cma_gov_sa · circular · processed · 57 chunks
هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] المملكه العربيه السعوديه هينه السوق الماليه تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم ٢٠٢٤-٦-٣ و تاريخ ٢٠٤٥/٧/٥ الموافق ١٣/١٢ بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٣٠ و تاريخ ١٣٤٦/٣ ونظام المساهمت العقاريه الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٢٠٣ و تاريخ ١٣٤٤/١٢/٨ ملحوظه مهمه: لواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح وقواعد الهينه، يود مجلس الهينه التتبيه علي www.cma.org.sa انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره في موقع الهينه: هينه السوق الماليه Capital Market Authority # المحتويات اولا: تمهيد ثانيا: التعريفات ثالثا: طرح شهادات المساهمات العقاريه رابعا: متطلبات الطرح الخاص خامسا: متطلبات الطرح العام سادسا: التزامات مؤسسه السوق الماليه سابعا: الالتزامات المستمره لمؤسسه السوق الماليه ثامنا: التزامات مؤسسه السوق الماليه عند انتهاه مده المساهمه العقاريه تاسعا: سجل المساهمين عاشرا: الاحتفاظ بالدفاتر والسجلات حادي عشر: النفاذ الملحق ١ : محتويات اشعار الطرح الخاصه لشهادات المساهمه العقاريه الملحق ٢ : اقرار مؤسسه السوق الماليه الملحق ٣ : اقرار المرخص له الملحق ٤ : البيان الواجب تضمينه ٤ مستندات الطرح الخاص الملحق ٥ : محتويات نشره اصدار شهادات المساهمه العقاريه الملحق ٦ : اقرار مؤسسه السوق الماليه الملحق ٧ : اقرار المرخص له 1 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # اولا: تمهيد ( ا) تهدف هذه التعليمات الي تنظيم تسجيل وطرح شهادات المساهمات العقاريه في المملكه. ب) لا تخل هذه التعليمات بما ورد من احكام في نظام السوق الماليه ونظام المساهمات العقاريه ولوايحهما التنفيذيه والانظمه الاخري ذات العلاقه. ج) للهينه اعفاء اي شخص خاضع لهذه التعليمات من تطبيق اي من احكامها كليا او جزييا، بناء علي طلب تتلقه منه او بمبادره منها. د) للهينه فرض مقال مالي علي مؤسسه السوق الماليه التي يتم الطرح من خلالها وفقا لما تحدده. ثانيا: التعريفات ا) يقصد بكلمه (النظام) اينما وردت في هذه التعليمات نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (٢٠٠٠) وتاريخ ٢٤١/٦/٢٠١٥، ويقصد بنظام المساهمات العقاريه اينما ورد ي هذه التعليمات نظام المساهمات العقاريه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (٢٠٣) وتاريخ ١٤٤٤/١٢/٢٨ ب) يقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه التعليمات المعاني الموضحه لها في النظام وفي نظام المساهمات العقاريه وفي قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك. ثالثا: طرح شهادات المساهمات العقاريه لا يجوز لاي شخص طرح شهادات مساهمه عقاريه او تسويقها او الاعلان عنها او جمع الاموال لها يق الملكه ما لم يستوف المتطلبات الاتيه: (1) ان يتم الطرح بواسطه مؤسسه سوق ماليه مرخص لها يغ ممارسه اعمال الترتيب. (٢) ان يكون طرح شهادات المساهمه العقاريه اما طرحا خاصا او طرحا عاما، ويكون الطرح طرحا خاصا اذا طرحت شهادات المساهمه العقاريه علي مستثمرين من فيه عملاء التجزيه المؤهلين والعملاء المؤسسين، واذا كان الطرح علي مستثمرين من فيه عملاء التجزيه مقتصرا علي ميه مطروح عليه او اقل وكان الحد الاعلي المترتب دفعه علي كل مطروح عليه من المستثمرين من فيه عملاء التجزيه لا يتجاوز مッチي الف ريال سعودي. 2 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # (٢) ان لا تتجاز قيمه الاموال المجمه من طرح شهادات المساهمه العقاريه ميه مليون ريال سعودي. رابعا: متطلبات الطرح الخاص ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه تقدم طلب كتابي الي الهييه قبل عشره ايام علي الاقل من التاريخ المقترح للطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه، مصحوبا بالاتي: (1) اشعار الطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه وفقا لمتطلبات الملحق (1) من هذه التعليمات، وسخ من اي مستندات سوف تستخدم في الاعلان عن الطرح. (2) نسخه من الموافقه المشروطه علي طلب ترخيص المساهمه العقاريه الصادره عن الهييه العامه للعقار. (٢) اقرار من مؤسسه السوق الماليه التي يتم الطرح بواسطتها بالصيغه الوارده في الملحق (٢). من هذه التعليمات. (٤) اقرار من المرخص له يفيد بصحه المعلومات المذكوره في مستند الطرح بالصيغه الوارده يق الملق (٢) من هذه التعليمات. (٥) اي مستندات اخري تطلبها الهينه. ب) يجب علي مقدم الطلب سداد المقال المالي حسبما تحددها الهينه. ج) يجب علي مقدم الطلب اشعار الهينه فورا باي تغيير في المستندات والمعلومات المقدمه اليها. ( د) اذا رات الهينه بعد تقديم طلب الطرح الخاصه لشهادات المساهمه العقاريه والمعلومات الاخري ذات العلاقه بموجب الفقره (ا) من هذا البند ان الطرح الخاصه لشهادات المساهمه العقاريه المقترح قد لا يكون في مصلحه المستثمرين، او يمكن ان ينتج عنه اخلال بالنظام او لوايحه التنفيذيه، فانه يجوز لها اتحاذ اي من الاتي: (1) اجراء اي استقصاء تراه مناسبا، بما في ذلك طب حضور مقدم الطلب او من يمثله امام الهييه للاجابه عن اي اسيله، وشرح اي مساله تري الهييه ان لها علاقه بالطلب. ويخضع مقدم الطلب لهذه التعليمات ابتداء من تاريخ تقديم طلبه. (٢) طب تقديم اي معلومات اضافه تراها الهييه ضروريه، او تاكيد صحه المعلومات المقدمه بالطريقه التي تحدها الهييه. (٣) التاكد من صحه اي معلومه يقدمها مقدم الطلب. 3 الهييه السوق الماليه Capital Market Authority # ه) اذا قررت الهييه - بعد اتخاذها الاجراءات المنصوص عليها في الفقره (د) من هذا البند - ان الطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه ما زال في غير مصلحه المستثمرين، او يمكن ان ينتج عنه اخلال بالنظام او لوايحه التنفيذيه، فيجوز للهييه - بعد اعطاء مؤسسه السوق الماليه فرصه كافيه لتقديم وجهه نظرها - اصدار "تبليغ" للمؤسسه بعدم جواز القيام بالطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه، او نشر "اخطار" يحظر الطرح الخاص، واشعار الهييه العامه للعقار بذلك. و) اذا لم تتخذ الهييه اي من الاجراءات المنصوص عليها في الفقرتين (د) (و) من هذا البند خلال عشره ايام من اكتمال الطلب، فان ذلك يعد موافقه من قبل الهييه علي الطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه. خامسا: متطلبات الطرح العام يجب علي مؤسسه السوق الماليه تقدمي طلب كتابي الي الهييه للحصول علي موافتها علي الطرح العام لشهادات المساهمه العقاريه، مصحوبا بالاتي: (1) نشره اصدار شهادات المساهمه العقاريه وفقا لمتطلبات الملاحق (٥) من هذه التعليمات. (2) نسخه من الموافقه المشروطه علي طب ترخيص المساهمه العقاريه الصادره عن الهييه العامه للعقار. (٢) اقرار من مؤسسه السوق الماليه التي يتم الطرح بواسطتها بالصيغه الوارده في الملحق (٢). من هذه التعليمات. (٤) اقرار من المرخص له يفيد بصحه المعلومات المذكوره في نشره الاصدار بالصيغه الوارده يق الملح (٧) من هذه التعليمات. (٥) اي مستندات اخري تطلبها الهييه. ب) يجب علي مقدم الطلب سداد المقال المالي حسبما تحدده الهييه. ج) تراجع الهييه الطلب خلال ثلاثين يوما من تاريخ تسلم جميع المعلومات والستندات المطلوبه بموجب هذه التعليمات. واذا رات الهييه بعد مراجعه الطلب ان الطرح العام لشهادات المساهمه العقاريه المقترح قد لا يكون في مصلحه المستثمرين، او يمكن ان ينتج عنه اخلال بالنظام او لوايحه التنفيذيه، فيجوز لها اتحاذ اي من الاتي: 4 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # (1) ان تجري اي استقصاعات تراها مناسبه. (٢) ان تطلب من مقدم الطلب او من يمثله الحضور امام الهييه للاجابه عن اسيله الهييه وشرح المسايل التي تري الهييه ان لها علاقه بالطلب. (٣) ان تطلب من مقدم الطلب او اي طرف اخر تقديم معلومات اضافيه او تاكيد صحه المعلومات المقدمه بالطريقه التي تحدها الهييه. (٤) ان تؤجل اتخاذ اي قرار حسبما تراه ضروريا وبشكل معقول لاجراء مزيد من الدراسه او التحقق. (d) اذا قرت الهييه بعد اتخاذ الاجراءات المنصوص عليها في الفقره (ج) من هذا البند ان الطرح محل الطلب ما زال في غير مصلحه المستثمرين، او يمكن ان ينتج عنه اخلال بالنظام او لوايحه التفيذيه، فللهييه ان تصدر "تبليغنا" لمسسه السوق الماليه بعدم اعتماد طلبها، او ان تنشر "اخطارا" يحظر طرح او بيع او نقل ملكيه الاوراق الماليه التي يشملها الطلب، واشعار الهييه العامه للعقار بذلك. (٥) نعد موافقه الهييه علي طلب الطرح العام لشهادات المساهمه العقاريه بمنزله الموافقه علي نشره الاصدار. سادسا: التزامات مؤسسه السوق الماليه ( ا) عند التقدم بطلب الي الهييه لطرح شهادات مساهمه عقاريه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي سيتم الطرح من خلالها الانتزام بالاتي: (1) ان تكون جهه الاتصال الرييسيه مع الهييه في شان طلب طرح شهادات المساهمه العقاريه. (2) بذل العنايه المهنيه اللازمه، والتاكد من المرخص له قد استوفي جميع المتطلبات النظاميه وفقا لهذه التعليمات. ب) بعد موافقه الهييه علي الطرح والحصول علي ترخيص مساهمه عقاريه من الهييه العامه للعقار، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي سيتم الطرح من خلالها الالتزام بالاتي: 1) العمل علي اجراءات الطرح وجمع الاموال والاعلانات الترويجه المتعلقه بالطرح. (2) التاكد من تقديم معلومات كافيه الي المستثمرين في المساهمه العقاريه: لمعكيفهم من اتخاذ قرار استثماري مبني علي ادراك ودرايه، وان تلك المعلومات كامله وواضحه وصحيه وغير مصلله. 。 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # (٣) التاكد من ان جميع الاعلانات ذات العلاقه بطرح شهادات المساهمه العقاريه تستويع المتطلبات ذات العلاقه في لانحه مؤسسات السوق الماليه ولانحه اعمال الاوراق الماليه واللوايح ذات الصله. (٤) يجب ان تحتوي مستندات الطرح الخاص التي تستخدم في الاعلان عن هذا الطرح علي بيان واضح بالصيغه الوارده في الملحق (٤) من هذه التعليمات. (٥) التاكد من استيفاء الحصه العينيه للشروط المنصوص عليها في نظام اسماهات العقاريه ولانحته التففيديه، وذلك عند جمع اموال المساهمه العقاريه. (٦) ان لا تتجاوز فتره الطرح مده تسعين يوما بحد اقصي. (٧) تقدم بيان الي الهييه بناتج الطرح خلال عشره ايام من انتهاه فتره الطرح متضمنا الاتي: (٦) اسم المساهمه العقاريه. ب) اسم المرخص له. ج) تاريخ نهايه فتره الطرح. د) المبلغ الذي تم جمعه (بالريال السعودي). (٥) عدد المساهمين، ونسب ملكيتهم في المساهمه العقاريه. (٨) اذا لم يكتمل الطرح، فانه يلغي وتعاد اموال المكتتبين دون اي خصم خلال مده لا تزيد علي عشره ايام من انتهاه فتره الطرح، وشعر الهينه بذلك. سابعا: الالتزامات المسعه لسوق الماليه يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها الالتزام بالاتي: (١) اعداد سجل بالمساهمين وحفظه، وتزويد المرخص له بنسخه منه، علي ان يتضمن الاتي: 1) اسم المساهم، وعنوانه، وارقام التواصل. 2) رقم الهويه الوطنيه للمساهم، او رقم اقامته او جواز سفره، او رقم سجله التجاري. (٢) جنسيه المساهم. (٤) عدد الشهادات التي يملكها كل مساهم. (٥) تاريخ تسجيل المساهم في السجل. 7 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # (٦ بيانات الحساب البنكي للمساهم). ب) اشعار المساهم بصدور شهاده المساهمه العقاريه عن المساهمه العقاريه، التي تثبت تملك المساهم حصه في هذه المساهمه. ج) تنفيذ مناطق ملكيه شهاده المساهمه العقاريه بعد التحقق من تتازل مالك الشهاده الحالي عن حصته، والالتزام بالقيود المنصوص عليها في نظام المساهمات العقاريه ولايحته التنفيذيه. د) تحديث سجل" المساهمين فورا بحيث يعكس اي" تعديل لملكيه المساهمين، واشعار المرض له بذلك. ثامنا: التزامات مؤسسه السوق الماليه عند انتهاه مده المساهمه العقاريه عند انتهاه المساهمه العقاريه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها الالتزام باشعار الهييه كتابيا خلال عشره ايام من انتهاه مده هذه المساهمه، علي ان يënضم الاشعار الاتي: 1) اسم المساهمه العقاريه. 2) اسم المرخص له. 3) اسم مدير المساهمه العقاريه. (٤) اسم مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها. (٥) عدد مالكي الشهادات، ونسب ملكيتهتم في المساهمه العقاريه. (٦) اي معلومات اخري (ان وجدت). تاسعا: سجل المصهمين (ا) يجوز لمسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها تكليف طرف اخري (او اطراف اخري) - بموجب عقد مكتوب- اعداد وحفظ السجل المشار اليه في الفقره (ا) من البند (سابعا) من هذه التعليمات. ب) تكون مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها مسؤوله عن اداء جميع مهامها فيما يتعلق بسجل المساهمين بموجب هذه التعليمات، و تظل مسؤوله في حال تكليف طرف اخري بذلك. V الهييه السوق الماليه Capital Market Authority # ج) يجب اتاحه سجل المساهمين لمعاينه الهييه او الهييه العامه للعقار عند طلبها ذلك، ويجب ان تقدم مؤسسه السوق الماليه التي يتم الطرح من خلالها الي اي's مساهم مجانا عند الطلب شهاده سامهمه عقاريه تظهر جميع معلومات الملكيه المربطه بالسماهم المعني فقط. د) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي يتم الطرح من خلالها تحديث سجل "المساهمين فورا بحيث يعكس التغييرات في المعلومات المشار اليها في الفقره (ا) من البند (سابعا) من هذه التعليمات. عاشرا: الاحتفاظ بالدفاتر والسجلات ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها ان تحتفظ بالدفاتر والسجلات ذات الصله بالطرح لجميع المساهمات العقاريه التي طرحت من خلالها لاثبات التزامها بهذه التعليمات. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها ان تحتفظ في جميع الاوقات بسجل لجMIEع الشهادات الصادره والملغاه، ويسجل محمد يوضح الشهادات القايمه لكل مساهمه عقاريه طرحت من خلالها. ج) دون الاخلال بما ورد في الفقره (ب) من هذا البند، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها الاحتفاظ بجميع الدفاتر والسجلات كما هو منصوص عليه في هذه التعليمات مده عشر سنوات ما لم تحدد الهييه خلاف ذلك. ويف حال وجود دعوي قضاييه او مطالبه (بما يف ذلك اي دعوي قايمه او مهدد ايقامتها) او اي اجراءات تحقيق قايمه تتعلق بذلك الدفاتر والسجلات، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تم الطرح من خلالها ان تحتفظ بتلك الدفاتر والسجلات مده اطول وذلك الي حين انتهاه تلك الدوعي القضاييه او المطلابه او اجراءات التحقيق القايمه. حادي عشر: النفاد تحكون هذه التعليمات نافذه وفقا لقرار اعتمادها. ^ هييه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ١ : محتويات اشعار الطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه يجب ان تكون المعلومات التاليه، حيثما تنطبق، موقعه ومؤرخه من المرضح له او احمد المسؤولين المفوضيين لديه ومؤسسه السوق الماليه، وان تقدم الي الهييه قبل عشره ايام علي الاقل من التاريخ المقترح للطرح: 1. اسم المساهمه العقاريه، ورقم الترخيص وفقا للترخيص الصادر عن الهييه العامه للعقار. ٢. اسم المرخص له، ورقم الترخيص وفقا للترخيص الصادر عن الهييه العامه للعقار. ٣. اقرار بان المرخص له يغب اجراء طرح خاص وفقا للبند (رابعا) من هذه التعليمات. ٤. اسم مؤسسه السوق الماليه التي سيتم الطرح من خلالها. ٥. راس مال المساهمه العقاريه. ٢. اسماء المساهمين بخصص عينيه، ونسبه كل حصه عينيه من اجمالي راس مال المساهمه العقاريه (ان وجدت). ٧. اجمالي عدد شهادات المساهمه العقاريه المراد طرحها. ٨. التواريخ المقترحه لابدء عمليه الطرح وانتهانها. ٩. سعر الطرح لكل شهاده مساهمه عقاريه (بالريال السعودي). ١٠. اجمالي قيمه الطرح (بالريال السعودي). ١١. مده المساهمه العقاريه. ١٢. عدد شهادات المساهمات العقاريه التي سبق للمرخص له اصدارها خلال الاثني عشر شهرا الماضيه. ١٣. المبلغ الادني اللازم سداده من كل مطروح عليه (ان وجد). ١٤. تقارير المقيمين المعتمدين للعقار محل المساهمه العقاريه. ايقدم هذا الملحق الكترونيا من خلال النظام الالي الذي تحدده الهييه لمذا الغرض، ويجب علي المرخص له الاحتفاظ بالنسخ الاصليه (او المصدقه متي ما كان ذلك ماليما) مده لا تقل عن عشر سنوات، ويجب عليه في حال وجود دعوي قضاييه او مطالبه (بما في ذلك اي دعوي قايمه او مهدد با قامتها) او اي اجراءات تحقيق قايمه تتعلق بهذه المستندات، الاحتفاظ بها الي حين انتهاه تلك الدعوي القضاييه او المطالبه او اجراءات التحقيق القايمه. ويجب ايضا تقديم المستندات الي الهييه عند طلبها]. 9 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٢ : اقرار مؤسسه السوق الماليه (يقدم علي الاوراق الرسميه لمؤسسه السوق الماليه) الي: هييه السوق الماليه نحن، (اذكر اسم مؤسسه السوق الماليه) (المشار اليها فيما بعد ب "مؤسسه السوق الماليه" ، نؤكد تعيينا من .... (اذكر اسم المرخص له) (المشار اليه فيما بعد ب " المرخص له" لطرح شهادات المساهمه العقاريه. ونقر ايضا، بحد علمنا واعتقادنا (وبعد الحرص التام والمعقول للتاكد من ذلك، بان المرخص له استوفي جميع الشروط ذات العلاقه اللازمه للقيام بالطرح الخاصه لشهادات المساهمه العقاريه، وانه قدم او سوف يقدم الي الهييه جميع المعلومات والمستندات المطلوب تقديمها بموجب تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه، وbصفه خاصه نؤكد اننا قد اتخذنا خطوات معقوله للتحقق من ان اعضاء الجهاز الاداري للمرخص له يفهمون طبيعه ومدي مسؤولياتهم وفقا لنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه. وبهذا نفوض الي الهييه تبادل اي معلومات ذات علاقه مع الهييات والجهات والوكانات المسؤوله عن الاشراف علي الخدمات الماليه واي جهات اخري ذات علاقه. تم توقيع هذه الوثيقه نيابه عن مؤسسه السوق الماليه من المفوض اليه التوقيع. الاسم: ١٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ التوقيع: ١٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ [ يقدم هذا الملحق الكترونيا من خلال نظام الالي تحدده الهييه لهذا الغرض، ويجب علي المرخص له الاحتفاظ بالنسخ الاصليه (او المصدقه متي ما كان ذلك ملايما) مده لا تقل عن عشر سنوات، ويجب عليه في حال وجود دعوي قضاييه او مطالبه (بما في ذلك اي دعوي قايمه او مهدد ايقامتها) او اي اجراءات تحقيق قايمه تتعلق بهذه المستندات الاحتفاظ بها الي حين انتهاه تلك الدعوي القضاييه او المطالبه او اجراءات التحقيق القايمه. ويجب ايضا تقديم المستندات الي الهييه عند طلبها]. 10 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٣: اقرار المرخص له (يقدم علي الاوراق الرسميه للمرخص له) الي: هييه السوق الماليه نحن، بصفتنا .... (اذكر اسم المرخص له) نقر، مجتمعين ومنفردين، بحد علمنا واعتقدنا (وبعد الحرص التام والمعقول للتاكد من ذلك، بان المعلومات المضنه في مستندات الطرح التي سوف تستخدم في الاعلان عنه مطابقه للحقيقه وصحيحه وواضحه وغير مضله وليس فيها اي قصور من شانه التاثير في فحوي تلك المعلومات. ونقر ابيضا بانه قد تم استيفاء جميع الشروط ذات العلاقه اللازمه للقيام بالطرح الخاص لشهادات المساهمه العقاريه، وانه جري، او سوف يجري، تقديم جميع المعلومات والمستندات المطلوب تقديمها الي الهييه بموجب تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه، واننا نفهم طبيعه ومدي مسؤولياتنا وفقا لنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه. وبهذا نفوض الي الهييه تبادل اي معلومات ذات علاقه مع الهييات والجهات والوكالات المسؤوله عن الاشراف علي الخدمات الماليه واي جهات اخري ذات علاقه. الاسم: التوقيع: التوقيع: التاريخ: الاسم: التوقيع: التاريخ: تاريخ: [ يقدم هذا الملحق الكترونيا من خلال النظام الالي تحدده الهييه لهذا الغرض، ويجب علي المرخص له الاحتفاظ بالنسخ الاصليه (او المصدقه متي ما كان ذلك ماليما) مده لا تقل عن عشر سنوات، ويجب عليه في حال وجود دعوي قضاييه او مطالبه (بما في ذلك اي دعوي قايمه او مهدد بايقامتها) او اي اجراءات تحقيق قايمه تتعلق بهذه المستندات الاحتفاظ بها الي حين انتهاء تلك الدعوي القضاييه او المطالبه او اجراءات التحقيق القايمه. ويجب ايضا تقديم المستندات الي الهييه عند طلبها. 11 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٤ : البيان الواجب تضمينه في مستندات الطرح الخاص يجب ان تحتوي مستندات الطرح الخاص علي البيان الاتي: "لا يجوز توزيع هذا المستند في المملكه الا علي الاشخاص المحددين في تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه الصادره عن هييه السوق الماليه. وافتقت هييه السوق الماليه علي طرح شهادات المساهمه العقاريه، ولا تعطي الهييه اي تاكيد يتعلق بدقه هذا المستند او اكتماله، وتحلي الهييه نفسها من اي مسؤوليه او اي خساره تنتج عما ورد في هذا المستند او الاعتماد علي اجرز منه. ويجب علي الراغبين في الاكتتاب في شهادات المساهمه العقاريه المطروحه بموجب هذا المستند تحري مدي صحه المعلومات المتعلقه بالشهادات محل الطرح. ويق حال تعذر فهم محتويات هذا المستند، يجب عليهم طلب مشوره مستشار مالي مرخص له. 17 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٥: محتويات نشره اصدار شهادات المساهمه العقاريه علي مؤسسه السوق الماليه التي سبتم الطرح من خلالها عرض نشره اصدار شهادات المساهمه العقاريه باللغه العربيه، وبطريقه سهله الفهم والاستيعاب بالنسبه الي المساهمين والمساهمين المحتملين، ويجب ان تشتمل نشره الاصدار علي المعلومات الاتيه وفقا للتسلسل الوضح في هذا المحقق: محتويات صفحه الغلاف: ( ا) اسم المساهمه العقاريه، ورقم الترخيص وفقا للترخيص الصادر عن الهييه العامه للعقار. ب) اسم المرخص له، ورقم الترخيص وفقا للترخيص الصادر عن الهييه العامه للعقار. ج) اسم مؤسسه السوق الماليه التي سيتم الطرح من خلالها. د) راس مال المساهمه العقاريه. ه) اسماء المساهمين بحصص عينيه، ونسبه كل حصه عينيه من اجمالي راس مال المساهمه العقاريه (ان وجدت). و) اجمالي عدد شهادات المساهمه العقاريه. (ز) سعر الطرح لكل شهاده مساهمه عقاريه (بالريال السعودي). (ح) اجمالي قيمه الطرح (بالريال السعودي). (ط) حجم المبلغ الاحتياطي المضاف الي راس مال المساهمه العقاريه لمقابله اي مصاريف اضافيه غير متوقعه (ان وجد). (ي) فتره الاكتتاب. (لك) المبلغ الادني اللازم سداده من كل مطروح عليه (ان وجد). (ل) مده المساهمه العقاريه. (م) يجب ان تحتوي صفحه الغلاف بيانا اخلاء المسؤوليه وفقا للصيغه الاتيه: "واقفت هييه السوق الماليه علي طرح شهادات المساهمه العقاريه، ولا تعطي الهييه اي تاكيد يتعلق بدقه هذا المستند او اكتماله، وتحلي الهييه نفسها من اي مسؤوليه اي خساره تنتج عما ورد في هذا المستند او الاعتماد علي اي جزء منه. ويجب علي الرابعين في الالكتاب في شهادات المساهمه العقاريه المطروحه بموجب هذا المستند تحري م德里ي مدي صحه المعلومات المتعلقه بالشهادات محل الطرح. ويق حال تعذر فهم محتويات هذا المستند، يجب عليهم طلب مشوره مستشار مالي مرخص له". 13 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ن) تاريخ اصدار نشره اصدار شهادات المساهمه العقاريه. س) بيان يفيد بضروره قراعه مخاطر الاستثمار في المساهمه العقاريه. المحتويات داخل الغلاف: 1) وصف لفرض المساهمه العقاريه، واهدافها. (٢) الاصول العقاريه، وتقييمها: ا) وصف لنوع الاصل العقاري علي ان يتضمن بيانات صك ملكيه العقار محل المشروع. ب) بيان تفصيلي لكل من: 1. اسماء المقيمين المعتمدين لاصول المساهمه العقاريه. ٢. قيمه التقييم للاصول المراد الاستثمار فيها. ٣. سعر شراء العقار. (٣) مخاطر الاستثمار في المساهمه العقاريه: ملخص بالخاطر الرييسيه التي ينطوي عليها الاستثمار في المساهمه العقاريه. ب) التنبيه علي ان الاستثمار في المساهمه العقاريه لا يعني ضمان الربح او عدم الخساره. (٤) الافتتاب: تقدمي معلومات كافيه عن الاكتتاب تشمل تاريخ بدايه الاكتتاب ونهايته. ب) بيان الحد الادني للاكتتاب (ان-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J-J ج) تعهد من مؤسسه السوق الماليه بالالتزام بنظام تملك غير السعوديين للعقار واستثماره. (٥) الرسوم ومقال الخدمات والعملات والاتعاب: اي يجب ان تتضمن هذه الفقره افضاحا عن جميع الرسوم والصاريف التي سوف تتحملها المساهمه العقاريه بشكل تفصلي; وذلك بتوضيح تفاصيل مبالغ الرسوم والMصارف ونسبتها الميويه من راس مال المساهمه العقاريه مع ذكر الحد الاعلي لجميع المصاريف والرسوم. ب) جدول افتراضي يوضح نسبه تكاليف المساهمه العقاريه الي راس مال هذه المساهمه، علي المساهمه العقاريه والمساهمين، وذلك خلال عمر المساهمه، علي ان يشمل نسبه التكاليف المكثره وغير المكثره. اقرار من المرخص له يفيد بان الرسوم المذكوره في هذه الفقره تشتمل علي جميع الرسوم المفروضه علي المساهمه العقاريه، وان المرخص له سيتجمل اي رسم لم يذكر. 14 هينه السوق الماليه Capital Market Authority # (٦) مناقلات شهادات المساهمه العقاريه: ا (وصف الاحكام المنظمه لنقل الشهادات الي مستثمرين اخري، والاليه المتبعه. ب (النص علي ان سجل المساهمين هو الدليل القاطع علي ملكيه الشهادات المثبنه فيه. مؤسسه السوق الماليه التي سيتم الطرح من خلالها: (٦) اسم مؤسسه السوق الماليه، وعنوانها. ب (بيان مهام مؤسسه السوق الماليه، وواجباتها، ومسؤولياتها. (٨) المحاسب القانوني: (١) اسم المحاسب القانوني للمساهمه العقاريه (المسجل لدي هييه السوق الماليه) ، وعنوانه. ب (ب) بيان مهام المحاسب القانوني، وواجباته، ومسؤولياته. (٩) تعارض المصالح: يجب الاقصاح عن التعاملات المنطويه علي تEOARض في المصالح. (١٠) اقرارات المرخص له: اقرار من المرخص له بالتزامه باحكام نظام المساهمات العقاريه ولاعته التغيييه. (١١) المعلومات الاخري: (١) تضمين اي معلومه اخري مهمه تكون معروفه (او من المفرض ان تكون معروفه) للمرخص له وقت نشر نشره اصدار شهادات المساهمه العقاريه. ب) ارفاق نموذج اتفاقيه المساهمه بين المرخص له والمساهمين لاغراض المساهمه العقاريه. 10 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ١: اقرار مؤسسه السوق الماليه (يقدم علي الاوراق الرسميه لمؤسسه السوق الماليه) الي: هييه السوق الماليه نحن، (اذكر اسم مؤسسه السوق الماليه) (المشار اليها فيما بعد ب "مؤسسه السوق الماليه" ، نؤكد تعيينا من .... (اذكر اسم المرخص له) (المشار اليه فيما بعد ب " المرخص له" لطرح شهادات المساهمه العقاريه. ونقر ايضا، بحد علمنا واعتقادنا (وبعد الحرص التام والمعقول للتاكد من ذلك، بان المرخص له استوفي جميع الشروط ذات العلاقه اللازمه للقيام بالطرح العام لشهادات المساهمه العقاريه، وانه قدم او سوف يقدم الي الهييه جميع المعلومات والمستندات المطلوب تقديمها بموجب تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه، وbصفه خاصه نؤكد اننا قد اتخذنا خطوات معقوله للتحقق من ان اعضاء الجهاز الاداري للمرخص له يفهمون طبيعه ومدي مسؤولياتهم وفقا لنظام السوق الماليه ولوانجه التنفيذيه. وبهذا نفوض الي الهييه تبادل اي معلومات ذات علاقه مع الهييات والجهات والوكلات المسؤوله عن الاشراف علي الخدمات الماليه واي جهات اخري ذات علاقه. تم توقيع هذه الوثيقه نيابه عن مؤسسه السوق الماليه من المفوض اليه التوقيع. الاسم: ١٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ التوقيع: التاريخ: [ يقدم هذا الملحق الكترونيا من خلال نظام الالي نحدده الهييه لهذا الغرض، ويجب علي المرخص له الاحتفاظ بالنسخ الاصليه (او المصدقه متي ما كان ذلك ملايما) مده لا تقل عن عشر سنوات، ويجب عليه في حال وجود دعوي قضاييه او مطالبه (بما في ذلك اي دعوي قايمه او مهدد با قامتها) او اي اجراءات تحقيق قايمه تتعلق بهذه المستندات الاحتفاظ بها الي حين انتهاه تلك الدعوي القضاييه او المطالبه او اجراءات التحقيق القايمه. ويجب ايضا تقديم المستندات الي الهييه عند طلبها]. 17 هييه السوق الماليه Capital Market Authority # الملحق ٧: اقرار المرخص له (يقدم علي الاوراق الرسميه للمرخص له) الي: هييه السوق الماليه نحن، بصفتنا ١٠ (اذكر اسم المرخص له) نقر، مجتمعين ومنفردين، بحد علمنا واعتقدنا (وبعد الحرص التام والمعقول للتاكد من ذلك، بان المعلومات المضمنه في مستندات الطرح التي سوف تستخدم في الاعلان عنه مطابقه للحقيقه و صحيحه وواضحه وغير مضلله وليس فيها اي قصور من شانه التاثير في فحوي تلك المعلومات. ونقر ابيضا بانه قد تم استيفاء جميع الشروط ذات العلاقه اللازمه للقيام بالطرح العام لشهادات المساهمه العقاريه، وانه جري، او سوف يجري، تقديم جميع المعلومات والمستندات المطلوب تقديمها الي الهييه بموجب تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه، واننا نفهم طبيعه ومدي مسؤولياتنا وفقا لنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه. وبهذا نفوض الي الهييه تبادل اي معلومات ذات علاقه مع الهيات والجهات والوكالات المسؤوله عن الاشراف علي الخدمات الماليه واي جهات اخري ذات علاقه. الاسم: التوقيع: التوقيع: التاريخ: الاسم: التوقيع: التاريخ: تاريخ: [ يقدم هذا الملحق الكترونيا من خلال النظام الالي تحدده الهييه لهذا الغرض، ويجب علي المرخص له الاحتفاظ بالنسخ الاصليه (او المصدقه متي ما كان ذلك ماليما) مده لا تقل عن عشر سنوات، ويجب عليه في حال وجود دعوي قضاييه او مطالبه (بما في ذلك اي دعوي قايمه او مهدد بايقامتها) او اي اجراءات تحقيق قايمه تتعلق بهذه المستندات الاحتفاظ بها الي حين انتهاه تلك الدعوي القضاييه او المطالبه او اجراءات التحقيق القايمه. ويجب ايضا تقديم المستندات الي الهييه عند طلبها. 17