tree · classes · sources · search · improve

تعميم صادر الى مؤسسات السوق المالية - متطلب شهادة خلو سوابق

cma_gov_sa · circular · processed · 3 chunks

document_type=circular entity=format:application/pdf language=mixed taxonomy_l1=commercial taxonomy_l2=market_regulation validity=valid validity_confidence=0.6

The image provided is a QR code. It does not contain any text, mathematical formulas, tables, or figures that can be processed according to the OCR instructions. Therefore, no textual content can be extracted from this image.
الرقم: ٢١١٢٣٣
٢٠٠٢٠١٠١٢٣٣٣
المواقف: ١٤٤٣/٠٠٧٠
المواقف: ٢٠١٢٣٣٣٣
بسم الله الرحمن الرحيم
[Non-Text]
المملكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(254)
The image provided is a QR code. It does not contain any text, mathematical formulas, tables, or figures that can be processed according to the OCR instructions. Therefore, no textual content can be extracted from this image.
الرقم: ٢١١٣٣٣
٢٠٠٢٠/٠١٢٩
١٤٤٧/٠٨/٠٠
الموافقات:
تعميم الي مؤسسات السوق الماليه
السلام عليكم ورحمه الله وبركاته،
استنادا الي ما ورد في الفقرتين الفرعيتين (د) و (ه) من الفقره (١) من الفقره (ب) من الماده التاسعه من لاتحه مؤسسات السوق الماليه، تامل من مقدمي الطلبات تزويد الهييه ب "شهاده خلو سوابق" صادره من الجهات الرسميه المختصه، وذلك للاشخاص الطبعيين للطلبات المقدمه في كل من طلبات الترخيص لمدرسه اعمال الاوراق الماليه،
و tangيير قايمه الملاك، حسب التفصيل الاتي:
(١) ملاك مقدم الطلب المباشرين بنسبه ملكيه تساوي (٧/٢٥) او اكثر.
ب) ملاك مقدم الطلب غير المباشرين بنسبه ملكيه تساوي (٧/٢٥) او اكثر.
ج) الوظانف واجبه التسجيل وتشمل:
(1) الرييس التنفيذي او عضو مجلس الاداره المتدب.
(٢) المدير المالي.
(٣) عضو مجلس الاداره.
(٤) كبار التنفيذين ومدير الادارات، ذوي العلاقه المباشره باعمال الاوراق الماليه.
(٥) مسؤول المطابقه والالتزام.
(٦) مسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب.
يطبق المتطلب المذكور اعلاه ابتداء من تاريخ هذا التعميم، هذا للاحاطه والعمل بموجه.
و تحقيقا اطيب التحيه والتقدير.
العربي

رايد بن ابراهيم الحميد
وكيل الهييه لمسسات السوق
+97711189·77م - 1·9م 8·9م 8·9م 8·9م 8·9م 8·9م 8·9م 8·9م 88