢) الموارد الماليه غير القابله للتحويل الي نقد فورا. (٣) الودايع غير المتاحه للسحب خلال ثلثه اشهر او اقل. - اصول غير ملموسه: اصول غير نقديه، ليس لها وجود مادي ولها قدره علي تزويد المنشاه بالخدمات او المنافع في المستقبل وакسبت المنشاه الحق فيها نتيجه احداث وqeعت او عمليات تمت في الماضي. وقد تكون الاصل غير الملموسه قابله للتمييز بشكل مستقل (يمكن فصلها عن باقي الاصل) ، ومن امثله ذلك تكاليف التاسيس، العلامات التجاريه، حقوق الطبع والنشر، النماذج والتصاميم الصناعيه، وحقوق الامتياز والتراخيص. وقد تكون الاصل غير الملموسه غير قابله للتمييز بشكل مستقل مثل السمعه والمهارات والكفاعات الاداريه وغير ذلك من العوامل التي تكون الشهره. اطار النشاط العادي: نشاط عادي لتصريف الشؤون اليوميه للمصدر، ولا يشمل ذلك التعاملات العرضيه او غير المتكرره. الاطراف ذو العلاقه: يصد بهم في لايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري، ما يلي: 1) مدير الصندوق ومدير الصندوق من الباطن. هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٢) امين الحفظ وامين الحفظ من الباطن. (٢) المطور والمكتب الهندسي. (٤) مدير الامراك، حيثما ينطبق. (٥) المقيم المعتمد. (٢) مراجع الحسابات. (٧) مجلس اداره الصندوق. (٨) اعضاء مجلس الاداره اي من المديرين التثفيذيين او الموظفين لدي اي من الاطراف اعلاه. (٩) اي مالك وحدات تتجازو ملكيته (٥) من صياغ اصول صندوق الاستثمار. (١٠) اي شخص تابع او مسيطر علي اي من الاشخاص السابق ذكرهم. اعلان الاوراق الماليه المد مسبقا: بحسب ما جري بيانه في لانحه مؤسسات السوق الماليه. اعصار او افلاس: اعصار او افلاس فعلي، او البدء باي اجراءات تتعلق بالاعصار او الافلاس بموجب انظمه الافلاس، او البدء باي اجراءات شبيهه في المملكه او يي اي مكان اخر خارج المملكه. اعمال الاوراق الماليه: حسب ما جري بيانه في الماده الثالثه من لاتحه اعمال الاوراق الماليه. - اعمال تمويل الشركات: القيام باعمال الاوراق الماليه من مؤسسه سوق ماليه بشان اي من الاتي: (1) طرح اوراق ماليه او اصدارها او التعهد بتغطيتها او اعاده شرايها او تبادلها او استهلاكها او تعديل شروطها او اي مساله ذات علاقه. (٢) الطريقه التي يتم بواسطتها تمويل اي نشاط تجاري، او هيكلته، او ادارته او السيطره عليه او تنظيمه او تقدمي التقارير عنه، او شروط اي مما سبق، او ما يتعلق بالاشخاص القايمين بذلك. (٣) اي شراء فعلي او مقترح للسيطره او عمليات ذات علاقه. (٤) دمج او فك ddemج او اعاده الهيكله. - امر: فيما يتعلق بامر من عميل: (1) امر صادر الي مؤسسه سوق ماليه من عميل لاتفيف صفقه بصفه وكيل. 7 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (٢) اي افر اخر صادر من عميل الي مؤسسه سوق ماليه لتنفيذ صفقه في ظروف تؤدي الي نشوه واجبات مشابهه لتلك التي تنشا عن المر لتنفيذ صفقه بصفه وكيل. كما يشمل اي قرار من مؤسسه سوق ماليه لتنفيذ صفقه حسب تقديرها لحساب عميل، او لحساب صندوق استثمار تديره، او لغرض تجميع اوامر عملاتها وفقا للاتحه سلوكيات السوق، ولا يشمل معني الامر اي طلبات لشراء اوراق ماليه من اصدار جديد. — اموال العميل: الاموال التي تعتبر اموالا عايده للعميل حسب ما تم بيانه في الباب السابع من لاتحه مؤسسات السوق الماليه. امين الحفظ: شخص يرخص له بموجب لايحه مؤسسات السوق الماليه للقيام بنشاطات حفظ الاوراق الماليه. امين حفظ خارجي: اي من الاتي: (1) بنك يوفر خدمات الحفظ ويكون مرخصا له كبيك تجاري من سلطه خارج المملكه تعترف بها الهينه. (٢) مركز ايداع اوراق ماليه مرخص له بهذه الصفه من سلطه خارج المملكه تعترف بها الهينه. (٣) منشاه استثماريه مرخص لها بتوفير خدمات الحفظ وتكون عضوا في سوق اوراق ماليه او سوق عقود مستقبليه تعترف بها الهينه. - امين حفظ الصندوق من الباطن: طرف ثالث يتعاقد معه امين الحفظ للقيام ببعض او كل مهام امین الحفظ فيما يتعلق بصندوق استثمار. - انظمه الافلس: نظام الافالس الصادر بالرسوم الملكي رقم ٥٠ و تاريخ الشركات، او اي نظام اخري يتناول تنظيم المسايل المتعلقه بالافالس في المملكه. - الانفصل: هو نوع من انواع تقصيم الشركه توزع فيه جميع الاسهم في الكيان المنفصل، المقرر تشكيله ليعتظ بالاصول، علي مساهمي الشركه المدرجه في صوره ارباح نسبه ويتسيا، وينتج عن ذلك انفصل الكيانيان انفصال كامل من خلال عمليه واحده. - الانفصل الاستبدالي: هو نوع من انواع عمليات تقصيم الشركه تعرض فيها الشركه المدرجه علي مساهمها جميع او بعض اسهم الكيان المنفصل، المقرر تشكيله للااحتفاظ بالاصول، مقال سهمهم في الشركه المدرجه، والتي سستحود عليها الشركه المدرجه كاسهم خزينه. V هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - اوراق ماليه: تعني ايا من الاتي: (١) الاسهم. (٢) ادوات الدين. (٣) مذكره حق الاكتتاب. (٤) الشهادات. (٥) الوحدات، وشهادات المساهمه العقاريه. (٦) عقود الخيار. (٧) العقود المستقبليه. (٨) عقود الفروقات. (٩) عقود التامين طويل الامد. (١٠) اي حق او مصلحه في اي مما ورد تحديده في الفقرات من الاولي وحتي التاسعه اعلاه. - برنامج اصدار: برنامج يصدر بشانه نشره اصدار واحده وفقا لقواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، يمكن ان يصدر بموجبه عدد من ادوات الدين او ادوات الدين القابله لتحويل في المستقبل، وفق ما هو موضع في نشره الاصدار. البنك المركزي: البنك المركزي السعودي. بنك محلي: منشاه حاصله علي ترخيص بممارسه الاعمال المصرفيه بموجب انظمه المملكه. تابع: الشخص الذي يسيطر علي شخص اخري، او يسيطر عليه ذلك الشخص الاخر، او يشترك معه في كونه مسیطرا عليه من قبل شخص ثالث. ويق اي مما سبق تكون سيطره بشكل مباشر او غير مباشر. — تقرير الملامعه: التقرير المعد وفقا لمتطلبات الفقره (ج) من الماده الثالثه والاربعين من لانحه مسسات السوق الماليه. “تداول” :النظام الالي تتداول الاسهم السعوديه. — التمويل الجماعي بالاوراق الماليه: طرح اوراق ماليه من خلال منصه تمويل جماعي بالاوراق الماليه علي مشتركي تلك المنصه، وذلك بواسطه مؤسسه سوق ماليه مخصص لها في ممارسه اعمال الترتيب. ∧ هينه السوق الماليه Capital Market Authority الترتيب: تقديم اشخاص فيما يتعلق بطرح الاوراق الماليه او الترتيب للتعهد بتغطيتها، او تقديم الاستثمارات في اعمال تمويل الشركات. التسجيل والطراح: تسجيل الاوراق الماليه لدي الهييه، او - حيث يسمح سياق النص بذلك - تقديم طلب للهييه للتسجيل وقبول الادراج. التسجيل: تسجيل الاسهم لدي الهييه، او-حيث يسمح سياق النص بذلك - تقديم طلب للهييه التسجيل الاسهم لغرض الادراج المباشر في السوق الموازيه. التسويه : تحديد وشرح بنود الفروقات بين مجموعتين من السجلات، ولا تشمل التسويه اجراء التصحيحات الضروريه. - التصرف بالاتفاق: يصد به، وفقا تقدير الهييه، التعاون الفعلي بموجب اتفاق (سواء) اكان ملزما ام غير ملزم) او تفاهم (سواء اكان رسميا ام غير رسميا) بين اشخاص ليسيطروا (سواء بشكل مباشر ام غير مباشر، باستثناء الملكيه غير المباشره عن طريق اتفاقيه المبادله او عن طريق صندوق استثماري لا يكون مالك وحداته اي حق في قرارات استثماره) علي شركه، من خلال استجهاد اي منهم (من خلال ملكيه مباشره او غير مباشره) علي اسهم تتمتع بحق التصويت في تلك الشركه. ويفسر مصطلح "الاشخاص الذين يتصرفون بالاتفاق " وفقا لذلك. وبما لا يتعارض مع تطبيق هذا التعريف، سيع 'الاشخاص المذكورون ادناه، علي سبيل المثال لا الحصر، ممن يتصرفون بالاتفاق مع اشخاص اخرين في ذات الفيه ما لم يثبت خلاف ذلك: (١) الاشخاص الاعضاء في ذات المجموعه. (٢) اقارب الشخص. (٣) شخص او اشخاص قدموا مساعده ماليه (بخلاف ما يقوم به بنك في سياق عمله المعتاد) الي العارض او الاشخاص الاعضاء في ذات المجموعه مع ذلك الشخص لغيرض شراء اسهم تثمتع بحقوق التصويت او ادوات دين قابله للتحويل. التصنيف الاثتماني: راي في مستوي الاهليه الانتمانيه لجهه او في مستوي الاهليه الانثمانيه لورقه ماليه، باستخدم رموز او حروف او اعداد او اي شكل اخري. تصفيه الصندوق: يقصد بها اينما وردت في لانحه صناديق الاستثمار، ولانحه صناديق الاستثمار العقاري، فتره اقصاها اننا عشر شهرا من اليوم التالي لتاريخ انهاء الصندوق، 9 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ويتوجب خلالها تصفيه اصول الصندوق بالكامل وفقا لاحكام لانحه صناديق الاستثمار ولاتحه صناديق الاستثمار العقاري. التعامل: التعامل في ورقه ماليه، سواء بصفه اصيل ام وكيل، ويشمل التعامل البيع او الشراء او اداره الاكتتاب في الاوراق الماليه، او التعهد بتغطيتها. التعليق الموقت: التعليق المؤقت للتداول في الاوراق الماليه المدرجه خلال فتره التداول. التعليمات: اي توجيه، او اختيار، او قبول، او رساله اخري مهما كان نوعها، يتم ارسالها او استقبالها من خلال "نظام تداول" او من خلال "نظام الايداع بنظام تداول". تشغيل صناديق الاستثمار: اداء العمليات المتعلقه بصندايق الاستثمار، بما في ذلك حساب - صافي قيمه اصولها، واداره طلبات الاشتراك والاسترداد في وحداتها. – تعميم اسمهمين: يعني لفرض قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره المستند المطلوب في حالات معينه لتعديد راس مال المصدر; بفرض تمكين الساهمين من التصويت في الجمعيه العامه ذات العلاقه بناء علي ادراك ودرايه. – تغييرات هيكليه: الاندماج او اعاده التنظيم الجوهريان، ويشمل اعاده الهيكله الجوهريه طبقا للفقره (٦) من الماده الحاديه والاربعين من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره. - جهاد القطع المالي: اي من الاتي: (1) البنوك. (٢) مؤسسات السوق الماليه. (٣) الاشخاص الاعتباريون المشاركون في اعمال منح الانتمان. (٤) شركات التامين. (٥) شركات التمويل. (٦) التابعون لاي من الجهات الوارده اعلامه. (٧) اي جهه اخري تري الهييه ضروره تضمينها او اعتبارها من جهات القطاع المالي. - الجمهور: تعني في قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، والتعليمات الخاصه بنتظيم اليه الاستقرار السعري للطروحات الاولي، وتعليمات اصدار شهادات الايداع خارج المملكه، الاشخاص غير المذكورين ادناه: (1) تابعي المصدر. (٢) المساهمين الكبار في المصدر. 10 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (٣) اعضاء مجلس الاداره وكبار التفيديين للمصدر. (٤) اعضاء مجالس الاداره وكبار التفيديين لتابعي المصدر. (٥) اعضاء مجالس الاداره وكبار التفيديين لدي المساهمين الكبار في المصدر. (٦) اي اقرباء للاشخاص المشار اليهم ٤، ٣، ٢، ١) اعلاه. (٧) اي شركه يسيطر عليها اي من الاشخاص المشار اليهم في (١، ٢، ٣، ٤، ٥، او (٦) اعلاه. (٨) الاشخاص الذين يتصرفون بالاتفق ما يعملكون مجتمعين (٥) او اكثر من فيه الاستعمال المرد ادراجها. الجهار الاداري: مجموعه الافراد الذين يتخذون القرارات الاستراتيجيه للشخص. ويعد مجلس اداره شركه المساهمه او مجلس مديري الشركه ذات المسؤوليه المحدوده الجهاز الاداري لها. الجنه الاشرافيه الاجنبيه: الجنه الاشرافيه الرييسيه في الدوله التي اسست فيها وكاله التصنيف الايتماني الاجنبيه. الجنه الصفه: الشخص الاعتباري المصنف مستوي اهليه الايتمانيه صراحه او ضمنا يق التصنيف الايتماني (ويشمل ذلك مصدر الاوراق الماليه المراد تصنيفها) سواء اكان ذلك بناء علي طلبه املا وسواء اقدم المعلومات اللازمه لتصنيف مستوي اهليه الايتمانيه .ام لا الحد الادني لمتطلبات الترخيص: يقصد به في لايحه وكالات التصنيف الايتماني، متطلبات الترخيص حسبما هو محدد في المواد ٨ و ٩ و ١٠ (حيثما ينطبق) من لايحه وكتالات التصنيف الايتماني. - حساب عميل: حساب لدي بنك محلي باسم مؤسسه سوق ماليه ويستوع الشروط المنصوص عليها في قواعد اموال العملاء. - حساب يكون لديره سلطه تقديريه فيه: يقصد به في لانحه الاندماج والاستحواد، اي حساب لدي مؤسسه سوق ماليه مرخص لها بممارسه اعمال الاداره تكون لها صلاحيه اتخاذ القرارات الاستثماريه ذات العلاقه، دون الحاجه للحصول علي موافقه مسبقه من صاحب الحساب. الحفظ: حفظ اصول عايده لشخص اخري مشتمله علي اوراق ماليه، او ترتيب قيام شخص اخر بذلك. ويشمل الحفظ القيام بالاجراءات الاداريه اللازمه. 11 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - حقوق تصويت: جميع حقوق التصويت المربطه باسمهم شركه ويمكن ممارستها من خلال جمعيه عموميه. - الداير: يقصد به تعريف "الداير" الوارد في نظام الافلاس. - الراعي: Spukus المسؤول عن رعايه المنشاه ذات الاغراض الخاصه وفقا لاحكام القواعد المنظمه للمنشيات ذات الاغراض الخاصه. ويقصد به في الباب الثامن من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، مؤسسه السوق الماليه المرخص لها يغ ممارسه نشاط اداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق او نشاط اداره الاستثمارات، والتي تتولي تاسیس شركه الاستحواذ ذات الاغراض الخاصه، بهدف الاستحواذ علي شركه سعوديه غير مدرجه او الندماج معها. - رييس تنفيذي: اي شخص طبيعي يدير عمليات اي شخص ويشمل العضو المتدب والرييس التفيدي وييس الشركه وما يعادله. - رهن: اي شكل من اشكال الضمان المعترف به بموجب انظمه المملكه الذي يمكن تنفيذه بشان ورقه ماليه. الروابط الوثيقه: يقتصد بها في لايحه مؤسسات السوق الماليه واللحه وكالات التصنيف الانثماني ولايحه مراكز مقاصه الاوراق الماليه، ولايحه اسواق ومراكز ايداع الاوراق الماليه، العلاقه بين شخص (يكون مقدم طلب الترخيص، او مؤسسه السوق الماليه، او وكاله التصنيف الANTEAMNي المرخص لها، او مركز المقاصه، او السوق، او مركز الايداع) واي من الاشخاص الاتي بيانهم: (1) مسيطر علي ذلك الشخص. (٢) شركه مسيطر عليها من ذلك الشخص. (٣) شركه مسيطر عليها من قبل مسيطر علي ذلك الشخص. (٤) شركه مسيطر عليها من اي من الاشخاص المشار اليهم في (١) او (٢) او (٣) اعلاه. سعر الوحده المزدوج: هو تسويه كل من سعر الوحده المحتسب وفقا للقواتم الماليه والذي تسجل فيه الخساير الاثميانيه المتوقعه علي القواتم الماليه للصندوق، مع سعر الوحده المحتسب لاغراض التعامل. - سمسار وسيط: شخص نقوم من خلاله مؤسسه السوق الماليه بتنفيذ صفقه بهامش تغطيه لحساب عميل. 12 هينه السوق الماليه Capital Market Authority - سهم: سهم اي شركه اينما كان مكان تاسبها. ويشمل تعريف "سهم" كل اداه تكون لها خصايص راس المال. السوق: السوق الاساسيه او نظام التداول البديل. وتشمل حيث يسمح سياق النص بذلك اي لجنه، او لجنه فرعيه، او موظف، او مسؤول، او تابع، او وكيل يمكن ان يكلف يق الوفقت الحاضر بالقيام باي من وظايف السوق. وعباره "يق السوق" تعني اي نشاط يتم من خلال او بوسطه التجهيزات التي توفرها السوق. السوق الاساسيه: سوق مرخص لها في مزاوله العمل في تداول الاوراق الماليه في المملكه. السوق الرييسيه: السوق التي تتداول فيها الاسهم التي تم تسجيلها وطرحها بموجب الباب الرابع من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره. السوق الموزيه: السوق التي تتداول فيها الاسهم التي تم تسجيلها وطرحها بموجب الباب الثامن من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره. السيطره: القدره علي التاثير علي افعال او قرارات شخص اخري، بشكل مباشر او غير مباشر، منفردا او مجتمعا مع قريب او تابع، من خلال اي من الاتي: (ا) امتلاك نسبه تساوي ٢٠٧ او اكثر من حقوق التصويت في شركه. (ب) حق تعيين ٢٠٧ او اكثر من اعضاء الجهاز الاداري، وتقسر كلمه "السيطر" وفقا لذلك. السيطره: يقصد به في لانحه الاندماج والاستحواذ: القدره علي التاثير في افعال او قرارات شخص اخري، بشكل مباشر او غير مباشر (باستثناء الملكيه غير المباشره عن طريق اتفاقيه المبادله او عن طريق صندوق استثماري لا يكون مالك وحداته اي حق في قرارات استثماره، منفردا او مجتمعا مع شخص او اشخاص يتصرفون معه بالاتفاق، من خلال امتلاك (بشكل مباشر او غير مباشر) نسبه تساوي ٢٠٤ او اكثر من حقوق التصويت في شركه، ويفسر مصطلح "المسيطر" وفقا لذلك. شخص: اي شخص طبيعي، او اعتباري تقر له انظمه المملكه بهذه الصفه. شخص ذو صله: العضو المنتدب، او عضو مجلس اداره، او كبار التغيفدين او اي مساهم يمتلك نسبه كبيره من الاسهم في شركه تكون اوراقها الماليه مدرجه، او اي شخص ذي علاقه بشخص ينطبق عليه هذا التعريف. شخص ذي علاقه : 1) يقصد ب~شخص ذي علاقه "فيما يتعلق بكبار التنفيذيين او عضو مجلس اداره او مساهم فرد يمتلك نسبه كبيره من الاسهم، اي من الاتي بيانهم: 13 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (١) الزوج والزوجه والاولاد القصر (يشار اليهم مجتمعين ب "عايله الفرد"). (ب) اي شركه تكون للفرد او لاي من افراد عايله او لاكثر من فرد منهم مجتمعين، او تكون للفرد ولاي من افراد عايله او لاكثر من فرد منهم مجتمعين، اي مصلحه في راسمالها سواء بشكل مباشر او غير مباشر بما يتيح لم القدره علي: • التصويت او السيطره علي اصولا بنسبه تساوي او تزيد علي ٢٠٠٠ الجمعيه العموميه فيما يتعلق بكل او معظم المسايل. • او تعيين او عزل اعضاء مجلس الاداره المالكين لغالبيه حقوق التصويت في اجتماعات مجلس الاداره فيما يتعلق بكل او معظم المسايل. (٢) يقصد ب-شخص ذي علاقه "فيما يتعلق بشركه تملك نسبه كبيره من الاسهم: اي شركه اخري تكون تابعه لها، او قابضه لها، او تابعه زميله لها تملكها الشركه الام نفسها. (ب) اي شركه يكون اعضاء مجلس ادارتها مع tadين علي التصرف وفقا لتوجهيات، او تعليمات الشركه التي تملك نسبه كبيره من الاسهم. (ج) اي شركه تكون للشركه التي تملك نسبه كبيره من الاسهم، واي شركه اخري ورد تعريفها في الفقره (ا) او الفقره (ب) مجتمعتين، اي مصلحه في راسمالها سواء بشكل مباشر او غير مباشر بما يتيح لم القدره علي: • التصويت او السيطره علي اصولات بنسبه تساوي او تزيد علي ٢٠٤. الجمعيه العوميه فيما يتعلق بكل او معظم المسايل. • او تعيين او عزل اعضاء مجلس الاداره المالكين لغالبيه حقوق التصويت في اجتماعات مجلس الاداره فيما يتعلق بكل او معظم المسايل. الشخص: المرخص له: يقصد به مؤسسه السوق الماليه. - شخص مستثني: اي من الاشخاص المحددين في الملحق 1 من لايحه اعمال الاوراق الماليه. - الشخص المسجل: شخص مسجل لدي الهييه لاداء وظيفه واجبه التسجيل. 14 هينه السوق الماليه Capital Market Authority الشخص المطل: حسبما جري ايضاحه في الفقره (ب) من الماده الرابعه من لاتحه سلوكيات السوق. شركه استثماريه: (1) اي شركه تملك، او تكون عضوا في مجموعه تملك اصولا صافيه لا تقل قيمتها عن عشره ملايين ريال سعودي. (٢) اي شراكه غير مسجله، او اي شركه تضامن، او منشاه اخري تملك اصولا صافيه لا تقل قيمتها عن عشره ملايين ريال سعودي. (٣) شخصا ينتصرف بصفه عضو مجلس اداره، او مسؤول، او موظف لدي شخص اعتباري ويكون مسؤولا عن اي نشاط اوراق ماليه لدي، عندما ينطبق علي ذلك الشخص الاعتباري التعريف الوارد في الفقره (١) ، او (٢). شركه الاستحواد ذات الاغراض الخاصه: شركه مساهمه مؤسسه وفق احكام نظام الشركات بهدف الاستحواد علي شركه سعوديه غير مدرجه او الاندماج معها وفق احكام الباب الثامن من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره. شركه ثابه: فيما يتعلق بشركه، اي شركه تسيطر عليها تلك الشركه. شركه تامين: شركه تامين خاضعه لاشراف مؤسسه النقد. شركه تمويل: الشركه الحاصله علي ترخيص لمدرسه نشاط التمويل بموجب انظمه المملكه. شركه مدرجه: هي اي شركه لها اي نوع من انواع الاوراق الماليه مدرجه في السوق. الشركه المعروض عليها: شركه مدرجه اسهمها في السوق يقدم عرض بشانها، او تكون اسهمها محل صفقه بيع وشراء خاصه. ويفسر مصطلح "الشركه المعروض عليها المحتمله" وفقا لذلك. شروط واحكام الصندوق: العقود التي تحتوي البيانات والاحكام المطلوبه بموجب احكام لانحه صناديق الاستثمار ولانحه صناديق الاستثمار العقاري وتعليمات صناديق الاستثمار المبصله، ويتم توقيعها بين مدير الصندوق ومالكي الوحدات. شروط تقديم الخدمات: شروط كتابيه تقدم لعميل تقدم بموجبها مؤسسه سوق ماليه بتنفيد اعمال الاوراق الماليه مع عميل او لحسابه. الشهادات: اي شهادات او ادوات اخري تعطي حقوقا تعاقديه او حقوق ملكيه وذلك : 10 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (1) فيمنا يتعلق باي اسهم او ادوات دين او مذكره حق اكتتاب التي تشكل ورقه ماليه يملكها شخص (عدا الشخص الذي يمنح الحق بموجب الشهاده الاولاد). ويجوز نقل ملكيتها دون موافقه ذلك الشخص. ويستشي من ذلك اي شهادات او ادوات تعطي حقوقا تعاقديه او حقوق ملكيه من نوع عقود الخيار، او العقود المستقبليه، او عقود الفروقات، ويستشي من ذلك ايضا اي شهاده او اداه تعطي حقا فيما يتعلق بورقتين ماليتين او اكثر اصدها اشخاص مختلفون. - شهادات الايداع السعوديه: اوراق ماليه تصدر بهدف الادراج في السوق الماليه السعوديه مقابل فهم مصدره في دوله اجنبيه ومدرجه في سوقها او اتخذ مصدرها الترتيبات اللازمه لادراجها فيها. - صايف الاصل السايله: اصول моوله من حقوق الملك (الاسهم العاديه او الاحتياطيات المعلنه او غيرها من الارباح المبقاه) غير هرمونه ومتاحه لتعطيه مخاطر الاعمال العامه. - صايف ارياح الصندوق: لاغراض لايحه صناديق الاستثمار العقاري، يصد به اجمالي عوايد صندوق الاستثمار العقاري بعد خصم اجمالي المصروفات والرسوم التي تحملها الصندوق باستثناء مكونات الدخل الشامل الاخر. - صايف قيمه الاصل: يصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار ولاتحه صناديق الاستثمار العقاري، صايف قيمه اصول الصندوق مقسومه علي عدد الوحدات القايمه. - صناديق استثمار العقاري، اجمالي قيمه اصول الصندوق مضوما منها الخصوم. - صناع السوق: مؤسسه سوق ماليه مرخص لها بنشاط التعامل تقدم بادخال اوامر بيع وشراء لاوراق ماليه بشكل مستمر لغرض توفير السيوله لتلك الاوراق الماليه وفقا لما تصدره الهييه او السوق من لوايح او قواعد او اجراءات. - صفقه البيع والشراء الخاصه: صفقه تضمين البيع والشراء لاسهم شركات (تتمتع بحق التصويت) مدرجه اسهمها في السوق، يجري التفاوض عليها بين العارض والمساهم البايع يغ الشركه المعروض عليها بشكل خاص من دون تقدمي عرض او مشاركه باقي المساهمين في الشركه المعروض عليها. - صفقه التمويل: الصفقه التي تقوم المنشاه ذات الاغراض الخاصه من خلالها بالحصول علي تمويل عن طريق اصدار ادوات دين ويشمل ذلك الاستحواد علي الاصول اللازمه 16 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] لتحقيق العوايد المستحقه بموجب ادوات الدين او نقل تلك الاصل او استخدامها باي شكل اخري، ويشمل ذلك ايضا اصدار ادوات الدين. - صفقات سوق النقد: تعني الودايع وعقود التمويل التجاري قصيره الاجل. - صنقه بهامش تغطيه: صفقه تفرض فيها مؤسسه السوق الماليه العمل جزءا من قيمتها. - صنقه مشروطه الالتزام: صفقه في ورقعه ماشروطه الالتزام. - صله قرابه: يقصد بها في لايحه مؤسسات السوق الماليه: الاب والام والزوج والزوجه والاولاد. - الصندوق الاجبي: صندوق الاستثمار المؤسس خارج المملكه. - صندوق الاستثمار: برنامج استثمار مشترك يهدف الي اتاحه الفرصه للمستثميرين فيه بالمشاركه جماميا في ارباح البرنامج، ويديره مدير الصندوق مقال بر سوم محدده. - صندوق الاستثمار العقاري: برنامج استثمار عقاري مشترك يهدف الي اتاحه الفرصه للمستثميرين فيه للمشاركه جماميا في ارباح البرنامج، ويديره مدير الصندوق مقال رسوم محدده. - صندوق الاستثمار العقاري المتداول: صندوق استثمار عقاري تتداول وحداته في السوق الرييسيه او السوق الموازيه، ويتمثل هدفه الاستثماري الرييس في الاستثمار في عقارات مطوره تطويرا انشاييا، قابله لتحقيق دخل دوري وتاجيري، وتوزع نسبه محدده من صيغ ارباح الصندوق نقدا علي مالكي الوحدات في هذا الصندوق خلال فتره عمله، وذلك بشكل سنوي بحد ادني. صندوق استثمار مغلق: اي صندوق استثمار لا يكون صندوق استثمار مفتوح. صندوق الاستثمار المغلق المتداول: هو صندوق استثمار مغلق، تتداول وحداته في السوق الرييسيه او السوق المWAZIE. صندوق استثمار مفتوح: صندوق استثمار ذو راس مال متغير، تزداه وحداته بطرح وحدات جديده او تنقص باسترداد مالكي الوحدات لبعض او كل وحداتهم، ويحق للاالكي الوحدات فيه استرداد قيم وحداتهم في هذا الصندوق وفقا لصيغ قيمتها في ايام التعامل الموضحه في شروط واحكام الصندوق وذلك وفقا لللايحه صناديق الاستثمار. - صندوق اسواق النقد: صندوق استثمار يتمثل هدفه الوحيد في الاستثمار في الاوراق الماليه قصيره الاجل وصفقات سوق النقد وفقا للاتحه صناديق الاستثمار. 17 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - صندوق حمايه راس المال: صندوق هدفه الاستثماري الرييس حمايه راس المال المستثمر من قبل مالكي الوحدات. - صندوق الاستثمار المسط: صندوق استثمار مسس في المملكه ويمكن طرح وحداته - طرحا خاصا علي المستثمرين من فيه العملاء المؤسسين وفقا لتعليمات صناديق الاستثمار المسطه. - الصندوق الخاص: صندوق استثمار مسس في المملكه لا يكون صندوقا عاما او صندوقا مبسطا ويمكن طرح وحداته علي مستثمرين في المملكه وفقا للاحكام الوارده في الباب الخامس من لايحه صناديق الاستثمار. الصندوق العام: صندوق استثمار مؤسس في المملكه ويمكن طرح وحداته من قبل مدير الصندوق علي مستثمرين في المملكه وفقا للاحكام الوارده في الباب الرابع من لايحه صناديق الاستثمار باي طريقه غير الطرح الخاص. الصندوق العام المتخصص: بحسب ما جري بيانه في الماده الخامسه والخمسين من لايحه صناديق الاستثمار. الصندوق العقاري الخاص: هو صندوق خاص يتمثل هدفه الاستثماري الرييس الاستثمار يق العقار. الصندوق القابض: صندوق استثمار هدفه الاستثماري الرييس استثمار جميع اصوله يغ صناديق استثمار اخري. الصندوق المتداول: صندوق استثمار تتداول وحداته في السوق الرييسيه او السوق الوازيه. الصندوق المغذي: صندوق استثمار هدفه الاستثماري الرييس استثمار جميع اصوله يغ صندوق استثمار اخري. صندوق المؤشر: صندوق استثمار يتمثل هدفه الاستثماري الرييس ي تتبع اداء مؤشر محمد. صندوق المؤشر المتداول: صندوق مؤشر تتداول وحداته يغ السوق الرييسيه او السوق الموازيه. - خدمه المستثمار الالبي: استخدام مؤسسه السوق الماليه المرخص لها للخوارزميات والوسايل التقنيه الحديثه لاداره استثمارات العملاء وفق استراتيجيات استثماريه محدده مسيقتا، دون تدخل بشري او بدخل بشري محدود. 18 هينه السوق الماليه Capital Market Authority - ضمان: يعني الضمان لاغراض قواعد اموال العملاء وقواعد اصول العملاء، مالا او اصلا سدد العميل قيمته بالكامل، وتحظف به مؤسسه السوق الماليه او يكون تحت اشرافها، سواء لحسابها، او بموجب شروط ودبعه او رهن او ترتيبات رهن اخري. الطارح: يقصد به في قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره: SpRTHX El يقدم عرضا، او يدعو شخصا لتقديم عرض يؤدي في حال قبوله الي اصدار او بيع اوراق ماليه، اما بواسطه، واما بواسطه شخص اخري تم عمل ترتيبات معه لاصدار الاوراق الماليه او يبعها. ويفصد به في لاتحه الاندماج والاستحواد، اي شخص يقدم او ينوي تقدم عرض استحواد يخضع للاتحه الاندماج والاستحواد. - طرح خاص: لاغراض قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، يعني طرح الاوراق الماليه الذي يقع ضمن احدي حالات الطرح الوارده في الماده المثمنه من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره; ولاغراض لايحه صناديق الاستثمار، يعني (1) طرح وحدات في صندوق خاص يقع ضمن حالات الطرح الوارده في الفقره (ا) من الماده الثانيه والثمانين من لايحه صناديق الاستثمار او (٢) طرحا للاوراق الماليه في صندوق اجنبي يقع ضمن حالات الطرح الوارده في الفقره (ا) من الماده الميه من لايحه صناديق الاستثمار; ولاغراض تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه، يعني طرح شهادات مساهمه عقاريه وفقا لمتطلبات الطرح الخاص الوارده في الفقره (٢) من البند (ثالثا) من تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه; ولاغراض تعليمات صناديق الاستثمار المبسطه، يعني طرح وحدات في صندوق استثمار مبسط علي المستثمرين من فتره العملاء المؤسسيين وفقا للفقره (ا) من الماده الحاديه والعشرين من تعليمات صناديق الاستثمار المبسطه. - طرح محدود: حسب ما جري بيانه في الماده التاسعه من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره. - طرف ذو علاقه: يقصد به في قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، ما يلي: (1) تابعي المصدر فيما عدا الشركات المملوكه بالكامل للمصدر. (٢) المساهمين الكبار في المصدر. (٢) اعضاء مجلس الاداره وكبار التنفيذيين للمصدرد. (٤) اعضاء مجالس الاداره تتابعي المصدر. (٥) اعضاء مجالس الاداره وكبار التنفيذيين لدي المساهمين الكبار في المصدر. 19 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (٢) اي اقرباء للاشخاص المشار اليهم (٢، ١، ٢، ٣ او ٥) اعلاه. (٧) اي شركه او منشاه اخري يسيطر عليها اي شخص مشار الييه في (١، ٢، ٣، ٤ او (٢) اعلاه. ولا غراض الفقره (٦) من هذا التعريف، فانه يقصد بالاقارب الاب والام والزوج والزوجه والاولاد. ويقصد به في لانحه الاندμάج والاستحواد، شخص (سواء اكان يتصرف بالاتفاق مع العارض او الشركه المعروض عليها او اي من شركاتهم التابعه، ام لا يتصرف بالاتفاق معهم) يملك او يتعامل، بشكل مباشر او غير مباشر، باسهم العارض او الشركه المعروض عليها سواء عن طريق صفقه بيع وشراء خاصه او عرض او اي شخص (زياده علي مصالحه الاعتياديه كمساهم) لديه مصلحه او مصلحه محتمله -سواء كانت شخصيه ام ماليه ام تجاريه -فيما سينتج عن الاستحواد او الاندماج او طرف ذو علاقه مع كل من العارض والشركه المعروض عليها. وبما لا يتعارض مع التطبيق العام لهذا التعريف، يشمل التعريف - علي سبيل المثال لا الحصر - الاتي: (١) شخص او اشخاص قدموا مساعده ماليه (بخلاف ما يقوم به بنك في سياق عمله المعتاد) الي العارض او الشركه المعروض عليها. (٢) عضو مجلس اداره في العارض والشركه المعروض عليها (او اي من تابعيهما). (٣) شخص يملك ٢٠ او اكثر في العارض والشركه المعروض عليها (سواء بشكل منفرد ام مع شخص او اشخاص يتصرفون معه بالاتفقاق. (٤) مساهم كبير في العارض ويكون في الوقت نفسه عضوا في مجلس اداره به الشركه المعروض عليها او العكس. - الطرف النظير: يقصد به في لايحه مؤسسات السوق الماليه، ويف تعريف مصطلح "عميل مؤسسي" الوارد في قايمه المصطلحات اي من الاتي بيانهم; (١) البنك المركزي. (٢) السوق، او اي سوق ماليه تعترف بها الهينه. (٣) مركز الايداع. (٤) مركز المقاصه. (٥) مؤسسه سوق ماليه. (٦) بنك محلي. 70 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # (٧) شركه تامين محليه. (٨) منشه خدمات ماليه غير سعوديه. وفيم اعداد ذلك، فان الطرف النظر يعني الطرف الاخر في ضفقه. - طلب ادراج: يعني يققواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره اي طلب يقدم للسوق لادراج اوراق ماليه من اي نوع. العارض: اي شخص يقدم او ينوي تقديم عرض، ويشمل المصطلح (حيثما يرد في لاتحه الاندماج والاستحواد) اي شخص او اشخاص يتصرف العارض بالاتفاق معهم. ويفسر مصطلح "العارض المحتمل" وفقا لذلك. العرض: يقصد به في لاتحه الاندماج والاستحواد: اي عرض عام - باستثناء العروض المقدمه من ذات الشركه المعروض عليها -خاضع للاتحه الاندماج والاستحواد ومقدم الي جميع حاملي الاسهم التي تثمتع بحق التصويت، في الشركه المعروض عليها، وذلك لاي من الغرضين الاتين: (1) شراء اسهم تثمتع بحق التصويت في الشركه المعروض عليها. (٢) تفعيل الاندمان مع الشركه المعروض عليها. واي اشاره في لانحه الاندماج والاستحواد الي مصطلح "عرض" او "عرض محتمل" يقصد بها اي من الاتي: (١) اندماج او اندماج محتمل. (٢) عرض او عرض جزيي لفرض السيطره، او عرض محتمل او عرض جزيي محتمل لغرض السيطره. (٣) عرض جزيي او عرض جزيي محتمل ليس لغرض السيطره. - العرض الجزيي: عرض - باستثناء العروض المقدمه من ذات الشركه العروض عليها خاضع للرحه الاندμάح والاستحواد مقدم الي كل من يحمل اسها تثمع بحق التصويت يع الشركه العروض عليها لغرض تملك حصه من اسهم تثمع بحق التصويت يع الشركه العروض عليها. العضو التفيذي: يقصد به في لانحه مؤسسات السوق الماليه: عضو مجلس الاداره الذي يكنون متفرغا في الاداره التنفيذيه لمؤسسه السوق الماليه، عضو مجلس الاداره لها. العضو المستقل: يقصد به في لانحه مؤسسات السوق الماليه: عضو مجلس اداره غير تنفيذي يتمتع بالاستقلال التام في مركزه و قراراته، ولا تنطبق عليه اي من عوارض 21 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الاستقلال المنصوص عليها في الفقره (ج) من الماده الثالثه والخمسين من لانحه مؤسسات السوق الماليه. العضو المستقل: يقصد به في لايحه اسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه، عضو مجلس اداره غير تنفيذي يتمتع بالاستقلال التام في مركزه وقراراته، بما في ذلك عدم وجود اي اعمال او قرابه او علاقه اخري تؤدي الي تعارض في المصالح فيما يتعلق بالسوق او مركز الايداع، او اداره او اعضاء اي منها، اضافه الي عدم وجود اي من هذه العلاقات خلال السنتين السابقه لعضويته في مجلس الاداره. العضو المستقل: يقصد به في القواعد المنظمه للمنشيات ذات الاغراض الخاصه عضو مجلس اداره مستقل عن الراعي والمنشي وتابعيهما، ويكون قادرا علي ممارسه مهامه وابداء ارايه والتصويت علي القرارات بموضوعيه وحياد، بما يعين مجلس الاداره علي اتخاذ القرارات السليمه التي تسهم في تحقيق مصالح المنشاه وحمله ادوات الدين. العضو غير التقفيدي: يقصد به في لايحه مؤسسات السوق الماليه: عضو مجلس الاداره الذي لا يكون متفرغا لاداره مؤسسه السوق الماليه ولا يشارك في الاعمال اليوميه لها. - عرض لفرض السيطه: عرض (باستثناء العروض المقدمه من ذات الشركه المعروض عليها) خاضع للايحه الاندماج والاستحواد مقدم الي كل من يحمل اسها تتمتع بحق التصويت في الشركه المعروض عليها لعرض تملك حصه سيطه في الشركه المعروض عليها. - عرض مبادله اسهم او ادوات دين قابله للتحويل: العرض الذي يشتمل علي عوض متمثل ي اسهم او ادوات دين قابله للتحويل في العارض. - عضو مجلس الاداره: بالنسبه للشركه المساهمه يشمل اعضاء مجلس الاداره، وبالنسبه لاي شركه اخري يشمل اي مدير او مسؤول كبير اخر من مهامه وضع وتنفيذ القرارات الاستراتيجيه للشركه. - عضو مجلس اداره الصندوق: اي شخص طبيعي يتم تعيينه عضوا في مجلس اداره صندوق الاستثمار وفقا للايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري. - عضو مجلس اداره صندوق مستقل: عضو مجلس اداره صندوق مستقل يتمتع بالاستقلاليه التامه ومما يناه الاستقلاليه، علي سبيل المثال لا الحصر: 22 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (1) ان يكون موظفا لدي مدير الصندوق او تابع له، او اي مدير صندوق من الباطن او امن حفظ الصندوق، او لديه عمل جوهري او علاقه تعاقديه مع مدير الصندوق او اي مدير صندوق من الباطن او امن حفظ ذلك الصندوق. (٢) ان يكون من كبار التنفيذيين خلال العامين الماضيين لدي مدير الصندوق او في اي تابع له. (٣) ان تكون له صله قرابه من الدرجه الاولي مع اي من اعضاء مجلس الاداره او مع اي من كبار التنفيذيين لدي مدير الصندوق او في تابع له. (٤) ان يكون مالكا لحصص سيطره لدي مدير الصندوق او في اي تابع له العامين الماضيين. - عقارات مطوره تطويرا انشاييا: العقارات المطوره الجاهزه للاستخدم والاستوفيه للمتطلبات النظاميه، ويشمل ذلك العقارات السكنيه، والتجاريه، والصناعيه، والزراعيه، وغيرها. - عقد تامين طويل الاجل: اي من عقود التامين طويله الاجل التي تقرها الهينه. - عقد خيار للتملك او التصرف باي من الاتي: (1) ورقه ماليه. (٢) عمليه نقديه. (٣) البترول، او الفضه، او الذهب، او البلاتين، او البلاديوم. (٤) او عقد خيار لشراء او بيع عقد خيار محدد في الفقرات الفرعيه (١) او (٢) او (٣) من هذه الفقره. - عقد فروقات: اي عقد للفروقات او اي عقود اخري يكون هدفها الصريح او المقصود تامين تحقيق ربح او تفادي خساره ناتجه عن تقلبات في: (1) قيمه او سعر ممتلكات مهما كان وصفها. (٢) او مؤشر او عامل اخري رجي النص عليه لذلك الغرض في العقد. ويستثني من ذلك: (1) الحقوق بموجب عقد اذا كان الاطراف يهدفون الي تامين ربح او تفادي خساره لطرف واحد او اكثر يتسلم اي ممتلكات يكون العقد متعلقا بها. 23 هينه السوق الماليه Capital Market Authority ٢) الحقوق بموجب عقد يتم بموجبه استلام اموال علي سبيل الوديعه حسب شروط نصر علي ان اي عايد يتوجب سداده علي المبلغ المودع يحسب بالرجوع الي مؤشر معين او عامل اخري. (٣) والحقوق المترتبه علي عقد تامين. - عقد مستقبلي: حقوق بموجب عقود سبع سلع او ممتلكات من اي نوع اخري يتم التسليم بموجبها في تاريخ مستقبلي وبسعر يتم الاتفاق عليه عند ابرام العقد، ويستشي من ذلك الحقوق المترتبه علي اي عقد يتم ابرامه لاغراض تجاريه غير استثماريه. - عقد مشتقات: عقد فروقات، او عقد مستقبلي، او عقد خيار. - عميل: شخص تقوم مؤسسه سوق ماليه بتنفيد صفقات اوراق ماليه لحسابه. - عميل تجزيه: اي عميل لا يكون عميل مؤهلا او عميل مؤسسيا. - عميل فرد: يعني يغ لايحه الاشخاص المرخص لم، عميل ليس طرفا نظيرا، وقد يكون - اما شخص طبيعيا واما شخصا اعتباريا. - عميل فرد - تنفيذ - فقط: عميل يقوم الشخص المرخص له بالتعامل فقط كوكيل له وفقا للتعليمات التي يتلقاها منه دون تقديم المشوره له. - عميل مؤسسي: يقصد به اي من الاتي بيانهم: ( ا حكومه المملكه، او اي هييه دوليه تعترف بها الهييه. ب) الشركات المملوكه بالكامل للدوله او لاي جهه حكوميه، مباشره او عن طريق محطه تديرها مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره. ج) اي شخص اعتباري يتصرف لحسابه الخاص، علي ان يكون اي من الاتي: (1) شركه تملك، او عضوا في مجموعه تملك اصولا صافيه تزيد علي خمسين مليون ريال سعودي. (٢) شراكه غير مسجله، او اي شركه تضامن، او منشاه اخري تملك اصولا صافيه تزيد علي خمسين مليون ريال سعودي. (٣) شخصا يتصرف بصفه عضو مجلس اداره، او مسؤول، او موظف لدي شخص اعتباري ويكون مسوولا عن اي نشاط اوراق ماليه لديه، عندما ينطبق علي ذلك الشخص الاعتباري التعريف الوارد في الفقره (ج١/١) او (ج٢/٢). (د) شركه مملوكه بالكامل لشخص اعتباري يستويغ احد المعيير الوارده في الفقرتين (ب) او (ج). 24 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ه) صندوق استثمار. و) طرفا نظيرا. - عميل مؤهل: يقصد به اي من الاتي بيانهم: (ا) شخص طبيعي يستوي احد المعايير الاتيه علي الاقل: (١) ان يكون قد قام بصفات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها عن اربعين مليون ريال سعودي ولا تقل عن عشر صفقات في كل ربع سنه خلال الاثني عشر شهرا الماضيه. (٢) ان لا تقل قيمه صافي اصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي. (٣) ان يعمل او سبق له العمل مده ثالث سنوات علي الاقل في القطاع المالي في وظيفه مهنيه تعتق بالاستثمار في الاوراق الماليه. (٤) ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال اعمال الاوراق الماليه معتمده من جهه معترف بها دوليا. (٥) ان يكون حاصلا علي الشهاده العامه للتعامل في الاوراق الماليه المعتمده من قبل الهييه، علي ان لا يقل دخله السنوي عن ست ميه الف ريال سعودي في السنتين الماضيتين. (٦) ان يكون عميلا لمؤسسه سوق ماليه مرخص لها في معراسه اعمال الاداره شريطه استيفاء الاتي: (٦) ان يكون الطرح علي مؤسسه السوق الماليه، وان تتم جميع الاتصالات ذات العلاقه بواسطتها. ب. ان تكون مؤسسه السوق الماليه قد عبت بشروط تمكنها من اتخاذ القرارات الاستثماريه نيابه عن العميل دون الحاجه الي الحصول علي موافقه مسابقه. (٧) اشخاص مسجلون لدي مؤسسه السوق الماليه اذا كان الطرح بواسطه مؤسسه السوق الماليه نفسها. ب) شخص اعتباري يستويع احد المعايير الاتيه علي الاقل: (١) اي شخص اعتباري يتصرف لحسابه الخاص، علي ان يكون اي من الاتي: ا. شركه تملك، او عضوا في مجموعه تملك اصولا صافيه لا تقل قيمتها عن عشره ملايين ولا تزيد علي خمسين مليون ريال سعودي. 70 هينه السوق الماليه Capital Market Authority ب. اي شراكه غير مسجله، او اي شركه تضامن، او منشاه اخري تملك اصولا صافيه لا تقل قيمتها عن عشره ملايين ريال سعودي ولا تزيد علي خمسين مليون ريال سعودي. ج. شخصا يتصرف بصفه عضو مجلس اداره، او مسؤول، او موظف لدي شخص اعتباري ويكون مسوولا عن اي نشاط اوراق ماليه لديه، عندما ينطبق علي ذلك الشخص الاعتباري التعريف الوارد في الفقره (١/١) او (١/١) (٢) ان يكون عميلا لمؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره شريطه استيفاء الاتي: ا. ان يكون الطرح علي مؤسسه السوق الماليه، وان تتم جميع الاتصالات ذات العلاقه بواسطتها. ب. ان تكون مؤسسه السوق الماليه قد عيت بشروط تمكناها من اتخاذ القرارات الاستثماريه نيابه عن العميل دون الحاجه الي الحصول علي موافقه مسابقه. ج) شركه مملوكه بالكامل لشخص طبيعي يستوي احد المعابير الوارده في الفقره (ا) لو لشخص اعتباري يستوي احد المعابير الوارده في الفقره (ب). غير مشروط بالنسبه للقبول: يصد به في لانحه الاندماج والاستحواد، ان العرض اصبح غير مشروط بحصول العارض علي موافقه المساهمين في الشركه المعروض عليها. فيه التنسيف: رمز تصنيفي - بما في ذلك الحرف او الرمز العددي الذي قد يكون مصعوبا برموز ملقحه محدده - يستخدم في التصنيف الانتماني لتوفر مقياس نسبي للمخاطر للتمييز بين خصايص المخاطر المختلفه لانواع الجهات المستفه او الاوراق الماليه او الاصول الاخري المستفه. فتره العرض: هي الفتره من الاعلان عن النيه المؤكده لتقدمي عرض الي ان يصبح العرض غير مشروط بالنسبه للقبول او الي صدور قرار من الجمعيه العامه غير العاديه للعارض، حسبما ينطبق، والشركه المعروض عليها في حال الاستحواد عن طريق عرض مبادله اوراق ماليه لكامل اسهم الشركه المعروض عليها. 26 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - تقسيم الشركه: هي عمليه يتم من خلالها تقسيم الشركه المدرجه الي شركتين او اكثر وفقا لاحكام نظام الشركات. وقد يكون تقسيم الشركه في صوره انفصل او انفصل استبدالي. - قايمه الاعمال المرخص ممارستها: قايمه الاعمال التي يسمح لمؤسسه سوق ماليه ممارستها. - قايمه المصطلحات: قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها الصادره عن مجلس الهييه. - قرار خاص للصندوق: يعني يترا بارا ي تطلب موافقه مالكي الوحدات الذين تمثل نسبه ملکیتهم ۷۵ / او اكثر من مجموع الوحدات الحاضر ملاکها ۶ اجتماع مالكي الوحدات سواء اكان حضورهم شخصيا ام متملين بوكيل ام بوسطه وسايل التقنيه الحديثه. - قرار صندوق عادي: يعني قرارا ي تطلب موافقه مالكي الوحدات الذين تمثل نسبه ملکیتهم اكثر من ٥٠٥ من مجموع الوحدات الحاضر ملاکها في اجتمع مالكي الوحدات سواء اكان حضورهم شخصيا ام و kalه ام بواسطه وسايل التقنيه الحديثه. قريب: الزوج والزوجه والاولاد القصر. قريب: يقصد به في لاتحه الاندماج والاستحواد، الزوج والزوجه والابناء والوالدين. - قواعد اصول العملاء: القواعد المتعلقه باصول العملاء المنصوص عليها في الباب السابع من لاتحه مؤسسات السوق الماليه. - قواعد اموال العملاء: القواعد المتعلقه باموال العملاء المنصوص عليها في الباب السابع من لاتحه مؤسسات السوق الماليه. - قواعد الادراج: قواعد الادراج المقترحه من مجلس اداره السوق والموافق عليها من مجلس الهييه. - قواعد السوق: مجموعه القواعد واللوايح والاجراءات والتعليمات المقترحه من مجلس اداره السوق والموافق عليها من مجلس الهييه. - قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره: قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره الصادره عن مجلس الهييه. - القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه: القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه الصادره عن مجلس الهييه. YV هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - قواعد مركز الايداع: مجموعه القواعد واللوايح والاجراءات والتعليمات المقترحه من مجلس اداره مركز الايداع والموافق عليها من مجلس الهييه. - قواعد مركز المقاصه: مجموعه القواعد واللوايح والاجراءات والتعليمات المقترحه من مجلس اداره مركز المقاصه والموافق عليها من مجلس الهييه. - كبار التفيدين: اي شخص طبيعي يكون مكلفا -وحده او مع اخرين - من قبل الجهاز الاداري للمنشاه او من قبل عضو في الجهاز الاداري للمنشاه بمهام اشراف واداره، وتكون مرجعيته الي اي من الاتي بيانهم; (١) الجهاز الاداري مباشره. (٢) عضو في الجهاز الاداري. (٣) الرييس التنفيذي. - كتابيا: حيثما وردت بهذا اللفظ، او بعباره مشابهه وفيما يتعلق بمراسله او اشعار او موافقه او اتفاق او مستند اخري، يعني ان يكون بشكل مقر وء قابل للنسخ علي ورق، مهما كان الوسيط المستخدم. - الكيان الناشي عن التقسيم: هو المكان محل تنسيم الشركه. - الكيان المستهدف: هو الكيان محل الاستحواذ العكسي، ويتالف من اعمال او اصول او شركه غير مدرجه. لانحه الاشخاص المرخص لم: يقصد بها لانحه مؤسسات السوق الماليه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لانحه اعمال الاوراق الماليه: لانحه اعمال الاوراق الماليه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لانحه الاندماج والاستحواد: لانحه الاندماج والاستحواد الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لانحه حوكمه الشركات: لانحه حوكمه الشركات الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لانحه سلوكيات السوق: لانحه سلوكيات السوق الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لانحه صناديق الاستثمار: لانحه صناديق الاستثمار الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. 2A هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - لايحه صندابق الاستثمار العقاري: لايحه صندابق الاستثمار العقاري الصادره عن مجلس هينه السوق الماليه. لايحه موسسات السوق الماليه: لايحه موسسات السوق الماليه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لايحه وكالات التصنيف الاثماني: لايحه وكالات التصنيف الاثماني الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه. لجنه المطلبه والالتزام: اللجنه التي تكتونها مؤسسه السوق الماليه لمراقبه اعمال الاوراق الماليه التي تقوم بها. اللوايح التقليديه: اي لوايح او قواعد او تعليمات او اجراءات او اوامر تصدرها الهييه ل تطبيق احكام النظام. مالك الوحدات: الشخص الذي يملك وحدات في صندوق الاستثمار او صندوق الاستثمار المبسط او صندوق الاستثمار العقاري تمل حصه مشاعه في صافي اصول الصندوق. مالك الوحدات الكبير: يقصد به في لايحه صناديق والايحه صناديق الاستثمار العقاري، شخص يملك ما نسبته ٥٪ او اكثر من وحدات صندوق الاستثمار المغلق المتداول او صندوق الاستثمار العقاري المتداول. مالكو الوحدات من الجمهور: يقصد بهم في لايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري، كل من يملك وحده او وحدات في صندوق الاستثمار المغلق المتداول او صندوق الاستثمار العقاري المتداول علي ان لا يكون من الاتي بيانهم; (1) مالك الوحدات الكبير. (٢) مدير الصندوق وتابعوه. (٣) اضاء مجلس اداره الصندوق. - مؤسسه النقد: البنك المركزي السعودي. المبادي: المبادي الوارده في الباب الثاني من لايحه مؤسسات السوق الماليه. - متخصص تمويل الشركات: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يمارس اعمال تمويل الشركات. - متداوله: متداوله في السوق. - مجموعه: فيما يتعلق بشخص، تعني ذلك الشخص وكل تابع له. 29 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - مدرجه: فيمما يتعلق باي نوع من الاوراق الماليه، تعني الاوراق الماليه التي تم قبول ادراجها ي السوق. - مجلس اداره الصندوق: مجلس يعين مدير الصندوق اعضايه وفقا للايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري; لراقبه اعمال مدير الصندوق ذي العلاقه، والاشراف عليها. - الهييه العامه للمنافسه: الهييه العامه للمنافسه المكونه بموجب نظام المافسه. - محل التصنيف او محل تصنيف: شخص يتولي وظايف التحليل المرتبطه بنشاطات التصنيف. - محل التصنيف الرييس: محل التصنيف المسؤول بشكل اساسي عنën تحضير التصنيف الانتماني او التواصل مع الجهه الصقفه او مع مصر الاوراق الماليه الصقفه او المراد تصنيها. - مخاطر الاعمال العامه: المخاطر والخصاير المحتمله التي تنشا عن تشغيل السوق او مركز الايداع كعمل تجاري، باستثناء المخاطر والخساير المحتمله المتعلقه بتعثر عضو السوق او مركز الايداع. وënتضمن مخاطر الاعمال العامه اي انخفاض محتمل في قيمه المركز المالي للسوق او مركز الايداع نتيجه لتراجع ايراداته او ازدياد مصروقاته. - مخاطر التسويه: عدم وفاء المكتب بسداد قيمه اداه الدين او اداه الدين القابله للتحويل المصدره. - مدير الصندوق: مؤسسه السوق الماليه التي تتولي اداره اصول صندوق الاستثمار او صندوق الاستثمار العقاري واداره اعماله وطرح وحداته وفقا لاحكام لايحه صناديق الاستثمار ولاتحه صناديق الاستثمار العقاري والقواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه وتعليمات صناديق الاستثمار المسطه. - مدير الصندوق الاجنبي: شخص خارج ل المملكه يعمل مديرا للصندوق الاجنبي. - مدير صندوق ذو صله: مدير صندوق استثماري عاده ما يكون علي صله بالعارض او الشركه العروض عليها (حيثما ينطبق), اذا كان مسبطرا عليه، او مسبطرا عليه، او تحت ذات السبطره مع: (1) عارض او اي شخص يتصرف بالاتفاق معه. (٢) الشركه المعروض عليها او اي شخص يتصرف بالاتفاق معها. (٢) اي مستشار ذي صله باي من الاشخاص المذكورين في (١) او (٢) اعلاه. 30 هينه السوق الماليه Capital Market Authority - مدير الصندوق من الباطن: طرف ثالث يتعاقد معه مدير الصندوق بموجب عقد وفقا للاتحه صناديق الاستثمار واللحه صناديق الاستثمار العقاري وتعليمات صناديق الاستثمار المسطه، يتخذ نيابه عن مدير الصندوق كل او بعض القرارات الاستثماريه لصندوق الاستثمار الخاضع لاداره مدير الصندوق. - مدير مالي: اي شخص طبيعي يدير الامور الماليه لاي شخص سواء كان باسم رييس مالي او مدير مالي او اي اسم اخري. - مدير المحفطه الاستثماريه: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يقوم بنشاط اداره نيابه عن مؤسسه السوق الماليه مع عميل او لحساب عميل. - مدركه حق اكتتاب: شهادات الحقوق او الادوات الاخري التي تجيز لحاملها الاكتتاب باي اسهم او ادوات دين. - المركزاو مركز الايداع: مركز ايداع اوراق ماليه مرخص له يغ مزاوله عمليات ايداع الاوراق الماليه المتداوله في السوق ونقلها وتسجيل ملكيتها في المملكه وفقا لاحكام النظام ولايحه اسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه. - مركز المقاصه: مركز مقاصه اوراق ماليه مرخص له يغ مزاوله عمليات مقاصه الاوراق الماليه يقي الملكه وفقا لاحكام النظام ولايحه مراكز مقاصه الاوراق الماليه. - مزود خدمات معلومات تنظيمي: السوق، او منصه تواصل بديله معترف بها من قبل الهييه تكون بديلا عن السوق في الحالات التي لا يتح فيها للاشخاص اعلان من خلال السوق. - مساهم كبير: شخص يملك (٥٥) او اكثر من اسهم المصدر. - المستثمر ذو الخيره: لاغراض قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره ما جري بيانه في الماده التاسعه من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره الصادره بموجب قرار مجلس الهييه رقم (٢٠١٧-١٢٣-٣) وتاريخ (٢٠١٧-١٤٣٩) واتاريخ و تاريخ (٢٠١٧-١٠٤-١) رقم (٢٠١٧-١٠٤-١) واتاريخ (٢٠١٧-١٠٤-١) واتاريخ (٢٠١٧-١٠٤-١) واتاريخ (٢٠١٧-١٠٤-١) واتاريخ (٢٠١٧-١٠٤-١) واتاریخ (٢٠١٧-١٠٤-١) واتاریخ (٢٠١٧-١٠٤-١) واغراض لانحه ص年期ي الانحه ص年期ي الانحه ص年期ي الانحه ص年期ي الانحه ص年期ي الانجستي (٢٠١٧-١٠٤-١) من الماده الرابعه والسبعين (٢٠١٧-١٠٤-١) من الماده الرابعه والسبعين (٢٠١٧-١٠١) من الماده الرابعه والسبعين (٢٠١٧-١٠١) من الماده الرابعه والسبعين (٣٠١٧-١٠١) من الماده الرابعه والسبعين (٢٠١٧-١٠١) من الماده الرábعه والسبعين (٢٠١٧-١٠١) من الماده الرábعه والسبعين (٢٠١٧-١٥١) من الماده الرábعه والسبعين (٢٠١٧-١٥١) من الماده الرábعه والسبعين 31 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] المستثمرون التخصصون: اي شخص طبيعي يستويع احد المعابير الاتيه علي الاقل: (1) ان يحكون قد قام بصفقات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها عن اربعين مليون ريال سعودي ولا تقل عن عشر صفقات في كل ربع سنه خلال الاثني عشر شهرا الماضيه. (٢) ان لا تقل قيمه صافي اصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي. (٣) ان يعمل او سبق له العمل مده ثلاث سنوات علي الاقل في القطاع المالي في وظيفه مهنيه تتعلق بالاستثمار في الاوراق الماليه. (٤) ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال اعمال الاوراق الماليه معتمده من جهه معترف بها دوليا. (٥) ان يكون حاصلا علي الشهاده العامه للتعامل في الاوراق الماليه المعتمده من قبل الهينه، علي ان لا يقل دخله السنوي عن ستمايه الف ريال سعودي في السنتين الماضيتين. - مستثمر مؤهل في السوق المواريه: يصد به في الباب الثامن من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، ويف المادتين الثامنه والاربعين والتاسعه والاربعين من لاتحه صناديق الاستثمار، ويف الماده السادسه والاربعين من لاتحه صناديق الاستثمار العقاري، اي من الاتي بيانهم: (1) مؤسسات سوق ماليه تتصرف لحسابها الخاص. (٢) عملاء مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره شريطه ان تكون مؤسسه السوق الماليه قد عينت بشروط تمكنها من اتخاذ القرارات الخاصه بقبول المشاركه في الطرح والاستثمار في السوق الموزيه نيابه عن العميل دون حاجه الي الحصول علي موافقه مسبقه منه. (٣) حكومه المملكه، او اي جهه حكوميه، او اي هييه دوليه تعترف بها الهينه، او السوق، واي سوق ماليه اخري تعترف بها الهينه، او مركز الايداع. (٤) الشركات المملوكه من الحكومه، مباشره او عن طريق محفظه تديرها مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره. (٥) الشركات والصناديق المؤسسه في دول مجلس التعاون لدول الخليج العربيه. (٦) صناديق الاستثمار. 32 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (٧) اي اشخاص اعتبارين اخرين يجوز لم فتح حساب استثماري في المملكه و حسب لدي مركز الايداع. (٨) اشخاص طبيعيون يجوز لم فتح حساب استثماري في المملكه و حسب لدي مركز الايداع، ويستوفون اي من المعابير الاتيه: (١) ان يكون قد قام بصفات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها عن عشرين مليون ريال سعودي خلال الاثني عشره شهرا الماضيه. (ب) ان لا تقل قيمه صاب اصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي. (ج) ان يعمل او سبق له العمل مده ثلاث سنوات علي الاقل في القطاع المالي. (د) ان يكون حاصلا علي الشهاده العامه للتعامل في الاوراق الماليه المعتمده من قبل الهييه. (ه) ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال اعمال الاوراق الماليه معتمده من جهه مUFEF بها دوليا. (٩) ان يعمل او سبق له العمل كعضو مجلس اداره او عضو في اللجان المخصصه المنابقه عن مجلس الاداره في الشركات المدرجه في السوق الموازيه. (١٠) اي اشخاص اخرين تحددهم الهييه. المستفيد يصد به لاغراض القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه، الشخص الذي تؤسس المنشه ذات الاغراض الخاصه لغرض حصوله علي التمويل اللازم من خلال اصدار ادوات دين، وفقا لاحكام القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه. مستند العرض: مستند العرض الذي يجب علي العارض ان بعده وينشره فيما يتعلق بعض وفقا للماده الثامنه والثلاثين من لايحه الاندماج والاستحواذ. مستند التسجيل: الوثيقه المطلوبه لتسجيل الاسهم لدي الهييه لفرض الادراج المباشر في السوق الموازيه وذلك بموجب قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره. - مسؤول الابلاغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب: مسؤول الابلاغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب لدي مؤسسه السوق الماليه الذي يعين وفقا للماده الرابعه والستين من لانحه مؤسسات السوق الماليه، او مسؤول الابلاغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب لدي الجهه الخارجيه التي تكلفها مؤسسه السوق الماليه باداء وظيفه مسؤول الابلاغ عن 33 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # غسل الاموال وتمويل الارهاب الذي يعين وفقا لنص الفقره (ه) من الماده العشرين من لانحه مؤسسات السوق الماليه. - مسؤول المطلابه والالتزام: مسؤول المطلابه والالتزام لدي مؤسسه السوق الماليه الذي يعين وفقا لنص الفقره (ا) من الماده السابعه والخدمين من لانحه مؤسسات السوق الماليه، او مسؤول المطلابه والالتزام لدي الجهه الخارجيه التي تكلفها مؤسسه السوق الماليه باداء وظيفه مسؤول المطلابه والالتزام الذي يعين وفقا لنص الفقره (ه) من الماده العشرين من لانحه مؤسسات السوق الماليه. - مسؤوليه: اي مسؤوليه، او خساره، او ضرر، او مطالبه، او مصروفات مهما كان نوعها او طبيعتها سواء كانت مباشره، او غير مباشره، او تبعيه، او تغير ذلك. - مستشار استثمار: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يقوم بنشاط تقدمي المشوره نيابه عن مؤسسه السوق الماليه مع او لحساب عميل. - مستشار الاستثمار المستقل: مؤسسه السوق الماليه المرخص لها في ممارسه اعمال تقدمي المشروره، التي تقدم نفسها علي انها مستشار استثمار مستقل وفقا لاحكام الفقره (و) من الماده الحاديه والاربعين من لايحه مؤسسات السوق الماليه. مستشار ذو صله: يصد به في لايحه الاندماج والاستحواد: (1) المستشار الذي يقدم مشوره الي العارض او الشركه المعروض عليها تتعلق بعمليه الاستحواد سواء اكانت عن طريق صفقه بيع وشراء خاصه ام عن طريق عرض. (٢) مؤسسه سوق ماليه تتصرف لصلحه العارض او الشركه المعروض عليها. المعروض عليها، تتعلق بالعرض، او في الموضوع الذي بعد سبا ليكون ذلك الشخص طرفا في التصرف بالاتفاق ذي العلاقه. - مستشار قانوني مستقل: يصد به في لانحه الاندماج والاستجوان، مستشار قانوني حاصل علي ترخيص في ممارسه المهنه في المملكه يكون مستقلا عن الشخص الذي قام بتعبيته (سواء اكان العارض ام الشركه المعروض عليها او اي شخص اخري يجب عليه تعيين مستشار قانوني مستقل بموجب لانحه الاندماج والاستجوان) وعن المستشار المالي لذلك الشخص. وتشمل الحالات التي يكون فيها المستشار القانوني غير مستقل عن الشخص الذي يريد تعييته علي سبيل المثال لا الحصر الاتي: 34 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (١) اذا كان المستشار القانوني او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له او في المستشار المالي او اي شركه تابعه له. (٢) اذا كان المستشار القانوني او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا في مسيطر علي الشخص الذي عينه او في المستشار المالي او في اي شركه تابعه لاي منهما. (٣) اذا كان احمد موظفي المستشار القانوني المشاركين في تقدمي الخدمات القانونيه الي الشخص مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او في المستشار المالي او في اي شركه تابعه لاي منهما. (٤) اذا كان اي من شركه المستشار القانوني او عضو مجلس اداره اي من شركه التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او في المستثمار المالي او في اي شركه تابعه لاي منهما. (٥) اذا كان احمد كبار مساهمي او عضو مجلس اداره الشخص الذي عينه او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا او شريكا او عضو مجلس اداره في المستثمار القانوني او اي شركه تابعه له. (٦) اذا كان الذي عين المستشار القانوني او المستشار المالي او اي من شركاتهما التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره او شريكا في المستشار القانوني او اي شركه تابعه له. (٧) اذا كان الشخص الذي عين المستشار القانوني او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا ي مسيطر علي المستشار القانوني او اي شركه تابعه له. - مستشار مالي مستقل; يقصد به في لاتعاح الاندماج والاستحواد; مستشار مالي مرخص من قبل الهييه يكون مستقلا عن Spunx الذي قام بتعيينه (سواء اكان العارض ام الشركه المعروض عليها او اي شخص اخر يجب عليه تعيين مستشار مالي مستقل بموجب لايحه الاندماج والاستحواد). وتشمل الحالات التي يكون فيها المستشار المالي غير مستقل عن Spunx الذي يعترم تعيينه - علي سبيل المثال لا الحصر - الاتي: (1) اذا كان المستشار المالي او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له. (٢) اذا كان المستشار المالي او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا في مسيطر علي الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له. 30 هينه السوق الماليه Capital Market Authority (٣) اذا كان احد موظفي المستشار المالي المشاركين في تقدم المشوره الي الشخص مساها كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عيته او اي شركه تابعه له. (٤) اذا كان احد كبار مساهمي او عضو مجلس اداره المستثمار المالي او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له. (٥) اذا كان احد كبار مساهمي او عضو مجلس اداره SpRTHX Eldi OY EY OY OY شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في المستشار المالي او اي شركه تابعه له. (٦) اذا كان SpRTHX Eldi OY EY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY O كبيرا او عضو مجلس اداره في المستشار المالي او اي شركه تابعه له. (٧) اذا كان SpRTHX Eldi OY EY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY OY O كبيرا في مسيطر علي المستشار المالي او اي شركه تابعه له. المشروعات المشركه: ترتيب بين شخصين او اكثر لاغراض تجاريه تتعلق باعمال يقومون بتنفيذها، او يزمعون تنفيذها بالشاركه فيما بينهم. - مشغل الصندوق: مدير الصندوق المرخص له في ممارسه نشاط اداره الاستثمارات وتشغيل الصندايق او مؤسسه السوق الماليه المعينه بموجب الفقره (ب) من الماده الثامنه من لايحه صنديق الاستثمار; لتشغيل صناديق الاستثمار. المشوره: تقديم المشوره لشخص اخري فيما يتعلق بورقه ماليه، ويشمل ذلك تقديم المشوره يق مزايا ومXاظر تعامله فيها، او ممارسته اي حق تعامل يترتب عليها، او ي التخطيط المالي واداره ثرواته فيها. المصدر: spchص الذي يصدر اوراقا ماليه او يعتزم اصدارها. المطور: شخص يرشحه مدير الصندوق، يكون مسؤولا عن تنفيذ الجوانب الفنيه لتحقيق اغراض الصندوق. المكافات والتعويضات: يقصد بها في لايحه مؤسسات السوق الماليه: المبالغ والبدلات والارباح وما في حكمها، والمكافات الدوريه او السنويه المرتبطه بالاداء، والخطط التحفيبيه قصيره او طويله الاجل، واي مزایا عينيه اخري، باستثناء النفقات والصاريف الفعليه المعقوله التي تتحملها الشركه عن عضو مجلس الاداره لغرض تاديه عمله. 36 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] - معاイビ適é: هي المعاイビ المبنه في الملحق رقم ٢٨ من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، وهي تحدد ما اذا كانت الصفقه تعد صفقه جوهريه تتطلب موافقه المساهمين. - معسر: الشخص الذي اسبح في حاله الاعسار. - معلومات داخليه: حسبما جري ايضاحه في الفقره (ج) من الماده الربعه من لاتحه سلوكيات السوق. المقيم المعتمد: شخص ذو …(7,049 more chars)