نموذج الملاءمة لمؤسسي شركات النشاطات المساندة لنشاط التمويل

sama_gov_sa · form · processed · 31 chunks

اسم المؤسس | اسم الشركه | نسبه الملكيه المزمع تملكها في الشركه | 1. | يقصد بالالفاظ والعبارات الاتيه، اينما وردت في هذا النموذج، المعاني المبينه امام كل منها، ما لم يقتض السياق خلاف ذلك: | المملكه : المملكه العربيه السعوديه. | البنك المركزي : البنك المركزي السعودي. | الانظمه واللوايح والتعليمات ذات العلاقه : الانظمه واللوايح والقواعد والتعليمات التي تخضع لها شركه التمويل و/او مساهميها، وتشمل: | نظام مراقبه شركات التمويل ، ولايحته التنفيذيه ، والقواعد والتعليمات ذات العلاقه، | النموذج : نموذج الملاءمه لمؤسسي شركات النشاطات المسانده لنشاط التمويل. | المؤسس : الشخص الموضح اسمه في الصفحه الاولي من هذا النموذج والذي ينوي تملك اسهم / حصص في شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل. | شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل : الشركه الموضح اسمها/حصصها في الصفحه الاولي من هذا النموذج والتي سوف يحصل المؤسس علي ملكيه فيها. | طرف ذو صله : الزوج والزوجه والاب والام والجد والجده وان علوا، والابناء والبنات وابنايهم وبناتهم وان نزلوا، والاخوان والاخوات، او من تربطه علاقه تجاريه من شانها التاثير علي استقلاليه المؤسس. 2. | يجب ان تكون المعلومات المقدمه من قبل المؤسس في هذا النموذج صحيحه ودقيقه وكامله وخاليه من اي معلومات زايفه او خاطيه او مظلله وان لا تخفي معلومات جوهريه كان يجب الافصاح عنها وان يوقع عليها، وللبنك المركزي عدم الموافقه علي طلب من يخالف ذلك دون ادني مسؤوليه. 3. | يرفق مع النموذج صوره لبطاقه الهويه الوطنيه (للسعوديين)، وصور من جواز السفر والتاشيره ان وجدت (لغير السعوديين). 4. | اذا كان المؤسس شخصيه اعتباريه، فينبغي توقيع النموذج من قبل ممثلها النظامي ويرفق مع النموذج نسخه من السجل التجاري –ان وجد– والنظام الاساسي للشخصيه الاعتباريه مع قايمه باسماء اعضاء مجلس ادارتها. 5. | يجب ان تصادق المؤسسه الماليه علي صحه توقيع المؤسس في المكان المخصص. 6. | في حال عدم كفايه المساحه المخصصه للاجابه علي احد الاسيله، ينبغي ارفاق الاجابه في ورقه خارجيه مع تحديد رقم السؤال ونص وتوقيع الورقه المرفقه من المؤسس. 7. | لا يجوز تعديل هذا النموذج باي شكل من الاشكال. 8. | للاستفسارات، يمكنكم التواصل معنا علي البريد الالكتروني: (LICFCC@SAMA.GOV.SA). 5. 7. 1. المعلومات الشخصيه الاسم الكامل للمؤسس | اي اسماء اخري سابقه او يعرف بها المؤسس | الجنسيه او الجنسيات (دوله التاسيس للشخصيات الاعتباريه) | رقم الهويه الوطنيه للسعوديين (رقم الجواز ودوله الاصدار لغير السعوديين؛ رقم السجل التجاري للشخصيات الاعتباريه) | تاريخ الميلاد * | مدينه ودوله الميلاد * | عنوان الاقامه الحاليه (العنوان الرسمي للشخصيات الاعتباريه) | عنوان الاقامه الدايمه (اذا اختلف عن عنوان الاقامه الحالي) * | رقم الهاتف | رقم الهاتف الجوال * | البريد الالكتروني | العنوان البريدي | هل انت مقيم في المملكه بصفه دايمه؟* | ⬜ لا ⬜ نعم * لا ينطبق علي الشخصيات الاعتباريه. التوقيع | 2. اذكر تفاصيل جميع المؤهلات العلميه التي حصلت عليها (لا ينطبق علي الشخصيات الاعتباريه). الدرجه العلميه | التخصص | الجهه والدوله | سنه الحصول علي الدرجه | | | | | | | | | | | | | | | 3. اذكر تفاصيل جميع المؤهلات المهنيه التي حصلت عليها (لا ينطبق علي الشخصيات الاعتباريه). المؤهل المهني | التخصص | الجهه والدوله | سنه الحصول علي المؤهل | | | | | | | | | | | | | | | 4. اذكر جميع الشركات التي تشغل فيها منصب عضو مجلس اداره او مديرا او شغلت فيها منصب عضو مجلس اداره او مديرا خلال السنوات العشر الماضيه (لا ينطبق علي الشخصيات الاعتباريه). اسم الشركه | المنصب | تاريخ البدايه | تاريخ النهايه | اسباب ترك المنصب | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5. اذكر جميع الشركات التي تملك فيها اسهما. اسم الشركه | عنوان الشركه | طبيعه نشاط الشركه | نسبه الملكيه | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 6. اذكر تفاصيل الاسهم/الحصص التي تملكها في شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل باسمك او باسم طرف ذو صله بك. الاسم المسجله به الاسهم | الصله | عدد الاسهم | نسبه الملكيه | | | | | | | | | | | | 7.اذكر تفاصيل الاسهم/الحصص (غير المملوكه لك او لطرف ذو صله بك) في شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل والتي تهمك او تهم طرف له صله بك من حيث الانتفاع. الاسم المسجله به الاسهم | عدد الاسهم | نسبه الملكيه | | | | 8. هل تملك او يملك اي طرف ذو صله بك اي اسهم/حصص في شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل كوصي او وكيل؟ ⬜ نعم ⬜ لا اذا كانت الاجابه بنعم، اذكر التفاصيل: اذا كانت الاجابه بنعم، اذكر التفاصيل: 9. هل اي من الاسهم/الحصص المذكوره في اجابه الاسيله (6) و(7) و(8) تعود لحساب طرف ما او مرهونه قانونيا؟ ⬜ نعم ⬜ لا اذا كانت الاجابه بنعم، اذكر التفاصيل: 10. هل انت مساهم او عضو مجلس اداره او مدير في شركه مرخص لها او طلبت ترخيصا لممارسه نشاط يخضع ل نظام مراقبه البنوك او نظام مراقبه شركات التامين التعاوني او نظام مراقبه شركات التمويل او نظام السوق الماليه او ا لقواعد المنظمه لمزاوله اعمال الصرافه ؟ ⬜ نعم ⬜ لا | | اذا كانت الاجابه بنعم، اذكر التفاصيل: | 11. اجب علي الاسيله الاتيه بوضع علامه (X) في خانه الاجابه التي يتم اختيارها. الرقم | الاسيله | الاجابه نعم | لا 1 | الامانه والنزاهه والسمعه الحسنه 1.1 | هل سبق ان حكم عليك بارتكاب اي جريمه، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.2 | هل سبق لك، علنا او بشكل سري، ان حذرت او وجه لك اللوم او التانيب، او انتقدت علنا من قبل اي سلطه اشرافيه او هييه مهنيه او جهه اخري مماثله، او اخذ عليك تعهد بعدم القيام بعمل معين، او كنت خاضعا لحكم قضايي بناء علي ادعاء من جهه اشرافيه او هييه مهنيه او جهه اخري مماثله، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.3 | هل سبق ان منعت من حق ممارسه تجاره او عمل تجاري او نشاط مالي او مهنه تتطلب ترخيصا او تسجيلا او تفويضا او قيدت ممارستك لذلك الحق، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.4 | هل سبق ان كنت مساهم او عضو مجلس اداره او مدير في منشاه منعت من حق ممارسه تجاره او عمل تجاري او نشاط مالي او مهنه تتطلب ترخيصا او تسجيلا او تفويضا او قيدت ممارستها لذلك الحق، او في منشاه رفض او اوقف او انهي او سحب او الغي ترخيصها او تسجيلها او تفويضها من قبل جهه اشرافيه او هييه مهنيه او جهه اخري مماثله، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.5 | هل سبق ان قدمت معلومات خاطيه او مضلله للبنك المركزي السعودي او اي جهه اشرافيه او حكوميه اخري داخل المملكه او خارجها، او ان ابديت عدم تعاون في اي تعامل مع البنك المركزي السعودي او اي جهه اشرافيه او حكوميه سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.6 | هل سبق ان وجه لك اللوم او الاتهام في شان جريمه جناييه، او ادنت بارتكاب جريمه جناييه، او سبق ان خضعت لاي تحقيق جنايي او اجراءات تاديبيه، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.7 | هل سبق ان تعرضت لاستجواب او تحقيق او اجراء تاديبي من قبل اي جهه اداريه، حكوميه او غير حكوميه، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.8 | هل سبق ان ادنت بمخالفه اي نظام جزايي، او نظام مراقبه البنوك ، او نظام السوق الماليه ، او نظام مراقبه شركات التامين التعاوني، او نظام مراقبه شركات التمويل ، او لوايحها، او القواعد المنظمه لمزاوله اعمال الصرافه او اي انظمه او لوايح اخري، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.9 | هل سبق ان ابديت عدم الاستعداد للامتثال لاي انظمه او لوايح او تعليمات، او سبق لك تقديم العون لاي شخص اخر في مخالفه احكام اي انظمه او لوايح او تعليمات باي شكل من الاشكال او تحريضه علي مخالفتها، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.10 | هل سبق ان ادنت بارتكاب جريمه مخله بالشرف او الامانه او مخالفه للانظمه واللوايح والتعليمات، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.11 | هل سبق ان ادنت بممارسه اي نشاطات غير مصرح او غير مرخص بممارستها، او تعرضت للتحقيق للاشتباه في ممارستك اي نشاطات غير مصرح او غير مرخص بها، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.12 | هل سبق ان صدر بحقك حكم قضايي او قرار تسويه في اجراءات مدنيه مرتبطه بالاعمال التجاريه او الاستثمار او الاعمال الماليه الاخري او سوء سلوك او اختلاس اموال، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.13 | هل سبق ان كنت مرتبطا باي نشاط غير قانوني متعلق بالاعمال المصرفيه، او تلقي الودايع، او اي تعاملات ماليه او تجاريه اخري، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.14 | هل سبق ان استقلت من وظيفه او منصب اثناء خضوعك للتحقيق، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.15 | هل سبق ان صدر في حقك حكم قضايي من المحاكم العامه او ديوان المظالم، او قرار من لجنه الفصل في مخالفات احكام نظام مراقبه البنوك او لجنه المنازعات المصرفيه، او احد لجان الفصل في المنازعات والمخالفات التامينيه، او لجنه الفصل في المخالفات والمنازعات التمويليه، او لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه، او اي لجان قضاييه او شبه قضاييه اخري، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 1.16 | هل انت علي علم باي اجراءات قايمه قد تؤدي الي ظروف او وقايع من شانها تغيير اي من اجاباتك علي اي من الاسيله السابقه او ان لدي اي شخص نيه للبدء باجراءات مماثله، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 2 | الملاءه الماليه 2.1 | هل سبق ان عجزت عن الوفاء بالتزاماتك الماليه، بما في ذلك القروض والتسهيلات الايتمانيه، تجاه البنوك او شركات التمويل، حال استحقاقها، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 2.2 | هل سبق ان تلقيت اعفاءات او معامله تفضيليه من داينيك، او دخلت في مصالحه او ترتيبات معينه مع داينيك لتسويه التزاماتك الماليه، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 2.3 | هل سبق ان عجزت عن الوفاء بدين مستحق وواجب الدفع بموجب حكم صادر من محكمه او قرار صادر من لجنه قضاييه مختصه سواء داخل المملكه او خارجها او سبق ان ابرمت اي ترتيب مصالحه او تسويه مع داينيك؟ | ⬜ | ⬜ 2.4 | هل سبق ان تقدمت بطلب اعلان افلاسك او قدمت عريضه افلاس في حقك او حكم عليك بالافلاس او دخلت في اي تسويه مع الداينين او خضعت لاي اجراءات مشابهه، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 2.5 | هل سبق ان كنت مساهم او عضو مجلس اداره او مدير في منشاه تعرضت للافلاس او التصفيه او الوضع تحت التصفيه او الوضع تحت الوصايه في الوقت الذي كانت لك علاقه بهذه المنشاه او خلال عام واحد من انتهاء تلك العلاقه، سواء داخل المملكه او خارجها؟ | ⬜ | ⬜ 3 | الاستقلاليه 3.1 | هل يعد اي من مؤسسي شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل او اعضاء مجلس ادارتها او مدراءها طرف ذو صله بك؟ | ⬜ | ⬜ 3.2 | هل من المتوقع ان ترتبط باي علاقه مع شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل خلاف ملكيتك فيها (مثل المشاركه في عضويه مجلس الاداره او ادارتها العليا او اي علاقه تجاريه او ماليه اخري)؟ | ⬜ | ⬜ 3.3 | هل لدي اي من الشركات او المؤسسات التي تساهم في ملكيتها او تشارك في عضويه مجلس ادارتها او تتولي منصب مدير فيها اي نشاط تجاري او مالي مع شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل ؟ | ⬜ | ⬜ 3.4 | هل انت مساهم او عضو مجلس اداره او مدير في شركه تمويل/ نشاطات مسانده لنشاط التمويل اخري في المملكه؟ | ⬜ | ⬜ هل سبق ان ادنت بمخالفه اي نظام جزايي، او نظام مراقبه البنوك ، او نظام السوق الماليه ، او نظام مراقبه شركات التامين التعاوني، او نظام مراقبه شركات التمويل ، او لوايحها، او القواعد المنظمه لمزاوله اعمال الصرافه او اي انظمه او لوايح اخري، سواء داخل المملكه او خارجها؟ هل سبق ان صدر في حقك حكم قضايي من المحاكم العامه او ديوان المظالم، او قرار من لجنه الفصل في مخالفات احكام نظام مراقبه البنوك او لجنه المنازعات المصرفيه، او احد لجان الفصل في المنازعات والمخالفات التامينيه، او لجنه الفصل في المخالفات والمنازعات التمويليه، او لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه، او اي لجان قضاييه او شبه قضاييه اخري، سواء داخل المملكه او خارجها؟ اذا كانت اجابتك علي اي من الاسيله السابقه ب "نعم"، فيجب ادراج اجابه تفصيليه مع بيان رقم السؤال لجميع الاسيله التي اجبت عليها ب "نعم" في البيان الاتي: الرقم | الاجابات التفصيليه | | | | | | | | | | ملاحظه: في حال عدم كفايه المساحه المخصصه للاجابه علي احد الاسيله، فينبغي ارفاق الاجابه في ورقه خارجيه مع تحديد رقم السؤال ونصه وتوقيع الورقه المرافقه من المؤسس. 12. هل هناك اي معلومات جوهريه لم يشتمل عليها هذا النموذج ويمكن ان تؤثر علي قرار البنك المركزي في شان عدم الممانعه علي تملكك في شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل ⬜ نعم ⬜ لا اذا كانت الاجابه بنعم، اذكر التفاصيل: اقر بموجب هذا انني قرات جميع الانظمه واللوايح والتعليمات ذات العلاقه، واعلم ان تقديم اي معلومات غير صحيحه او مضلله للبنك المركزي او لاي جهه او لاي شخص طبيعي او اعتباري حول ممارسه الاعمال الماليه او التجاريه في المملكه، سواء اكان ذلك عن علم او لعدم المبالاه او التقصير، يعتبر مخالفه تستوجب العقوبه بموجب احكام الانظمه واللوايح ذات العلاقه. واقر ايضا ان اجاباتي علي هذا النموذج هي اجابات كامله وصحيحه ودقيقه، وانه ليس هناك اي معلومات اخري جوهريه وذات علاقه لم يتم الافصاح عنها في هذا النموذج ومرفقاته. كما اقر انني سوف اقوم بتزويد البنك المركزي باي معلومات او مستندات يراها ضروريه للتحقق من صحه المعلومات المقدمه في هذا النموذج خلال (10) ايام عمل من تاريخ طلب البنك المركزي تلك المعلومات او المستندات. واقر ان للبنك المركزي طلب اي معلومات اضافيه من اطراف اخري وفق ما يراه مناسبا لتقييم صحه المعلومات المقدمه في هذا النموذج وتقييم ملاءمه المؤسس. واقر انني، طيله استمراري كمؤسس في شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل ، سوف اقوم باخطار البنك المركزي باي معلومات او تغيرات جوهريه من شانها ان تؤثر علي دقه واكتمال اجاباتي علي هذا النموذج وذلك خلال مده اقصاها (3) ايام عمل من حصولي علي تلك المعلومات او من حدوث التغير، وفي حاله مخالفتي لذلك سوف اكون عرضه للعقوبات المقرره. الاسم | التوقيع | التاريخ | بالتوقيع علي هذا النموذج نيابه عن شركه النشاطات المسانده لنشاط التمويل اؤكد انني قرات هذا النموذج بعنايه بعد اكماله وتوقيعه من المؤسس، وان جميع المعلومات الوارده في هذا النموذج صحيحه علي حد علمي. اسم شركه التمويل | اسم المسيول | المنصب | التوقيع | التاريخ | ختم شركه التمويل ختم شركه التمويل لمن يرغب في الحصول علي الترخيص التقدم بطلب للبنك المركزي السعودي عبر البريد الالكتروني: (LICFCC@SAMA.GOV.SA) متضمنا المستندات والوثايق الاساسيه ونموذج طلب الترخيص مكتمل البيانات. وفي حال حدوث اي تغييرات علي المعلومات المقدمه قبل اتخاذ اي قرار بشان الطلب؛ فان علي مقدم طلب الترخيص اخطار البنك المركزي في اقرب وقت ممكن. دليل مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب دليل تنفيذ اليات تطبيق قرارات مجلس الامن ذات الصله بمكافحه الارهاب وتمويله دليل تنفيذ اليه تطبيق قرارات مجلس الامن المتعلقه بمنع انتشار اسلحه الدمار الشامل وتمويله استبيان الالتزام بمتطلبات مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب والبيانات الاحصاييه لقراءه المتطلبات الاساسيه للمرونه السيبرانيه (CRFR), اضغط هنا . انطلاقا من حرص البنك المركزي في تحسين مستوي الممارسات بخصوص امن المعلومات في المؤسسات الماليه التي تشرف عليها من خلال وجود اليه فعاله مطبقه ومختبره في المؤسسات الماليه مستنده علي افضل الحلول والممارسات التي توفر بييه امن معلومات ناضجه ومرنه في التصدي لما قد يتعرض له القطاع من هجمات الكترونيه، واشاره الي مبادرات المؤسسه الاستراتيجيه الخاصه بامن المعلومات والتي من ضمنها تطوير واصدار دليل تنظيمي لامن المعلومات (Cyber Security Framework) في المؤسسات الماليه والتي تخضع لاشراف مؤسسه النقد العربي السعودي. نفيدكم انه تم اعداد الدليل التنظيمي لامن المعلومات (Cyber Security Framework) والذي يتعين علي جميع شركات التمويل العامله في المملكه الالتزام الكامل بما ورد فيه وذلك حسب الاتي: اولا: | عمل تقييم دقيق للوضع الحالي لامن المعلومات في المؤسسه الماليه مقارنه بما ورد من متطلبات في الدليل التنظيمي (Gap-Assessment) لتحديد مواطن الضعف وتقييم مستوي النضج وفق ما ورد في الدليل من تعريف ل (Maturity Level). ثانيا: | وضع خطه عمل (Roadmap) لتحقيق جميع متطلبات مستوي النضج الثالث (Maturity Level 3) كحد ادني لجميع المتطلبات المذكوره في الدليل بعد تقييم الوضع الحالي في بييه المؤسسه الماليه بشكل دقيق. ثالثا: | يتوجب علي المؤسسه الماليه عرض الخطه المعده (Roadmap) علي مجلس الاداره واطلاعهم عليها واخذ الموافقه علي الخطه والدعم اللازم. رابعا: | يتعين علي المؤسسه الماليه ارسال الخطه المعده للمؤسسه في موعد اقصاه نهايه الربع الرابع من عام 2019م*. خامسا: | تزويد مؤسسه النقد العربي السعودي بتقارير ربع سنويه اعتبارا من نهايه الربع الثاني من عام 2019م،* وحتي التزام المؤسسه الماليه بمتطلبات المؤسسه. سادسا: | علي المؤسسه الماليه الالتزام التام بالمتطلبات المذكوره في الدليل في موعد اقصاه نهايه الربع الرابع من عام 2019م*. سابعا: | يتوجب علي لجنه امن المعلومات في المؤسسه الماليه متابعه تطبيق الدليل التنظيمي ومدي الالتزام بالخطه المعتمده والدعم الكامل لحل جميع العقبات التي تواجه فرق العمل في المؤسسه الماليه والتصعيد الداخلي لصاحب الصلاحيه عن كل ما من شانه يؤثر او يعيق تطبيق المتطلبات. وبموجب التعميم رقم (51610/99) وتاريخ 1440/08/17ه يتعين علي المسؤولين في المؤسسات الماليه اعطاء الدعم اللازم لاداره امن المعلومات وتزويدهم بالكفاءات من الكوادر الوطنيه والادوات التقنيه والتدريب المناسب للقيام بدورهم باكمل وجه. ونود الاحاطه ان المؤسسه سوف تقوم بعمل زيارات تفتيشيه بشكل دوري للتاكد من دقه التقييم ودرجه الالتزام مع متطلبات الدليل التنظيمي، *تم تمديد المهل بموجب التعميم رقم (51610/99) وتاريخ 1440/08/17ه . لقراءه مبادي تحليل التهديدات السيبرانيه للقطاع المالي, اضغط هنا . لقراءه ضوابط التحقق من عملاء شركات التقنيه الماليه, اضغط هنا . لقراءه الدليل التنظيمي لاداره استمراريه الاعمال, اضغط هنا . لقراءه محاكاه الهجمات السيبرانيه الاخلاقيه في المؤسسات الماليه, اضغط هنا . الدليل التنظيمي لحوكمه تقنيه المعلومات في القطاع المالي دليل المتطلبات الاساسيه لمكافحه الاحتيال المالي قواعد مكافحه الاحتيال في شركات التمويل دليل المتطلبات الاساسيه لمكافحه الاحتيال المالي قواعد مكافحه الاحتيال في شركات التمويل