تعميم صادر الى جميع مؤسسات السوق المالية - التأكيد على التزام المستشارين الماليين ببذل العناية المهنية اللازمة في شأن الطلبات المقدمة لهيئة السوق المالية

cma_gov_sa · circular · processed · 3 chunks

document_type=circular entity=format:application/pdf language=ar taxonomy_l1=commercial taxonomy_l2=market_regulation taxonomy_l3=cma_regulations validity=valid validity_confidence=0.6

هييه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
22 / 8714 / 6 / 1 / ص ١ ر قم الصادر
1444 / 05 / 06 ف تاريغ الصادر
2022 / 11 / 30 م الموففي
0
[Non-Text]
المولكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(254)
[Non-Text]
تعميم الي جميع مؤسسات السوق الماليه
الموضوع: التاكيد علي التزام المستشرين الماليين ببيل العنايه المهنيه اللازمه في شان الطلبات
المقدمه لهييه السوق الماليه
السلام عليكم وحرجه الله وبركاته،
انطلاقا من دور هييه السوق الماليه "الهييه" في تنظيم ومراقبه اعمال ونشاطات الجهات الخاصه لاشرافها، وتنظيم السوق الماليه وحمايه المستثمرين في الاوراق الماليه من الممارسات غير العادله او غير السليمه، ونظرا الي ما لاحظته الهييه من اخلال بعض المستشارين الماليين بواجباتهم النظاميه المتعلقه بطلب المصدر تسجيل وطرح اوراقه الماليه او تسجيل اوراقه الماليه التي تقدم للهييه، فان الهييه تهيب بجميع المستشارين الماليين المعين من قبل المصدر بالالتزام بواجباتهم النظاميه بما فيها الالتزام بواجب بذل العنيه المينيه اللازمه والقيام بالدراسه الواجبه للتاكد من انه تم استيفاء جميع متطلبات نظام السوق الماليه ولوايحه التفيديه بما في ذلك قواعد الادراج وقواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره وجميع المتطلبات النظاميه الاخري ذات العلاقه.
ويف هذا السياق، تود الهييه ان تؤكد علي ضروره الالتزام باحكام نظام السوق الماليه ولوايحه
التنفيذيه.
و تقبلوا اطيب التحيه والتقدير،

بندر بن سليمان العابد
وكيل الهييه لمسسات السوق