ncar · law · processed · 63 chunks
بسم الله الرحمن الرحيم الرقم: م / ١٦ التاريخ: ١٤٤١/١/١٩ه بعون الله تعالي نحن سلمان بن عبدالعزيز ال سعود ملك المملكه العربيه السعوديه بناء علي الماده (السبعين) من النظام الاساسي للحكم الصادر بالامر الملكي رقم (ا/٩٠) بتاريخ ١٤١٢/٨/٢٧ه. وبناء علي الماده (العشرين) من نظام مجلس الوزراء، الصادر بالامر الملكي رقم (ا/١٣) بتاريخ ١٤١٤/٣/٣ه . وبناء علي الماده (الثامنه عشره) من نظام مجلس الشوري، الصادر بالامر الملكي رقم (ا/٩١) بتاريخ ١٤١٢/٨/٢٧ه. وبعد الاطلاع علي قرار مجلس الشوري رقم (٤٩/١٩٠) بتاريخ ١٤٤٠/١٠/٢٢ه. وبعد الاطلاع علي قرار مجلس الوزراء رقم ( ٥٢ ) بتاريخ ١٤٤١/١/١٨ه. وم رسمنا بما هو ات: اولا : تعديل نظام السوق الماليه، الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/ ۳۰) بتاريخ ١٤٢٤/٦/٢ه ، بالصيغه المرافقه. ثانيا : استمرار عمل لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه ولجنه الاستيناف في منازعات الاوراق الماليه بتشكيلهما الحالي الي حين اعاده تشكيلهما وفقا للماده (الثلاثين) - المعدله - من النظام. ثالثا : علي سمو نايب رييس مجلس الوزراء والوزراء ورؤساء الاجهزه المعنيه المستقله - كل فيما يخصه - تنفيذ مرسومنا هذا. سلمان بن عبدالعزيز ال سعود # المملكه العربيه السعوديه ## الامانه العامه لمجلس الوزراء ### قرارات مجلس الوزراء بسم الله الرحمن الرحيم قرار رقم : (٥٢) وتاريخ : ١٤٤١/١/١٨ه ان مجلس الوزراء بعد الاطلاع علي المعامله الوارده من الديوان الملكي برقم ٦٤٧٠٧ وتاريخ ١٤٤٠/١١/١٣ه، المشتمله علي خطاب معالي رييس مجلس هييه السوق الماليه رقم ص / ۱۸/۲۰۹۸/۱ و تاريخ ١٤٣٩/٧/٣ه ، في شان مشروع تعديل نظام السوق الماليه. وبعد الاطلاع علي نظام السوق الماليه، الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/٣٠) وتاريخ ١٤٢٤/٦/٢ه ، وتعديلاته. وبعد الاطلاع علي المحضرين رقم (١٥٤٠) وتاريخ ١٤٤٠/٨/٢٣ه ، ورقم (١٢) وتاريخ ١٤٤١/١/٣ه ، المعدين في هييه الخبراء بمجلس الوزراء. وبعد الاطلاع علي التوصيه المعده في مجلس الشؤون الاقتصاديه والتنميه رقم ( ٥-٤٠/٤٧ /د) وتاريخ ١٤٤٠/٩/١٠ه. وبعد النظر في قرار مجلس الشوري رقم (٤٩/١٩٠) وتاريخ ١٤٤٠/١٠/٢٢ه. وبعد الاطلاع علي توصيه اللجنه العامه لمجلس الوزراء رقم (٢٨٥) وتاريخ ١٤٤١/١/١٢ه. يقرر ما يلي: اولا : تعديل نظام السوق الماليه، الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/٣٠) وتاريخ ١٤٢٤/٦/٢ه، بالصيغه المرافقه. ثانيا : استمرار عمل لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه ولجنه الاستيناف في منازعات الاوراق الماليه بتشكيلهما الحالي الي حين اعاده تشكيلهما وفقا للماده (الثلاثين) - المعدله من النظام. وقد اعد مشروع مرسوم ملكي بذلك، صيغته مرافقه لهذا. بسم الله الحر الاحمر المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه المجلس الوزراء قرارات مجلس الوزراء (۲) ثالثا : قيام هييه السوق الماليه ومؤسسه النقد العربي السعودي بوضع اليه للتعاون بينهما فيما يتعلق بممارسه اعمال حفظ الاوراق الماليه من قبل الجهات الخاضعه لاشراف ورقابه المؤسسه، ووضع اليه للتعاون بينهما في تنفيذ الاختصاصات التنظيميه علي اعضاء مراكز ايداع الاوراق الماليه واعضاء مراكز مقاصه الاوراق الماليه الخاضعين منهم لاشراف ورقابه المؤسسه. الوطني للوثايق والمحفوظات رييس مجلس الوزراء # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الرحمن الرحيم الرقم التاريخ المرفقات ١٤ه / / تعديل نظام السوق الماليه الفصل الاول: تعريفات ## الماده الاولي: السوق: سوق ماليه مرخص لها وفقا لاحكام هذا النظام - بمزاوله العمل في تداول الاوراق الماليه في المملكه. مركز الايداع: مركز ايداع اوراق ماليه مرخص له وفقا لاحكام هذا النظام ليزاول في المملكه عمليات ايداع الاوراق الماليه المتداوله في السوق ونقلها وتسويتها وتسجيل ملكيتها. مركز المقاصه: مركز مقاصه اوراق ماليه مرخص له وفقا لاحكام هذا النظام - ليزاول في المملكه عمليات مقاصه الاوراق الماليه. ## الماده السادسه: ا- تتولي الهييه صلاحيه تنفيذ المهام المنصوص عليها في هذا النظام، وكذلك اللوايح والقواعد والتعليمات الصادره بمقتضاه ويدخل في ذلك علي سبيل المثال لا الحصر: - تحديد المقابل المالي والعمولات التي يتقاضاها الوسطاء من عملايهم اذا راي المجلس ذلك ملايما، والموافقه علي المقابل المالي والعمولات الاخري التي يتقاضاها كل من السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. - اضافه الي ما ورد في الانظمه الاخري ذات العلاقه، للهييه وضع المعايير والشروط الواجب توافرها في مدققي الحسابات الذين يتولون تدقيق دفاتر السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه وسجلاتها، وشركات الوساطه، وصناديق الاستثمار والشركات المساهمه المدرجه في السوق، والمنشات ذات الاغراض الخاصه، وشركات ووكالات التصنيف. وللهييه - مع مراعاه مسؤوليتها الاشرافيه - الحق في تفويض هذه المسؤوليه الي الهييه السعوديه للمحاسبين القانونيين. ١٤ - الموافقه علي لوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه وقواعدها وسياساتها. # المملكه العربيه السعوديه ## هييه خبراء مجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers الرقم التاريخ ١٤١٤ المرفقات ٢٠- تنظيم الابلاغ عن مخالفات احكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، بما في ذلك تحديد المكافات الماليه للمبلغين، وضوابط صرفها واستحقاقها، والاجراءات التي تسهم في حمايه المبلغين. ٢١- وضع معايير مهنيه للوسطاء ووكالاتهم. ٢٢- تحديد الحد الادني لرؤوس اموال شركات الوساطه والضمانات الماليه المطلوبه منها، والتحقق من قوه الاوضاع الماليه للوسطاء ومتانتها من خلال المراجعه الدوريه لمدي التزامهم بمعايير كفايه راس المال، ووضع الترتيبات المناسبه لحمايه الاموال والاوراق الماليه المودعه لدي شركات الوساطه. الماده الثالثه عشره: ب- يحدد المجلس المقابل المالي الذي يتعين دفعه الي الهييه عن الامور الاتيه: ٦- اي خدمه اخري تقدمها الهييه، وفقا لاحكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه. الفصل الثالث: السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه الماده العشرون: ا- يحظر علي اي شخص ممارسه اي من اعمال السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه او تاسيسها او تشغيلها الا بعد الحصول علي ترخيص من الهييه، علي ان تكون صفتها النظاميه شركه مساهمه. ب- توضح اللوايح التنفيذيه الاحكام المتعلقه بالترخيص للسوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، بما في ذلك شروط استمراره واحكام التخلي عنه. ج- يجوز للهييه استثناء اي ورقه ماليه من اعمال مركز الايداع او اعمال مركز المقاصه. ولمركز الايداع او مركز المقاصه تاديه جزء من اعمال مركز الايداع او مركز المقاصه وفقا لما يراه المجلس. الماده العشرون مكرر: ا- تشمل اهداف السوق التاكد من عداله متطلبات الادراج وكفايتها، وقواعد التداول، والياته الفنيه، ومعلومات الاوراق الماليه المدرجه في السوق. # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبراء بمجلس الوزراء -Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الرحمن الرحيم الرقم التاريخ المرفقات / ١٤ه ب- يحظر علي السوق القيام بتوزيعات نقديه او عينيه علي اعضايه كارباح اسهم دون موافقه المجلس. ## الماده الحاديه والعشرون يتم تداول الاوراق الماليه المدرجه في السوق عن طريق صفقات يتم ابرامها بين الوسطاء كل لمصلحه عميله، وتثبت بموجب قيود تدون في سجلات السوق، وفق احكام هذا النظام، ما لم يتم استثناء مثل هذه الصفقات من التداول بموجب القواعد والتعليمات التي تصدرها الهييه. ## الماده الثانيه والعشرون ا- تحدد لوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه وقواعدها كل فيما يخصه - شروط العضويه في كل منها ومتطلباتها. ب يجب علي السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه كل فيما يخصه - عرض اسماء المرشحين لشغل عضويه مجالس اداراتها علي مجلس الهييه لاخذ موافقته علي ترشيحهم قبل انتخاب الجمعيه العامه للمساهمين لهم. ج- تحدد اللوايح والتعليمات التي يقرها مجلس الهييه الاجراءات المتعلقه بعقد اجتماعات مجالس ادارات السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، وكيفيه اتخاذ القرارات فيها، وخطط تسيير اعمالها، والصلاحيات والمهام المنوطه بكل من مجلس الاداره والمدير التنفيذي، وساير الامور الاداريه والماليه ذات الصله. ## الماده الثالثه والعشرون: ا- تقترح مجالس اداره السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه كل فيما يخصه اللوايح والقواعد والتعليمات اللازمه لعمل كل منها، بما في ذلك الامور الاتيه: 1. شروط ومتطلبات عضويه السوق، وعضويه مركز الايداع، وعضويه مركز المقاصه. 2. معايير السلوك المهني التي تطبق علي اعضاء كل من السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، وموظفي هؤلاء الاعضاء، واعضاء مجلس الاداره، والمدير التنفيذي، وموظفي كل منها، وتشمل الاجراءات والعقوبات التاديبيه في حق من يخالف هذه المعايير او اي شروط ومتطلبات اخري تنص عليها اللوايح والتعليمات. 3. تسويه المنازعات بين اعضاء السوق، وبين اعضاء مركز الايداع ، وبين اعضاء مركز المقاصه، وبين هؤلاء الاعضاء وعملايهم. المملكه العربيه السعوديه المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء الامانه العامه لمجلس الوزراء بسم الله الحمد الحمراء المملكه العربيه السعوديه الرقم هييه ما الخبر المجلس الوزراك التاريخ Bureau Of Experts At The Council Of Ministers المرفقات / / ١٤ه ٤- اي قواعد وتعليمات اخري يري السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه ضرورتها لحمايه المستثمرين، من حيث توفير العداله والكفايه والشفافيه في كل ما يتعلق بشؤون السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه. ب مع مراعاه ما ورد في الفقره (ا) من هذه الماده، يقترح مجلس اداره السوق اللوايح والقواعد والتعليمات الخاصه بشروط ادراج وتداول الاوراق الماليه، والنشر الفوري المنتظم للمعلومات المتعلقه بالصفقات المنفذه للاوراق الماليه المتداوله في السوق، وكذلك التزامات مصدري الاوراق الماليه، والمساهمين، والاعضاء، بالافصاح للسوق عن المعلومات التي تعتقد السوق انها ضروريه، والضوابط والاجراءات المناسبه التي تسمح لشركات الوساطه المرخص لها من غير اعضاء السوق بتنفيذ صفقاتها في السوق. ج مع مراعاه ما ورد في الفقره (ا) من هذه الماده، يقترح مجلس اداره مركز الايداع اللوايح والقواعد والتعليمات الخاصه بالاجراءات السليمه والفاعله التي تضمن كفايه عمليات تسجيل الاوراق الماليه المتداوله في السوق وتسويتها بصوره نظاميه، والاجراءات اللازمه لمعالجه تعثر اعضاء مركز الايداع عن تسويه الصفقات من خلال مركز الايداع. ويمكن لمركز الايداع ان يحتفظ بحسابات في البنوك التجاريه وفي مؤسسه النقد العربي السعودي او اي جهه اخري يوافق عليها مجلس الهييه لاغراض عمليات الايداع وتسويه ومقاصه صفقات الاوراق الماليه وذلك ضمن عملياته. د مع مراعاه ما ورد في الفقره (ا) من هذه الماده، يقترح مجلس اداره مركز المقاصه اللوايح والقواعد والتعليمات الخاصه بالاجراءات السليمه والفاعله لكفايه عمليات مقاصه الاوراق الماليه، بما في ذلك تحديد الحقوق والالتزامات الناشيه عن عمليات تداول الاوراق الماليه، واليه تغطيه المراكز الماليه الناتجه عن هذه العمليات وكل ما يتبعها من خصم واضافه علي الحسابات المخصصه لذلك، واجراءات مقاصه اثمان المبايعات بعد تسويتها، والاحكام الخاصه بالضمانات والرهونات اللازمه لعمله، واليه استقبالها وادارتها وتسييلها واجراءات التنفيذ عليها، ووسايل واجراءات اداره تعثر اعضاء مركز المقاصه. ويمكن لمركز المقاصه ان يحتفظ بحسابات في البنوك التجاريه وفي مؤسسه النقد العربي السعودي وفي مركز الايداع او اي جهه اخري يوافق عليها مجلس الهييه لاغراض عمليات مقاصه الصفقات وحفظ الضمانات وايداعها وذلك ضمن عملياته. Σ المملكه العربيه السعوديه هنه لقاء مجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه 옷 الامانه العامه لمجلس الوزراء # بسم الله العم الحمد # المملكه العربيه السعوديه # هييه الطير المجلس الوزراك # Bureau Of Experts At The Council Of Ministers الرقم: ١٤ه التاريخ: / / المرفقات: ه - ترفع السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه لوايح عملها وقواعدها وتعليماتها وتعديلاتها الي الهييه، لاقرارها من المجلس. ## الماده الخامسه والعشرون تعين السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه مديرا تنفيذيا لكل منها بعد اخذ موافقه المجلس، ويحظر علي المدير التنفيذي ان يقوم باي عمل حكومي او تجاري اخر، او ان تكون له مصلحه مع اي من اعضاء السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه التي يعمل لديها، او ان يكون له ملكيه فيها. ويكون اعفاء المدير التنفيذي من منصبه بقرار من الجهه التي يعمل لديها. ## الماده السادسه والعشرون مع مراعاه احكام الماده (الحاديه والثلاثين) من هذا النظام، لا تخضع الاوراق الماليه المدرجه او المتداوله في سوق ماليه منظمه خارج المملكه لاحكام هذا النظام حتي لو نشا هذا التداول بموجب اوامر مرسله هاتفيا او اليا (الكترونيا) من داخل المملكه، ويستثني من ذلك ما تتفق عليه الهييه مع جهات اخري خارجيه. ## الماده السابعه والعشرون ا- تسجل ملكيه الاوراق الماليه المتداوله في السوق لدي مركز الايداع بموجب قيود تدون في سجلاته كي تتمتع بالحمايه ضد مطالبات الغير. وتوضح سجلات مركز الايداع ايضا الرهونات او المطالبات المتعلقه بالاوراق الماليه المتداوله في السوق. ب- يكون مركز الايداع مسؤولا عن تسجيل جميع حقوق ملكيه الاوراق الماليه المتداوله في السوق. وتعد القيود المدونه في السجلات النهاييه لمركز الايداع دليلا واثباتا قاطعا علي ملكيه الاوراق الماليه المبينه فيها، والاعباء والحقوق المتعلقه بها مع مراعاه احكام الفقره (د) من هذه الماده. ج- يصبح تسجيل ملكيه الاوراق الماليه نافذا من الوقت الذي يتحقق فيه مركز الايداع - بصفه نهاييه - من صحه وثايق الملكيه. وعلي مركز الايداع ان يقوم فورا بتسجيل جميع الصفقات المنفذه حال تبليغه بها وتسلمه لها. واذا قام لدي مركز الايداع اي سبب يدعو للشك في الوقايع الفعليه او النظاميه او النتايج المترتبه علي تسجيل ملكيه الاوراق الماليه، او اذا اخطر مركز الايداع بان من شان اجراء عمليه التسجيل الاضرار بحقوق الاخرين، فانه يجوز لمركز الايداع ان يقوم باجراء التسجيل بصفه مبدييه، وعند قيامه بذلك فان عليه ان يقوم فورا # المملكه العربيه السعوديه # هييه المختراء مجلس الوزراء # المملكه العربيه السعوديه # العزراك # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الرحمن الرحيم **الرقم** **التاريخ** **المرفقات** / / ١٤ه باتخاذ الاجراءات المناسبه لتقرير الكيفيه التي سيتم فيها التسجيل النهايي للاوراق الماليه المعنيه. د يجب علي من يعتقد وجود خطا في المعلومات التي ادخلت في السجل يستدعي تصحيح السجل او تعديله، ان يتقدم بطلب خطي الي مدير مركز الايداع، او اي شخص يعينه المدير لتلقي مثل هذه الطلبات. ويقوم مركز الايداع بتصحيح السجل او تعديله بعد التحقق من المعلومات المطلوب تصحيحها او تعديلها في السجل، ولا يتم هذا التصحيح او التعديل الا بعد اشعار الشخص او الاشخاص الذين يحددهم السجل كمالكين لهذه الاوراق الماليه، واعطايهم فرصه معقوله للتعليق علي التصحيح او التعديل المطلوب. ه يصدر مركز الايداع اشعارا بالتسجيل بناء علي طلب المستثمر. وتحدد قواعد عمل مركز الايداع واجراءاته كيفيه تبليغ جميع المالكين للاوراق الماليه المسجلين في سجلات مركز الايداع بشكل دوري عن الاوراق الماليه التي يملكونها، والتي تكون مسجله في سجلات مركز الايداع. و ترفع الدعاوي المتعلقه بالقرارات الخاصه بتسجيل الاوراق الماليه المدرجه في السوق الي اللجنه. ز يكون مركز الايداع مسؤولا عن تعويض اي ضرر مالي قد يلحق بالمستثمر نتيجه اهمال او تقصير من موظفي مركز الايداع تم اثباته ونتج عنه حدوث خطا في عمليه التسجيل. ح يجوز تخفيض التعويض المستحق عن الضرر المنصوص عليه في الفقره (ن) من هذه الماده، او عدم منح التعويض، اذا كان المدعي بالتعويض قد اسهم في احداث الخطا في التسجيل، او اذا امكن تدارك الخطا. **الماده الثامنه والعشرون:** يحظر علي موظفي السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، ومدققي الحسابات المستقلين، والمستشارين والخبراء فيها، افشاء اي معلومه عن مالكي الاوراق الماليه، او مالكي المراكز الماليه المسجلين في السجلات، الا في الحالات التي تحددها القواعد الصادره عن السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه في هذا الشان. المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه لمجلس الوزراء # المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الرحمن الرحيم الرقم: التاريخ: ١٤ه / / المرفقات: # الماده التاسعه والعشرون يجوز ان يتقاضي مركز الايداع ومركز المقاصه مقابلا وعمولات لقاء الخدمات التي يقدمانها، بحسب ما تنص عليه اللوايح التنفيذيه وقواعد العمل لديهما. # الماده الثلاثون: ## الفصل الرابع: لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه ولجنه الاستيناف في منازعات الاوراق الماليه ا- تشكل لجنه تسمي "لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه" تختص بالفصل في المنازعات التي تقع في نطاق احكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح الهييه والسوق ومركز الايداع ومركز المقاصه وقواعدها وتعليماتها في الحق العام والحق الخاص. ويكون لها جميع الصلاحيات الضروريه للتحقيق والفصل في الدعوي، بما في ذلك سلطه استدعاء الشهود، والامر بتقديم الادله والوثايق، واصدار القرارات، وفرض العقوبات. ب- تتكون اللجنه من دايره او اكثر، ويكون عدد اعضاء كل دايره ثلاثه اعضاء اصليين وعضوا احتياطيا من ذوي تاهيل نظامي ويتمتعون بالخبره في القضايا التجاريه، والماليه، والاوراق الماليه. ويعين رييس كل دايره واعضاؤها بامر ملكي لمده ثلاث سنوات قابله للتجديد، وعند انتهاء هذه المده دون اعاده التشكيل او التجديد للاعضاء فانهم يستمرون في اداء عملهم حتي صدور امر ملكي بذلك. ج- يجب الا تكون لاي من اعضاء اللجنه مصلحه ماليه او تجاريه مع اصحاب الدعوي المنظوره امام اللجنه، مباشره او غير مباشره، او صله قرابه بهم حتي الدرجه الرابعه. د- علي اللجنه ان تباشر النظر في الدعوي خلال مده لا تزيد علي اربعه عشر يوما من تاريخ ايداعها لدي اللجنه. ه- تشمل اختصاصات اللجنه النظر في التظلم من القرارات والاجراءات التي تصدرها الهييه او السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه، ويحق للجنه اصدار قرار بالتعويض وطلب اعاده الحال الي ما كانت عليه ، او اصدار قرار اخر يكون مناسبا ويضمن حق المتضرر. و- تحدد لوايح الهييه وقواعدها الاجراءات التي يتعين علي اللجنه اتباعها في شان الدعوي المقدمه اليها، والقواعد المنظمه للدعوي الجماعيه في منازعات الاوراق الماليه. V المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه لمجلس الوزراء بسم الله العبد الرحمن المملكه العربيه السعوديه الرقم التاريخ Bureau Of Experts At The Council Of Ministers المرفقات هييه الخبر المجلس الوزيرك ١٤ه ز لا يجوز ايداع اي صحيفه دعوي لدي اللجنه ما لم يتم ايداع شكوي اولا لدي الهييه، وما لم تمض مده (تسعين) يوما من تاريخ ايداعها، الا اذا اخطرت الهييه مقدم الشكوي بجواز الايداع لدي اللجنه قبل انقضاء هذه المده. ويجوز للهييه ان تحدد استثناءات من احكام هذه الفقره، وذلك وفقا لما تراه محققا لسلامه السوق وحمايه المستثمرين. ح- يجوز استيناف القرارات التي تصدرها اللجنه امام لجنه الاستيناف خلال (ثلاثين يوما من تاريخ ابلاغها. ط تشكل لجنه تسمي "لجنه الاستيناف في منازعات الاوراق الماليه" تتكون من دايره او اكثر، ويكون عدد اعضاء كل دايره ثلاثه اعضاء اصليين وعضوا احتياطيا من ذوي تاهيل نظامي ويتمتعون بالخبره في القضايا التجاريه والماليه والاوراق الماليه. ويعين رييس كل دايره واعضاؤها بامر ملكي لمده ثلاث سنوات قابله للتجديد، وعند انتهاء هذه المده دون اعاده التشكيل او التجديد للاعضاء فانهم يستمرون في اداء عملهم حتي صدور امر ملكي بذلك. غير انه يجب الا تكون لاي من اعضاء لجنه الاستيناف مصلحه ماليه او تجاريه مع اصحاب الدعوي المنظوره امام لجنه الاستيناف، مباشره او غير مباشره، او صله قرابه بهم حتي الدرجه الرابعه، وتختص لجنه الاستيناف بالنظر في الاعتراضات علي قرارات لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه، استنادا الي المعلومات الثابته في ملف الدعوي، وتعد قرارات لجنه الاستيناف نهاييه. ي بناء علي طلب من الهييه او السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه تنفذ القرارات التي من او او او تكتسب الصفه القطعيه عن طريق الجهه الحكوميه المخوله بتنفيذ الاحكام القضاييه. واما بالنسبه الي القرارات الصادره لمصلحه الاطراف بموجب المواد الخامسه والخمسين) و(السادسه والخمسين)، و(السابعه والخمسين من الفصل العاشر من هذا النظام، فيتعين ان ينفذها اوليك الاطراف علي النحو المتبع في تنفيذ الاحكام القضاييه في الدعاوي المدنيه. ك - يجوز الاثبات في قضايا الاوراق الماليه بجميع طرق الاثبات بما في ذلك البيانات الالكترونيه، او الصادره من الحاسوب، وتسجيلات الهاتف، ومراسلات جهاز (الفاكسميلي)، والبريد الالكتروني. المملكه العربيه السعوديه لجنه الخراء مجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه المجلس الوزراء Λ # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers ## الفصل الخامس: ## تنظيم الوسطاء والاعضاء | الرقم | التاريخ | المرفقات | |---|---|---| | | ١٤ه / / | | ## الماده الحاديه والثلاثون مع مراعاه احكام الفقره (ج) من الماده الثانيه والثلاثين) من هذا النظام، لا يجوز لاي شخص ممارسه اي من الاعمال المنصوص عليها في الماده (الثانيه والثلاثين) من هذا النظام داخل المملكه او الادعاء بممارستها، ما لم يكن حاصلا علي ترخيص من الهييه بذلك، حتي لو كانت الورقه الماليه ذات الصله بتلك الاعمال مدرجه او متداوله في سوق ماليه منظمه خارج المملكه. ## الماده الثالثه والثلاثون ا- تقوم الهييه بمنح الترخيص المشار اليه في الماده (الحاديه والثلاثين) من هذا النظام خلال (ثلاثين يوما) من تاريخ تسلمها المعلومات والمستندات التي تتطلبها القواعد التي تصدرها الهييه، والتي تثبت استيفاء مقدم الطلب للشروط والمتطلبات اللازمه للحصول علي ترخيص للعمل كوسيط او وكيل للوسيط. ويجب ان تحدد مده سريان التراخيص، وان يكون حاملها خاضعا لاختبار تاهيل دوري طبقا لما تنص عليه اللايحه التنفيذيه. ب توضح اللوايح التنفيذيه المتطلبات والشروط التي ينبغي ان يستوفيها طالبو ترخيص الوساطه. ويجب ان تتضمن شروط الترخيص او تجديده ما ياتي: 1- معايير تتعلق بكفايه طالب الترخيص لكي يكون وسيطا او وكيلا للوسيط. 2- معايير الاستقامه وملاءمه الاشخاص للقيام باعمال الوساطه. 3- متطلبات الحد الادني لراس المال التي ينبغي علي شركات الوساطه استيفاؤها باستمرار، والتي يجب الا تقل عن (خمسين مليون ريال سعودي. ## الماده الرابعه والثلاثون علي كل من عضو السوق وعضو مركز الايداع وعضو مركز المقاصه التقيد باللوايح والقواعد الخاصه بتنظيم عمل كل منها. ## الماده الخامسه والثلاثون للسوق ان تقوم بالتحقيق والتفتيش علي اي من اعضايها للتاكد من كون هذا العضو او غیره خالف او يخالف او قامت قراين علي انه اوشك ان يخالف لوايح السوق وتعليماتها، وتشمل هذه الصلاحيات صلاحيه طلب الاشخاص للشهاده والمستندات والسجلات والوثايق التي تري # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers الرقم التاريخ المرفقات ١٤ه / / السوق انها ضروريه، او لها علاقه بالتحقيق. ويجوز للسوق طلب حضور الشهود وتقديم الوثايق والادله، ويجوز ان يتم التفتيش في اي مكان تكون فيه السجلات. وتقوم السوق بممارسه صلاحياتها بالتفتيش والتحقيق من خلال تقديم طلب مسبب للحصول علي قرار بذلك من اللجنه. وعلي اللجنه الاستجابه لطلب السوق باصدار القرار اللازم ما لم يثبت لديها ان الطلب مشوب بالتعسف، او سوء استعمال السلطه. ## الفصل العاشر: ## العقوبات والاحكام الجزاييه للمخالفات ### الماده الخامسه والخمسون: ه - مع مراعاه ما ورد في الفقره (د) من الماده التاسعه والخمسين من هذا النظام، يجوز عن طريق الدعوي المرفوعه تاسيسا علي الفقره (ا) من هذه الماده الحصول علي تعويض يمثل الفرق بين السعر الذي دفع بالفعل لشراء الورقه الماليه (علي الا يتجاوز السعر الذي عرضت به علي الجمهور) وبين قيمه الورقه الماليه في تاريخ اقامه الدعوي، او السعر الذي كان من الممكن التصرف في الورقه الماليه به في السوق قبل رفع الدعوي امام اللجنه، واذا اثبت المدعي عليه ان اي جزء من الانخفاض في قيمه الورقه يرجع لاسباب اخري لا علاقه لها بالحذف او البيانات غير الصحيحه موضع الدعوي، فانه يتعين استبعاد هذا الجزء من التعويض الذي يسال عنه. ويكون المدعي عليهم مسؤولين بصفه فرديه وبالتضامن عن تعويض الضرر الذي تكون مسؤوليتهم عنه وفقا لهذه الماده. ويكون مبلغ التعويض خاضعا لاحكام العقد او الاتفاق المبرم بين الاشخاص المشار اليهم في الفقره (ب) من هذه الماده، او وفقا لما تراه اللجنه محققا للعداله، ولا يضر بمصالح المستثمرين او يتعارض مع اهداف هذا النظام. ### الماده الثامنه والخمسون: لا تسمع دعوي الحق الخاص بموجب المواد الخامسه والخمسين) و(السادسه والخمسين) و(السابعه والخمسين) من هذا النظام اذا تم ايداع الشكوي لدي الهييه بعد مرور سنه من التاريخ الذي يفترض فيه ان الشاكي قد ادرك الحقايق التي جعلته يعتقد انه كان ضحيه لمخالفه، ولا يجوز باي حال من الاحوال سماع هذه الدعوي امام اللجنه بعد مرور (خمس سنوات من حدوث المخالفه المدعي بها؛ ما لم يقر المدعي عليه بالحق او يتقدم المدعي بعذر تقبله اللجنه. المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه لمجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه الهييه العامه لمجلس الوزراء # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبر المجلس الوزرك Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الحمد الجماع | الرقم | التاريخ | |---|---| | | ١٤ه | | المرفقات | | ## الماده التاسعه والخمسون: ا- اذا تبين للهييه ان اي شخص قد ارتكب او اشترك او شرع في اعمال او ممارسات تشكل مخالفه لاي من احكام هذا النظام، او اللوايح او القواعد التي تصدرها الهييه، او لوايح السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه؛ فانه يحق للهييه في هذه الحالات اقامه دعوي ضده امام اللجنه لاستصدار قرار بالعقوبه المناسبه، وتشمل العقوبات ما ياتي: 1. انذار الشخص المعني. 2. الزام الشخص المعني بالتوقف، او الامتناع عن القيام بالعمل موضوع الدعوي. 3. الزام الشخص المعني باتخاذ الخطوات الضروريه لتجنب وقوع المخالفه، او اتخاذ الخطوات التصحيحيه اللازمه لمعالجه نتايج المخالفه. 4. الزام المخالف بدفع ما لا يتجاوز (ثلاثه اضعاف المكاسب التي حققها او ثلاثه اضعاف الخساير التي تجنبها نتيجه هذه المخالفه الي حساب الهييه ، او تعويض الاشخاص الذين لحقت بهم اضرار نتيجه للمخالفه المرتكبه. 5. تعليق تداول الورقه الماليه. 6. منع المخالف من مزاوله الوساطه، او اداره المحافظ، او العمل مستشار استثمار للفتره الزمنيه اللازمه لسلامه السوق وحمايه المستثمرين. 7. الحجز والتنفيذ علي الممتلكات. 8. المنع من السفر. 9. المنع من العمل في الجهات الخاضعه لاشراف الهييه. ب- يجوز للهييه - بالاضافه الي اتخاذ الاجراءات المنصوص عليها في الفقره (ا) من هذه الماده - ان تطلب من اللجنه ايقاع غرامه ماليه علي الاشخاص المسؤولين عن مخالفه متعمده لاحكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه وقواعد الهييه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. ويجب الا تزيد الغرامه التي تفرضها اللجنه علي خمسه وعشرين مليون ( ٢٥,٠٠٠,۰۰۰) ريال عن كل مخالفه ارتكبها المدعي عليه. ج- يجوز للهييه - بدلا مما هو منصوص عليه في الفقرتين (ا) و (ب) من هذه الماده - القيام بكل ما ياتي او ايا منها: 1. انذار الشخص المعني. # المملكه العربيه السعوديه # هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الرحمن الرحيم الرقم التاريخ المرفقات ١٤ه / / - الزام الشخص المعني باتخاذ الخطوات الضروريه لتجنب وقوع المخالفه، او اتخاذ الخطوات التصحيحيه اللازمه لمعالجه نتايج المخالفه. ٣- فرض غرامه ماليه من المجلس علي اي شخص مسؤول عن مخالفه هذا النظام ولوايحه التنفيذيه، ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه وقواعدها. ويجب الا تزيد الغرامه المفروضه علي خمسه ملايين (٥,٠٠٠,٠٠٠) ريال عن كل مخالفه ارتكبها المخالف. د- مع مراعاه احكام الفقره الفرعيه (٤) من الفقره (ا) من هذه الماده للهييه تنظيم اجراءات تعويض الاشخاص الذين لحقت بهم اضرار نتيجه المخالفات المرتكبه، ولها في سبيل ذلك انشاء صناديق مخصصه للتعويض يكون موردها من المكاسب غير المشروعه المحصله الي حساب الهييه، ويكون تعويض الاشخاص المتضررين وفقا لخطه توزيع يصدر باعتمادها قرار من اللجنه، وتخضع هذه الصناديق للقواعد والاجراءات التي تضعها الهييه بما يعزز عمل تلك الصناديق ويحد من المخاطر القانونيه والماليه المرتبطه بها. ## الماده الستون ا- يعد اي شخص يقوم بممارسه الاعمال المنصوص عليها في الماده (الثانيه والثلاثين) من هذا النظام، او يدعي ممارستها دون ترخيص؛ مخالفا لاحكام الماده الحاديه والثلاثين من هذا النظام، ويجوز للجنه - بالاضافه الي العقوبات الوارده في الماده التاسعه والخمسين) من هذا النظام معاقبته بالسجن لمده لا تزيد علي (تسعه) اشهر. ب- يقع باطلا اي اتفاق او عقد يبرم في شان صفقه تتعلق بالاوراق الماليه بالمخالفه لاحكام الماده (الحاديه والثلاثين من هذا النظام، ولا يحق للمخالف الاحتجاج بالاتفاق او العقد في مواجهه الطرف الاخر، ويجوز للطرف الاخر ان يطلب فسخ الاتفاق او العقد واسترداد اي اموال او ممتلكات اخري يكون قد دفعها او حولها بموجب الاتفاق او العقد، بشرط ان يقوم باعاده الاموال او الممتلكات الاخري التي تلقاها بموجب الاتفاق او العقد. وتختص اللجنه بالدعاوي المرفوعه بناء علي هذه الماده. ## الماده الحاديه والستون ا- يترتب علي مخالفه عضو السوق او عضو مركز الايداع او عضو مركز المقاصه للوايح القواعد الخاصه بتنظيم عمله؛ تعرضه لاجراءات تاديبيه وفقا للاجراءات المنصوص عليها في تلك المملكه العربيه السعوديه المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء الامانه العامه لمجلس الوزراء # المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء Bureau Of Experts At The Council Of Ministers بسم الله الرحمن الرحيم الرقم: التاريخ: / / ١٤ه المرفقات: اللوايح. ويجوز للسوق او مركز الايداع او مركز المقاصه عند اكتشاف اي مخالفه للوايحها اقامه الدعوي امام اللجنه لايقاع الجزاء المناسب علي المخالف، وتشمل الجزاءات ما ياتي: ١- الغاء الترخيص الممنوح له او تعليقه. ٢- فرض غرامه ماليه عليه لا تزيد علي الغرامه المنصوص عليها في الفقره (ب) من الماده (التاسعه والخمسين) من هذا النظام. ٣- الزامه باعاده المبالغ المستحقه للعملاء والمترتبه علي المخالفه. ويجوز لعضو السوق او عضو مركز الايداع او عضو مركز المقاصه الذي وقع عليه الجزاء ان يطلب من لجنه الاستيناف مراجعه القرار الصادر بحقه. ب- يحق للهييه وفقا لسلطاتها المنصوص عليها في الماده (التاسعه والخمسين) من الفصل (العاشر) من هذا النظام اتخاذ الاجراءات اللازمه بحق من خالف من اعضاء السوق او اعضاء مركز الايداع او اعضاء مركز المقاصه القواعد الخاصه بعملهم. ## الماده الثانيه والستون ا- للمجلس ان يصدر قرارا يوجه فيه اللوم الي اي شخص منح ترخيصا بموجب احكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه او يفرض بمقتضاه قيودا علي الانشطه او الاعمال او العمليات المرخص له القيام بها او يعلق ممارسته لتلك الانشطه لمده لا تزيد علي اثني عشر شهرا او يسحب بمقتضاه الترخيص الممنوح له وذلك اذا ثبت للمجلس بعد اشعار الشخص المعني واتاحه الفرصه لسماع اقواله في جلسه استماع انه قد ارتكب سواء قبل حصوله علي الترخيص او بعده ايا من المخالفات الاتيه: ١- اذا اعطي عمدا او تسبب في اعطاء بيانات جوهريه زايفه او مضلله في طلب الترخيص المقدم او في اي وثيقه او تقرير قدمه الي السوق او الي الهييه. ٢- اذا خالف عمدا احكام هذا النظام او لوايحه التنفيذيه او لوايح السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه او قواعدها، او ساعد شخصا اخر علي ذلك. ٣- اذا خالف حكما او قرارا صادرا في حقه من اي محكمه في المملكه، او من اللجنه يحظر عليه بصفه دايمه او مؤقته ممارسه اعماله. المملكه العربيه السعوديه هييه الخبراء بمجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه لمجلس الوزراء بسم الله الحمد الحميع المملكه العربيه السعوديه الرقم التاريخ Bureau Of Experts At The Council Of Ministers المرفقات هييه الخبر المجلس الوزراء / ١٤ه - اذا اشعرت الهييه رسميا من قبل جهه تنظيميه للاوراق الماليه في دوله اخري انه قد خرق متعمدا انظمه الاوراق الماليه لتلك الدوله، او قدم معلومات غير صحيحه ومضلله في التقارير المطلوب تقديمها فيها. ب- يجوز للمجلس ان يصدر قرارا بتعليق ترخيص اي شخص منح ترخيصا بموجب احكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه قبل اصداره لقراره بشان الغاء الترخيص، اذا ما انتهي المجلس بعد اشعار الشخص المعني واعطايه الفرصه لسماع اقواله بصفه عاجله الي ان سلامه السوق وحمايه المستثمرين تستوجبان تعليق الرخصه. ج - للمجلس - في الحالات العاجله وبدون اشعار مسبق او اعطاء فرصه الاستماع للشخص المعني بالقرار ان يصدر قرارا يعلق ترخيصه او يمنعه من ممارسه اعماله لفتره لا تتجاوز ستين يوما ولا يحول اصدار مثل هذا القرار دون قيام الهييه او السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه باتخاذ اجراءات اخري ضده وفقا لاحكام هذا النظام. الماده الثالثه والستون يجوز تعليق ترخيص اي شخص منح ترخيصا بموجب احكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه بامر من المجلس في حاله اكتشاف انه لم يعد له وجود او اذا توقف عن ممارسه عمله المرخص له لمده (اثني عشر) شهرا. الماده الرابعه والستون ا- يجوز بالاتفاق بين الهييه والمتهم بارتكاب اي من مخالفات احكام هذا النظام ولوايحه التنفيذيه تسويه هذه المخالفات وفقا للقواعد والاجراءات التي تضعها الهييه، علي ان يكون المبلغ الذي يدفعه للهييه لا يتجاوز ثلاثه اضعاف الحد الاعلي للغرامه الوارده في الفقره الفرعيه (۳) من الفقره (ج) من الماده (التاسعه والخمسين) من هذا النظام، اضافه الي دفع مبلغ لا يتجاوز ثلاثه اضعاف الارباح التي حققها او ثلاثه اضعاف الخساير التي تجنبها نتيجه لارتكابه المخالفه. ب لا تخل اتفاقيه التسويه المشار اليها في الفقره (ا) من هذه الماده باي تعويض ترتب علي ارتكاب المتهم للمخالفه. المملكه العربيه السعوديه لهييه الخراء بمجلس الوزراء المملكه العربيه السعوديه الامانه العامه لمجلس الوزراء