متطلبات التسجيل والإفصاح والحد من المخاطر لعقود المشتقات المالية غير المدرجة في منصة مركزية

sama_gov_sa · regulation · processed · 498 chunks

1. تم اصدار هذه المتطلبات من قبل البنك المركزي السعودي بموجب الصلاحيات الممنوحه له بموجب
نظامه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/36) بتاريخ 1442/04/11ه
، و
نظام مراقبه البنوك الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/5) بتاريخ 1386/02/22ه
، و
قواعد تطبيق احكامه الصادره بالقرار الوزاري رقم 3 /2149 بتاريخ 1406/10/14ه
.

2. تنقسم هذه المتطلبات الي قسمين:

● القسم (ا)
يحدد المتطلبات الخاصه بالافصاح عن معاملات المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه (OTC) الي مشغل مركز التسجيل والافصاح (TR) المعتمد من البنك المركزي
.

●
القسم (ب)
يجب علي البنوك التي تقوم باجراء معاملات المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا تنفيذ متطلبات محدده للحد من المخاطر. ستطبق هذه المتطلبات علي اي بنك يكون طرفا متعاقدا في معاملات المشتقات الماليه غير مدرجه في منصه مركزيه والتي لا يتم مقاصتها بشكل مركزي، بغض النظر عن المبلغ الاسمي المتبقي للبنك لهذه المشتقات او ما اذا كانت المعامله قد نفذت لاغراض الحد من المخاطر ام لا. لا تخضع المشتقات الماليه التي يتم مقاصتها مركزيا، سواء بشكل مباشر او غير مباشر، لاغراض التحوط. تشير المقاصه غير المباشره الي الترتيب الذي يقوم بموجبه البنك بتقديم خدمات المقاصه لعملايه عن طريق مقاصه معاملات المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه الخاصه بالعميل من خلال وسيط مقاصه اخر.

تحل هذه المتطلبات المحدثه محل
تعميم البنك المركزي رقم 42056371، وتاريخ 1442/08/10ه
. وستدخل هذه المتطلبات المحدثه حيز التنفيذ اعتبارا من 1 فبراير 2026م.

1. | تنطبق متطلبات الابلاغ علي جميع البنوك في المملكه العربيه السعوديه والتي لديها معاملات مشتقات غير مدرجه في منصه مركزيه (OTC).

2. | يجب الابلاغ عن معاملات المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه (OTC) التي تقع ضمن نطاق "المعاملات القابله للابلاغ" كما هو موضح في الفقرات من (3 الي 7) ادناه، الي مشغل مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي.
3. | المعاملات القابله للابلاغ هي معاملات المشتقات الماليه التي تستوفي المعايير التاليه:
 | ا. | ان تكون المعامله متداوله خارج المنصه المركزيه، سواء غير مقاصه او مقاصه، او تم نقلها الي طرف مقابل مركزي (CCP)، باستثاء المعاملات المتداوله في السوق الماليه;
 | ب. | تشمل المعاملات القابله للابلاغ مشتقات اسعار الفايده، ومشتقات الصرف الاجنبي (FX)، ومشتقات الاسهم، ومشتقات الايتمان، ومشتقات السلع، وذلك بدعم من مشغل مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي;
 | ج. | تتم المعامله من قبل طرف مقابل وهو بنك مرخص في المملكه العربيه السعوديه (في حاله البنك المحلي) او من خلال الشركات الماليه التابعه له (بما في ذلك الكيانات ذات الاغراض الخاصه – SPVs) او فروعه، او من خلال فرع بنك اجنبي مرخص له من البنك المركزي في المملكه.
 | د. | الطرف المقابل الاخر في المعامله هو:
 | | i. | بنك مرخص في المملكه العربيه السعوديه (في حاله البنك المحلي) او فرع في المملكه (في حاله البنك الاجنبي);
 | | ii. | طرف مقابل مالي او غير مالي في المملكه العربيه السعوديه او خارجها؛ او
 | | iii. | طرف مقابل مركزي (CCP)، اذا تمت مقاصه معامله المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه (OTC) من خلال طرف مقابل مركزي.
4. | اذا كانت معامله قابله للابلاغ قد ابرمت – علي سبيل المثال – بين الفرع للبنك (X) في المملكه والمكتب الرييسي للبنك (Y) في الولايات المتحده الامريكيه، فان البنك (X) يندرج ضمن الفقره (ج) من الماده (3)، بينما يندرج البنك (Y) ضمن الفقره (د) من الماده (3). وتكون المعامله قابله للابلاغ من قبل البنك (X) وليس البنك (Y). اما اذا جري تسجيل المعامله في فرع البنك (Y) في المملكه، فيجب تطبيق قواعد الالتزام بالابلاغ لتحديد الطرف المقابل الملزم بالابلاغ وفق نهج الابلاغ احادي الجانب، كما هو مذكور في
الملحق (ج)
.
5. | تشمل المعاملات المشار اليها في الفقره (ج) من الماده (3) اعلاه تلك التي يتم تسجيلها في مكتب/فرع بنك مرخص في المملكه نتيجه تحويل التسجيل (اي من خلال النقل) لعقود ابرمت مع اطراف خارجيه بواسطه المكتب الرييسي او الفروع الخارجيه للبنك. واذا كانت هذه المعاملات المنقوله قابله للابلاغ (اي ان المعايير الموضحه في الفقره (3) اعلاه قد تحققت ايضا بعد عمليه النقل)،يجب علي البنك المبلغ ان يقوم بالابلاغ عن الطرف المقابل الخارجي (وهو بنك مرخص اخر) الذي ابرم العقد اصلا مع البنك، بدلا من المكتب/الفرع الذي نقل منه العقد، بصفته الطرف المقابل في المعامله.
6. | لا تشمل المعاملات القابله للابلاغ المعاملات بين الفروع (باستثناء تلك التي تندرج ضمن الفقره (4) اعلاه) والمعاملات داخل الفرع الواحد (مثل المعاملات بين المكاتب المختلفه التابعه لوظيفه الخزينه). وتشير المعامله بين الفروع الي معامله من نوع "رييسي الي رييسي" او معامله موازيه يتم تنفيذها بين فروع مختلفه للبنك نفسه، بما في ذلك اي معامله يتم القيام بها بغرض نقل مخاطر المعامله (او معاملات المحفظه) من فرع الي اخر.
7. | لتجنب اي لبس، فان المعاملات القابله للابلاغ:
 | ا. | تستثني معاملات الصرف الاجنبي الفوريه "Spot FX"، والتي يقصد بها في هذا السياق معاملات الصرف الاجنبي التي تتم تسويتها من خلال التسليم الفعلي للعملات المعنيه خلال يومي عمل;
 | ب. | تستثني – من منظور البنك المبلغ – المعاملات المسجله في الشركات التابعه له سواء داخل المملكه او خارجها (ما لم تكن تلك الشركات التابعه بنوكا مرخصه وتستوفي معايير الابلاغ الوارده في هذه المتطلبات، حيث يجب عليها في هذه الحاله الابلاغ الي مركز التسجيل والافصاح في المملكه العربيه السعوديه بغض النظر عن موقعها);
 | ج. | تشمل – في حاله المعاملات القابله للابلاغ التي تم نقلها الي المقاصه المركزيه – تلك المعاملات الجديده التي تبرمها البنوك المبلغه مع الاطراف المقابله المركزيه (CCPs)؛ و
 | د. | تستثني المعاملات التي يشارك فيها اي من المؤسسات التاليه كطرف مقابل:
 | | i. | حكومه المملكه العربيه السعوديه
 | | ii. | البنك المركزي السعودي
 | | iii. | السوق الماليه السعوديه
 | | iv. | هييه فوق وطنيه
 | | v. | بنوك التنميه متعدده الاطراف

8. | يجب علي جميع البنوك المبلغه ان تقوم بالابلاغ مباشره الي مشغل مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي. ولا يسمح للبنوك بالابلاغ عن طريق وكلاء او باسناد متطلبات الابلاغ الخاصه بها الي مقدمي خدمات من الاطراف الثالثه.
9. | يجب علي جميع البنوك المبلغه ابرام اتفاقيه خدمه الابلاغ مع مشغل مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي.
10. | يجب ان تتضمن اتفاقيه خدمه الابلاغ، التي يبرمها كل بنك مبلغ مع مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي، بندا يمنح موافقه البنك علي قيام اطرافه المقابله بالابلاغ عن بيانات التداول الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي. وتعد هذه الموافقه ضروريه لتخفيف اي مخاوف محتمله تتعلق بسريه البيانات من قبل الاطراف المقابله للبنك، والتي قد يلزمها الابلاغ عن بيانات التداول الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي والمتعلقه باطراف مقابله اخري لا يقع عليها اي التزام بالابلاغ بموجب متطلبات الابلاغ.
11. | نظرا لان الابلاغ يجب ان يتم الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي عبر الوسايل الالكترونيه، يجب علي البنوك المبلغه انشاء روابط انظمه واجراء اختبارات المستخدم مع مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي. ويجب علي البنوك المبلغه اكمال اختبارات المستخدم لتلبيه متطلبات مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي قبل قبولها للابلاغ.
12. | قام مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي باعداد نماذج محدده للابلاغ عن تفاصيل المعاملات القابله للابلاغ. يجب علي البنك المبلغ استكمال جميع الحقول الوارده في هذه النماذج، والتي تتعلق اساسا بالشروط الاقتصاديه للمعامله والمعلومات الاساسيه للاغراض الاداريه. وقد ارفق قايمه بالحقول الوارده في النماذج الخاصه بالابلاغ عن بيانات المعاملات في
الملحق (ا)
.
13. | الابلاغ الي مركز التسجيل والافصاح (TR) المعتمد من البنك المركزي الزامي:
 | ا. | عند تنفيذ معامله قابله للابلاغ من قبل بنك مبلغ للمره الاولي؛ و
 | ب. | كلما وجدت احداث اعمال قابله للابلاغ لاحقه، وذلك حتي يتم انهاء المعامله بالكامل (بما في ذلك الانهاء الناتج عن النقل). وقد ادرجت قايمه بالاحداث القابله للابلاغ في
الملحق (ب)
للرجوع اليها.
14. | يجوز للبنك المبلغ الابلاغ عن التغييرات في التفاصيل الاقتصاديه للمعامله القابله للابلاغ من خلال تقديم تعديلات لتحديث سجلات المعامله لدي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي. وبديلا عن ذلك، يمكن للبنك تحديث سجلات مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي عبر تقديم نماذج محدده مخصصه للابلاغ عن احداث الاعمال الفرديه
(الملحق ب)
.
15. | يجب الابلاغ عن احداث الاعمال القابله للابلاغ من خلال اعتماد نهج دوره الحياه. ووفقا لنهج دوره الحياه، يتم الابلاغ عن كل حدث عمل وفق الجدول الزمني للابلاغ (T+1) المشار اليه في
الفقره (17)
ادناه.
16. | بعد ان يتم نقل المعامله الاصليه الي المقاصه المركزيه، يجب علي البنك المبلغ ان يبلغ عن المعامله المفتوحه كحدث انهاء مبكر للاعمال، وان يفتح معامله جديده مع الاشاره الي معرف المعامله القديمه في الحقل "UTI المرتبط" (الجدول 3 البند 47) وفقا لما هو محدد في
الملحق (ب)
.

17. | يجب علي البنك المبلغ ان يضمن الابلاغ عن المعاملات القابله للابلاغ الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي (بما في ذلك، عند الاقتضاء، اي احداث لاحقه تتعلق بالاعمال) وذلك قبل الساعه 23:59:59 من يوم العمل التالي (T+1). ولاغراض متطلبات الابلاغ هذه، لا تعتبر ايام الجمعه والسبت والاجازات الرسميه في المملكه العربيه السعوديه ايام عمل.
18. | لا يجب الابلاغ اذا تم الغاء معامله قابله للابلاغ، ولم يسبق الابلاغ عنها الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي، او اذا تم انهاؤها بالكامل ضمن الجدول الزمني للابلاغ (T+1). غير ان ذلك لا ينطبق علي حالات الغاء او انهاء المعامله بالكامل بغرض اخضاعها للمقاصه المركزيه. ففي مثل هذه الحالات، يجب الابلاغ عن المعامله الاصليه القابله للابلاغ والمعلقه للمقاصه المركزيه (والاحداث المتعلقه بالاعمال الناشيه عن المقاصه المركزيه) وفقا للجدول الزمني للابلاغ (T+1)، ما لم يتم الغاء المعامله او انهاؤها بالكامل قبل الابلاغ عنها الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي ضمن الجدول الزمني (T+1).

19. | يمكن العثور علي ارشادات حول تعديل اخطاء الابلاغ في
الملحق ب
.

20. | يجب علي البنك المبلغ الاحتفاظ بسجلات تمكنه من اثبات التزامه بهذه المتطلبات.
21. | يجب علي البنك المبلغ الاحتفاظ بهذه السجلات لمده لا تقل عن عشر (10) سنوات من تاريخ انشاء السجل او تعديله.

22. | يقوم مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي بتزويد البنوك المبلغه بالارشادات/الدليل التقني للابلاغ والمتعلق بانظمته وادوات الابلاغ الخاصه به. ويجب توجيه جميع الاستفسارات المتعلقه بالدعم الفني الي مركز التسجيل والافصاح المعتمد من البنك المركزي.

1. | يجب ان يتضمن توثيق علاقه التداول:
 | ا. | توفير الوضوح القانوني لعقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه والتي لا تتم مقاصتها بشكل مركزي;
 | ب. | تضمين جميع الحقوق والالتزامات الجوهريه للاطراف المقابله فيما يتعلق بعلاقه التداول الخاصه بهم فيما يتعلق بعقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه والتي لا تتم مقاصتها بشكل مركزي. يمكن تضمين هذه الحقوق والالتزامات من خلال الاشاره الي مستندات اخري حيث تم تحديدها؛ و
 | ج. | ان يتم تنفيذها كتابه او من خلال وسايل الكترونيه اخري معادله لا يمكن كتابتها او مسحها (دون الاخلال بما ورد في الفقره الفرعيه (ب) اعلاه).
2. | قد تشمل الحقوق والالتزامات الجوهريه المشار اليها في الفقره 1(ب)، عند الحاجه:
 | ا) | التزام الدفع;
 | ب) | صافي المدفوعات;
 | ج) | حالات التعثر عن السداد او احداث الانهاء الاخري (علي سبيل المثال، اي حقوق لانهاء مبكر)
 | د) | حساب اي صافي للالتزامات عند الانهاء;
 | ه) | نقل الحقوق والالتزامات;
 | و) | القانون الحاكم;
 | ز) | العمليات الخاصه بالتاكيدات، التقييم، تسويه المحافظ وحل النزاعات؛ و
 | ح) | الامور المتعلقه بترتيبات الدعم الايتماني (مثل متطلبات الهامش الاولي والمتغير، انواع الاصول التي يمكن استخدامها لتلبيه متطلبات الهامش هذه واي تخفيضات في تقييم الاصول، شروط الاستثمار واعاده الرهن للاصول المقدمه لتلبيه متطلبات الهامش هذه، الضمانات والترتيبات الحفظيه لاصول الهامش مثل ما اذا كانت اصول الهامش يجب ان تكون مفصوله مع وصي طرف ثالث).
3. | يجب ان تكون فتره الاحتفاظ بوثايق علاقه التداول لمده لا تقل عن عشر (10) سنوات بعد الانهاء او الاستحقاق او التنازل عن اي عقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه والتي لا تتم مقاصتها بشكل مركزي.

4. | يجب علي البنوك تاكيد الشروط الجوهريه لعقد المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا في اقرب وقت ممكن بعد تنفيذ المعامله، بما في ذلك معامله جديده ناتجه عن التنازل. يجب علي البنوك ايضا اعتماد سياسات واجراءات لتاكيد التغييرات الجوهريه في الشروط القانونيه، او الحقوق والالتزامات بموجب عقد المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا، مثل تلك المتعلقه بالالغاء قبل تاريخ الاستحقاق المحدد، او التنازل، او التعديل، او الغاء الحقوق او الالتزامات.
5. | يجب ان تتضمن الشروط الجوهريه التي تم تاكيدها الشروط اللازمه لتعزيز اليقين القانوني لعقد المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا، بما في ذلك الاشاره الي وثايق علاقه التداول او اي مستندات اخري تحكم او تشكل جزءا من وثايق علاقه التداول.
6. | يجب تنفيذ التاكيد كتابه من خلال:
 | ا. | وسايل اليه غير قابله للتعديل وغير قابله للمسح حيثما كان ذلك عمليا بالنسبه للبنك;
 | ب. | وسايل يدويه؛ او
 | ج. | وسايل الكترونيه اخري غير قابله للتعديل وغير قابله للمسح (مثل البريد الالكتروني).
7. | يجب علي البنوك تنفيذ سياسات واجراءات مناسبه لضمان تنفيذ تاكيد ثنايي الاتجاه مع الطرف المقابل (المالي وغير المالي).
8. | بالنسبه لعقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا والتي تم ابرامها بعد موعد اغلاق نظام التداول الخاص بالبنك، او مع طرف مقابل موجود في منطقه زمنيه مختلفه، يجب علي البنوك تنفيذ التاكيد في اقرب وقت ممكن.

9. | يجب علي البنوك الاتفاق مع الاطراف المقابله لها علي العمليه المستخدمه لتحديد قيم عقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا بطريقه قابله للتنبؤ وموضوعيه. يجب ان تغطي العمليه كامل مده معامله المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا ، في اي وقت من تنفيذ العقد الي الانهاء او الاستحقاق او انتهاء الصلاحيه. يجب توثيق جميع الاتفاقيات بشان عمليه التقييم في وثايق علاقه التداول او تاكيد المعامله وقد تشمل امورا مثل النهج المستخدم في التقييم، والمعايير الرييسيه ومصادر البيانات لهذه المعايير.
10. | يجب ان تستند قرارات التقييم الي معاملات اقتصاديه مماثله او معايير موضوعيه اخري. يجب ان تكون البنوك قادره علي حساب التقييم داخليا وقادره علي تاكيد اي تقييمات قام بها نظراؤها او اطراف ثالثه. حيث تستخدم بنك نموذج تقييم خاص، يجب ان يستخدم نموذجا يتبع منهجيات تقييم مقبوله علي نطاق واسع. اذا تم استخدام منهجيات جديده، يجب ان تكون لها اساس نظري سليم ويجب علي البنك تبرير استخدامها، علي سبيل المثال، من خلال اظهار ان المنهجيه الجديده تعالج قيدا في منهجيه موجوده او تحسن موثوقيه التقييم.
11. | يجب علي البنوك اجراء مراجعه دوريه للعمليه المتفق عليها للتقييم لاخذ اي تغييرات في ظروف السوق بعين الاعتبار. عند اجراء تغييرات نتيجه للمراجعه، يجب تحديث الوثايق ذات الصله لتعكس هذه التغييرات.
12. | يجب علي البنوك الاتفاق علي وتوثيق:
 | ا. | العمليه البديله او النهج الذي سيتبعه البنك والطرف المقابل لتحديد قيمه معامله المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا في حاله عدم توفر اي مدخلات مطلوبه لتقييم المعامله، او في حال حدوث فشل اخر؛
 | ب. | اي تغييرات او اجراءات لتعديل عمليه التقييم في اي وقت طالما ان الاتفاقيات تظل متوافقه مع النظام المعمول به؛ و
 | ج. | كيفيه حل اي نزاع حول التقييم، اذا نشا.

13. | يجب علي البنوك تضمين في سياساتها واجراءاتها :
 | ا. | العمليه او الطريقه لتسويه المحفظه التي تم الاتفاق عليها مع الاطراف المقابله الماليه؛ و
 | ب. | العمليه او الطريقه التي تعكس جهودها لاجراء تسويه المحفظه مع الاطراف المقابله غير الماليين، علي سبيل المثال، من خلال تقديم، بشكل دوري، بيانا عن الشروط الجوهريه والتقييمات لعقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا والتي تم ابرامها مع ذلك الطرف غير المالي.
14. | يجب تصميم العمليه او الطريقه الخاصه بتسويه المحفظه لضمان تسجيل دقيق للشروط الجوهريه والتقييمات لعقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا، وتحديد وحل اي تباينات في الشروط الجوهريه والتقييمات في الوقت المناسب مع الطرف المقابل.
15. | يجب علي البنوك تحديد نطاق وتكرار تسويه المحفظه مع الطرف المقابل، مع الاخذ بعين الاعتبار ملف التعرض للمخاطر، والحجم، والتقلب وعدد معاملات االمشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا والتي يمتلكها البنك مع ذلك الطرف المقابل. يجب اجراء تسويه المحفظه بشكل اكثر تكرارا حيث يكون لدي البنك عدد اكبر من المعاملات المعلقه مع الطرف المقابل.
16. | يجب علي البنوك انشاء وتنفيذ سياسات واجراءات لضمان تبادل الشروط الجوهريه والتقييمات (بما في ذلك الهامش المتغير) مع الاطراف المقابله، علي فترات منتظمه. يجب ان تكون وتيره تسويه المحفظه مع كل طرف مقابل متناسبه مع ملف التعرض للمخاطر للطرف المقابل وعدد المعاملات المعلقه.

17. | يجب علي البنوك اخذ عوامل مثل ملف التعرض للمخاطر، والحجم، والتقلب، وعدد المعاملات المعلقه في الاعتبار عند تقييم حاجه اجراء ضغط للمحفظه مع طرف مقابل واحد او اكثر. يجب علي البنوك انشاء وتنفيذ سياسات واجراءات تقييم والمشاركه بانتظام في ضغط المحفظه عند الحاجه لمحافظ المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه وغير المقاصاه مركزيا. يجب ان يكون ذلك متناسبا مع مستوي التعرض او نشاط البنك.

18. | يجب علي البنوك الاتفاق وتوثيق الاليه او العمليه مع الاطراف المقابله لها لتحديد متي يجب اعتبار التباينات في الشروط الجوهريه او التقييمات نزاعات وكيفيه حل هذه النزاعات في اقرب وقت ممكن.
19. | يجب تصعيد النزاعات الجوهريه الي الاداره العليا ومجلس اداره البنك. يجب ان تكون هناك معايير واضحه يستخدمها البنك لتحديد متي يعتبر النزاع جوهريا.
20. | يجب علي البنوك ابلاغ البنك المركزي فورا عن النزاعات الجوهريه (كما يحددها البنك في 19 اعلاه) التي تظل غير محلوله لاكثر من 15 يوم عمل.

21. | يجب ان يتم اعتماد السياسات والاجراءات التي تحكم توثيق علاقه التداول، تاكيد المعامله، التقييم، تسويه المحفظه، ضغط المحفظه، وحل النزاعات من قبل مجلس الاداره او السلطه المفوضه، وان تخضع لمراجعه مستقله دوريه.

الجدول | البند | القسم | الحقل | التفاصيل التي يجب الابلاغ عنها | التنسيق
1 | 1 | الاطراف المتعاقده | معرف الطرف المقابل المبلغ | رمز موحد يحدد الطرف المقابل المبلغ في العقد. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
1 | 2 | الاطراف المتعاقده | معرف الطرف المقابل الاخر | رمز موحد يحدد الطرف المقابل الاخر في العقد. ويجب ملء هذا الحقل من منظور الطرف المقابل المبلغ. وفي حاله كون الطرف المقابل فردا طبيعيا، فيجب استخدام رمز عميل بطريقه متسقه. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
CLC = رمز العميل (حتي 100خانه ابجديه رقميه، مع السماح بالمسافات):
• الاشخاص الطبيعيين المحليين (بما في ذلك الاجانب المقيمين في المملكه): CLC-الرقم الوطني. مثال: CLC-4046403927
• الاشخاص الطبيعيين الاجانب: CLC-رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166 + رقم الهويه الوطنيه المعمول به. مثال: CLC-ES53085141M
• عملاء الشركات في المملكه الذين لا يملكون معرف كيان قانوني (LEI): "CLC-" + رمز البلد وفق معيار ISO 3166 + رقم السجل التجاري + "CR". مثال: CLC-US123456789CR
1 | 3 | الاطراف المتعاقده | بلد الطرف المقابل الاخر | رمز البلد التي يقع فيها المكتب المسجل للطرف المقابل الاخر، او بلد الاقامه في حال كان الطرف المقابل الاخر شخصا طبيعيا. | رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166.
1 | 4 | الاطراف المتعاقده | قطاع الشركات للطرف المقابل المبلغ | طبيعه انشطه الشركه للطرف المقابل المبلغ.
اذا كان الطرف المقابل المبلغ هو طرف مالي، يجب ان يحتوي هذا الحقل علي جميع الرموز اللازمه المدرجه في تصنيف الاطراف الماليه والتي تنطبق علي ذلك الطرف.
واذا كان من الممكن الابلاغ عن اكثر من نشاط واحد، فيجب ملء رمز واحد فقط يمثل النشاط الاثقل وزنا بالنسبه لاجمالي ايرادات الشركه العالميه. | التصنيف الخاص بالاطراف الماليه:
B = البنوك
K = الشخص المفوض
L = الاشخاص الاعتباريون المزاولون لنشاط منح الايتمان (شركات التمويل العقاري وشركات التاجير التمويلي للسيارات)
I = شركات التامين
F = شركات التمويل
A = الشركات التابعه لاي مما سبق
1 | 5 | الاطراف المتعاقده | طبيعه الطرف المقابل المبلغ | تحديد ما اذا كان الطرف المقابل المبلغ طرفا مقابلا ماليا او طرفا مقابلا غير مالي | F = الطرف المقابل المالي
N = الطرف المقابل غير المالي (لا يعتبر هذا الخيار صالحا الا عند تمديد التزام الابلاغ ليشمل الاطراف المقابله غير الماليه)
1 | 6 | الاطراف المتعاقده | معرف وسيط الطرف المقابل المبلغ | في حال قام الوسيط (كما هو معرف في الماده (32) من نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/30) في المملكه العربيه السعوديه) بالعمل كوسيط للطرف المقابل المبلغ دون ان يصبح هو نفسه طرفا في العقد، يجب علي الطرف المقابل المبلغ تحديد هذا الوسيط بواسطه رمز موحد. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
1 | 7 | الاطراف المتعاقده | معرف وسيط الطرف المقابل الاخر | في حال قام الوسيط (كما هو معرف في الماده (32) من نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/30) في المملكه العربيه السعوديه) بالعمل كوسيط للطرف المقابل الاخر دون ان يصبح هو نفسه طرفا طرفا في العقد، يجب علي الطرف المقابل المبلغ تحديد هذا الوسيط بواسطه رمز موحد. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
1 | 8 | الاطراف المتعاقده | معرف عضو المقاصه للطرف المقابل المبلغ | في حال تمت مقاصه عقد المشتقات الماليه، وكان الطرف المقابل المبلغ ليس عضوا في المقاصه، يجب تحديد عضو المقاصه الذي تتم من خلاله مقاصه عقد المشتقات الماليه في هذا الحقل باستخدام رمز موحد. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
1 | 9 | الاطراف المتعاقده | معرف عضو المقاصه للطرف المقابل الاخر | في حال تمت مقاصه عقد المشتقات الماليه، وكان الطرف المقابل الاخر ليس عضوا في المقاصه، يجب تحديد عضو المقاصه الذي تتم من خلاله مقاصه عقد المشتقات الماليه في هذا الحقل باستخدام رمز موحد. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
1 | 10 | الاطراف المتعاقده | معرف المستفيد 1 | الطرف الخاضع للحقوق والالتزامات الناشيه عن العقد بالنسبه للطرف المقابل 1. وفي حال تم تنفيذ المعامله من خلال هيكل مثل صندوق ايتمان او صندوق استثمار يمثل عددا من المستفيدين، يجب تحديد المستفيد علي انه ذلك الهيكل. واذا كان المستفيد من العقد ليس طرفا مقابلا في هذا العقد، يجب علي الطرف المقابل المبلغ تحديد هذا المستفيد بواسطه رمز موحد، او في حاله الاشخاص الطبيعيين، بواسطه رمز عميل يستخدم بطريقه متسقه كما هو مخصص من الكيان القانوني المستخدم من قبل الشخص الطبيعي. وفي حال كانت الكيان يتصرف بصفته اصيلا، يجب ترك هذا الحقل فارغا، اما اذا كان يتصرف بصفته وكيلا، فيجب تعبيه هذا الحقل | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
CLC = رمز العميل (حتي 100 خانه ابجديه رقميه، مع السماح بالمسافات):
• الاشخاص الطبيعيين المحليين (بما في ذلك الاجانب المقيمين في المملكه):
CLC-الرقم الوطني .
مثال:
CLC-4046403927
• بالنسبه للاشخاص الطبيعيين الاجانب:
CLC-رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166 + رقم الهويه الوطنيه المعمول به.
مثال:
CLC-ES53085141M
1 | 11 | الاطراف المتعاقده | معرف المستفيد 2 | الطرف الخاضع للحقوق والالتزامات الناشيه عن العقد بالنسبه للطرف المقابل 2. وفي حال تم تنفيذ المعامله من خلال هيكل مثل صندوق ايتمان او صندوق استثمار يمثل عددا من المستفيدين، يجب تحديد المستفيد علي انه ذلك الهيكل. واذا كان المستفيد من العقد ليس طرفا مقابلا في هذا العقد، يجب علي الطرف المقابل المبلغ تحديد هذا المستفيد بواسطه رمز موحد، او في حاله الاشخاص الطبيعيين، بواسطه رمز عميل يستخدم بطريقه متسقه كما هو مخصص من الكيان القانوني المستخدم من قبل الشخص الطبيعي. وفي حال كانت الكيان يتصرف بصفته اصيلا، يجب ترك هذا الحقل فارغا، اما اذا كان يتصرف بصفته وكيلا، فيجب تعبيه هذا الحقل | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
CLC = رمز العميل (حتي 100 خانه ابجديه رقميه، مع السماح بالمسافات):
• الاشخاص الطبيعيين المحليين (بما في ذلك الاجانب المقيمين في المملكه):
CLC-الرقم الوطني .
مثال:
CLC-4046403927
• بالنسبه للاشخاص الطبيعيين الاجانب:
CLC-رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166 + رقم الهويه الوطنيه المعمول به.
مثال:
CLC-ES53085141M
1 | 12 | الاطراف المتعاقده | صفه التداول للطرف المقابل الاخر | يحدد ما اذا كان الطرف المقابل المبلغ قد ابرم العقد بصفته اصيلا لحسابه الخاص (بالنيابه عن نفسه او عن عميل) او بصفته وكيلا لحساب ونيابه عن عميل. | P = اصيل
A = وكيل
1 | 13 | الاطراف المتعاقده | صفه التداول للطرف المقابل الاخر | يحدد ما اذا كان الطرف المقابل الاخر قد ابرم العقد بصفته اصيلا لحسابه الخاص (بالنيابه عن نفسه او عن عميل) او بصفته وكيلا لحساب ونيابه عن عميل. | P = اصيل
A = وكيل
1 | 14 | الاطراف المتعاقده | جانب الطرف المقابل | يحدد ما اذا كان الطرف المقابل المبلغ هو المشتري او البايع | B = مشتري
S = بايع
1 | 15 | الاطراف المتعاقده | قيمه العقد | التقييم بالقيمه السوقيه للعقد، او التقييم بالنموذج حسب الحاجه. | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه
1 | 16 | الاطراف المتعاقده | عمله القيمه | العمله المستخدمه لتقييم العقد | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
1 | 17 | الاطراف المتعاقده | الطابع الزمني للتقييم | تاريخ ووقت اخر تقييم. وفي حاله التقييم بالقيمه السوقيه، يجب الابلاغ عن تاريخ ووقت نشر الاسعار المرجعيه. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو: YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
1 | 18 | الاطراف المتعاقده | نوع التقييم | تحدد ما اذا كان التقييم قد اجري بالقيمه السوقيه او بالنموذج | M = التقييم بالقيمه السوقيه
O = التقييم بالنموذج

الجدول

البند

القسم

الحقل

التفاصيل التي يجب الابلاغ عنها

التنسيق

معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.

CLC = رمز العميل (حتي 100خانه ابجديه رقميه، مع السماح بالمسافات):

• الاشخاص الطبيعيين المحليين (بما في ذلك الاجانب المقيمين في المملكه): CLC-الرقم الوطني. مثال: CLC-4046403927

• الاشخاص الطبيعيين الاجانب: CLC-رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166 + رقم الهويه الوطنيه المعمول به. مثال: CLC-ES53085141M

• عملاء الشركات في المملكه الذين لا يملكون معرف كيان قانوني (LEI): "CLC-" + رمز البلد وفق معيار ISO 3166 + رقم السجل التجاري + "CR". مثال: CLC-US123456789CR

معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.

CLC = رمز العميل (حتي 100 خانه ابجديه رقميه، مع السماح بالمسافات):

• الاشخاص الطبيعيين المحليين (بما في ذلك الاجانب المقيمين في المملكه):
CLC-الرقم الوطني .
مثال:
CLC-4046403927

• بالنسبه للاشخاص الطبيعيين الاجانب:
CLC-رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166 + رقم الهويه الوطنيه المعمول به.
مثال:
CLC-ES53085141M

معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.

CLC = رمز العميل (حتي 100 خانه ابجديه رقميه، مع السماح بالمسافات):

• الاشخاص الطبيعيين المحليين (بما في ذلك الاجانب المقيمين في المملكه):
CLC-الرقم الوطني .
مثال:
CLC-4046403927

• بالنسبه للاشخاص الطبيعيين الاجانب:
CLC-رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166 + رقم الهويه الوطنيه المعمول به.
مثال:
CLC-ES53085141M

P = اصيل

A = وكيل

P = اصيل

A = وكيل

B = مشتري

S = بايع

حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.

ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه

M = التقييم بالقيمه السوقيه

O = التقييم بالنموذج

الجدول | البند | القسم | الحقل | التفاصيل التي يجب الابلاغ عنها | التنسيق
2 | 1 | القسم 2ا - نوع العقد | نوع الاداه | يجب تصنيف كل عقد يتم الابلاغ عنه وفقا لنوعه | CD = عقود ماليه للاختلاف
FR = عقود معدل مستقبلي
FU = العقود الاجله
FW = عقود مستقبليه
OP = خيار
SB = المراهنه علي الفرق
SW = مقايضه
ST = خيار مقايضه
OT = اخري
2 | 2 | القسم 2ا - نوع العقد | فيه الاصول | يجب تصنيف كل عقد يتم الابلاغ عنه وفقا لفيه الاصول التي يعتمد عليها | CO = السلع وحقوق الانبعاث
CR = الايتمان
CU = العمله
EQ = الاسهم
IR = معدل الفايده
2 | 3 | القسم 2ب – معلومات العقد | نوع تصنيف المنتج | نوع تصنيف المنتج ذي الصله | يجب ان يحتوي هذا الحقل علي قيمه واحده فقط:
C= تصنيف االاداه الماليه
2 | 4 | القسم 2ب – معلومات العقد | تصنيف المنتج | رمز تصنيف الاداه الماليه (CFI) المتعلق بالاداه | رمز CFI (تصنيف االاداه الماليه) وفق معيار ISO 10962، مكون من 6 احرف ابجديه.
2 | 5 | القسم 2ب – معلومات العقد | نوع تعريف المنتج | نوع تعريف المنتج ذي الصله | حدد رمز التعريف المعمول به:
I = للمنتجات التي يتوفر لها رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) وفقا للمعيار ISO 6166.
U = للمنتجات التي يتوفر لها رمز UPI (المعرف الموحد للمنتج) وفق معيار ISO 4914، المكون من 12 خانه ابجديه رقميه.
2 | 6 | القسم 2ب – معلومات العقد | تعريف المنتج | يجب تحديد المنتج من خلال رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) او UPI (المعرف الموحد للمنتج) وذلك حسب توفر المعرف. | بالنسبه لنوع معرف المنتج
(I): رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) وفق معيار ISO 6166، والمكون من 12 خانه ابجديه رقميه.
بالنسبه لنوع معرف المنتج
(U): رمز UPI (المعرف الموحد للمنتج) وفق معيار ISO 4914، دايما.
2 | 7 | القسم 2ب – معلومات العقد | نوع تعريف الاداه الاساسيه | نوع المعرف الاساسي ذي الصله | I = رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه)
B = سله
X = مؤشر
2 | 8 | القسم 2ب – معلومات العقد | تعريف الاداه الاساسيه | يجب تحديد الاداه الاساسيه المباشره باستخدام معرف موحد لهذه الاداه وفقا لنوعها. وفي حاله مبادلات التعثر عن السداد الايتماني، يجب تقديم رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) للاداه المرجعيه. | بالنسبه لنوع تعريف الاصل الاساسي
(I): رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) وفق معيار ISO 6166، والمكون من 12 خانه ابجديه رقميه.
وبالنسبه لنوع تعريف الاصل الاساسي
(X): رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه ) وفق معيار ISO 6166 اذا كان متاحا، والمكون من 12 خانه ابجديه رقميه.
وبالنسبه لنوع تعريف الاصل الاساسي (B): يترك هذا الحقل فارغا.
2 | 9 | القسم 2ب – معلومات العقد | بلد الاداه الاساسيه | رمز البلد الذي تقع فيه الاداه الاساسيه | ISO 3166 - رمز البلد مكون من حرفين.
2 | 10 | القسم 2ب – معلومات العقد | تعريف مكون المعامله المعقده | معرف، داخلي لدي الجهه المبلغه، لتحديد وربط جميع التقارير المتعلقه بنفس منتج مشتق مركب يتكون من مجموعه من عقود المشتقات. يجب ان يكون الرمز موحدا علي مستوي الطرف المقابل لمجموعه تقارير المعاملات الناتجه عن عقد المشتقات. الحقل قابل للتطبيق فقط حيث تقوم جهه بتنفيذ عقد مشتق يتكون من عقدين او اكثر من عقود المشتقات وحيث لا يمكن الابلاغ عن هذا العقد بشكل كاف في تقرير واحد. | حقل ابجدي رقمي يصل الي 35 خانه.
2 | 11 | القسم 2ب – معلومات العقد | العمله الاسميه 1 | العمله للمبلغ الاسمي.
في حاله عقد مشتق لمعدل فايده او عمله، ستكون هذه العمله الاسميه للجزء 1. | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
2 | 12 | القسم 2ب – معلومات العقد | العمله الاسميه 2 | العمله الاخري للمبلغ الاسمي. في حاله عقد مشتق لمعدل فايده او عمله، ستكون هذه العمله الاسميه للجزء 2. | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
2 | 13 | القسم 2ب – معلومات العقد | العمله القابله للتسليم | العمله التي سيتم تسليمها. | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
2 | 14 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | المعرف الموحد الداخلي للمعامله | حتي يتوفر معرف المعامله الموحد العالمي (UTI)، يجب توليد رمز المعرف الموحد الداخلي للمعامله. هذا يعني انه يجب ان يكون هناك معرف واحد فقط قابل للتطبيق لكل عقد المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه يتم الابلاغ عنه الي SATR وان نفس معرف المعامله لا يستخدم لاي عقد مشتق مالي اخر، حتي في المعاملات بين الكيانات الملزمه المحليه والاطراف الاجنبيه (غير السعوديه). في هذا الصدد، يجب تحديد بعض القواعد لتحديد الكيان المسؤول عن توليد هذا المعرف الموحد للمعامله (المشار اليه لاحقا بالجهه المنشيه).
بشكل عام، ستكون الجهه المنشيه هي الطرف المبلغ وفقا للقواعد المحدده في قسم قواعد الاعمال من هذه الوثيقه. | يصل الي 52 حرفا ابجديا رقميا باستخدام الاحرف الابجديه الكبيره (A–Z) فقط، والارقام (0–9)، ويسمح باستخدام اربعه رموز خاصه، علي الا تكون الرموز الخاصه في بدايه الرمز او نهايته. ولا يسمح بوجود مسافات. ولا يشترط ان تكون قيم المعرف الموحد الداخلي للمعامله مكمله الي 52 خانه.
يتكون هذا المعرف من دمج العناصر التاليه:
-الاحرف ‘E02’.
- معرف الكيان القانوني (LEI) للجهه المنشيه، والمكون من 20 خانه.
-رمز موحد يتم انشاؤه من قبل الجهه المنشيه.
2 | 15 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | المعرف الموحد للمعامله | يمكن ان يكون المعرف الموحد للمعامله (UTI) هو نفس "المعرف الموحد الداخلي للمعامله" باستثناء تلك المعاملات التي يكون فيها الطرف الاخر هو طرف دولي او يتفق الاطراف علي ان الطرف الاخر هو الجهه المنشيه المعرف الموحد للمعامله (UTI). في هذا الصدد، عندما يتم تسويه مثل هذه المعاملات مركزيا من خلال CCP (ايضا بموجب اتفاقيات التجديد غير المباشره التي تم التوصل اليها مع عضو في غرفه المقاصه) او عندما يتم تاكيدها الكترونيا، يمكن للاطراف ان تتفق علي ان CCP (عند انطباقه، العضو المصفي الذي تم من خلاله تصفيه المعامله) او المنصه الالكترونيه التي تم تاكيد المعامله من خلالها تصبح الجهه المنشيه للمعرف الموحد للمعامله.
في هذه الحالات، يجب علي الجهه المنشيه الدوليه ابلاغ الطرف المبلغ بالمعرف الموحد للمعامله في الوقت المناسب بما يمكنه من الوفاء بالتزاماته في الابلاغ.
اذا ابلغت الجهه المنشيه الدوليه "المعرف الموحد للمعامله" قبل الموعد النهايي للابلاغ، يجب تعبيه هذا الحقل بالمعرف المبلغ عنه من قبل الجهه المنشيه الدوليه. وعلي العكس، اذا لم تبلغ الجهه المنشيه الدوليه "المعرف الموحد للمعامله" قبل موعد T+1، يمكن ترك هذا الحقل فارغا حتي يتم ابلاغ "المعرف الموحد للمعامله". في هذه الحالات، بمجرد ابلاغ المعرف، يجب تقديم تقرير تعديل من قبل الطرف المبلغ من اجل تعبيه "المعرف الموحد للمعامله" الذي تم ابلاغه من قبل الجهه المنشيه الدوليه. | يصل الي 52 حرفا ابجديا رقميا باستخدام الاحرف الابجديه (A–Z) والارقام (0–9) فقط. ولا يسمح بوجود مسافات. ولا يشترط ان تكون قيم المعرف الموحد الداخلي للمعامله مكمله الي 52 خانه.
2 | 16 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | السعر /المعدل | سعر لكل اداه مشتقه باستثناء، عند الحاجه، العموله والفايده المستحقه | يصل الي 20 خانه رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها. كما ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه.
في حال تم الابلاغ عن السعر بقيم النسبه الميويه، يجب ان يتم التعبير عنها كنسبه ميويه حيث يمثل 100%ب “100” "999999999999999.99999" مقبول عند عدم توفر القيمه الفعليه.
2 | 17 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | تدوين السعر | الطريقه التي يتم بها التعبير عن السعر | U = وحدات / مبلغ مالي
P = نسبه ميويه
Y = عايد / عشري
X = غير قابل للتطبيق
2 | 18 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | العمله الخاصه بالسعر | العمله التي يتم التعبير بها عن السعر / المعدل | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
2 | 19 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | القيمه الاسميه | المبلغ المرجعي الذي يتم من خلاله تحديد المدفوعات التعاقديه. في حاله الانهاءات الجزييه او عمليات السداد التدريجي او في حاله العقود التي تتغير فيها القيمه الاسميه بمرور الوقت بسبب خصايص العقد، يجب ان تعكس القيمه الاسميه المتبقيه بعد حدوث التغيير. | يصل الي 20 خانه رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
2 | 20 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | مضاعف السعر | عدد وحدات الاداه الماليه الموجوده في حصه التداول؛ علي سبيل المثال، عدد المشتقات الممثله بالعقد | يصل الي 20 خانه رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
2 | 21 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | الكميه | عدد العقود المضمنه في التقرير. بالنسبه للمراهنات علي الفرق، يجب ان تكون الكميه هي القيمه الماليه المتفق عليها لكل حركه نقطه في الاداه الماليه الاساسيه المباشره. | يصل الي 20 خانه رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
2 | 22 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | الدفع المسبق | مبلغ اي دفعه مسبقه قام بها الطرف المبلغ او استلمها | يصل الي 20 خانه رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه.
يجب استخدام الرمز السلبي للاشاره الي ان الدفع تم، وليس مستلم.
ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها. كما ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه.
2 | 23 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | نوع التسويه | تشير الي ما اذا كان العقد يتم تسويته ماديا او نقديا | C = نقدي
P = مادي
O = اختياري للطرف المقابل او عندما يتم تحديده بواسطه طرف ثالث.
2 | 24 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | الطابع الزمني للتنفيذ | تاريخ ووقت تنفيذ العقد في البدايه، مما يؤدي الي انشاء معرف معامله جديد. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
2 | 25 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | التاريخ الفعال | تاريخ غير معدل عندما تصبح الالتزامات بموجب العقد ساريه المفعول. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
2 | 26 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | تاريخ انتهاء الصلاحيه | التاريخ الاصلي لانتهاء العقد المبلغ عنه.
يجب عدم الابلاغ عن انهاء مبكر في هذا الحقل. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
2 | 27 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | تاريخ الانهاء المبكر | تاريخ الانهاء في حاله حدوث انهاء مبكر للعقد المبلغ عنه. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
2 | 28 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | تاريخ التسويه | تاريخ تسويه الاداه الاساسيه. التاريخ، بموجب العقد، الذي يجب ان يتم فيه جميع تحويلات النقد او الاصول ويجب ان لا يكون لدي الاطراف اي التزامات متبقيه تجاه بعضهم البعض بموجب ذلك العقد
اذا كان هناك اكثر من واحد، قد يتم استخدام حقول اضافيه. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
هذا الحقل قابل للتكرار.
2 | 29 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | نوع الاتفاقيه الرييسيه | اشاره الي اي اتفاقيه رييسيه، اذا كانت موجوده (علي سبيل المثال، اتفاقيه ISDA الرييسيه؛ اتفاقيه شراء وبيع الطاقه الرييسيه؛ اتفاقيه الفوركس الدوليه الرييسيه؛ الاتفاقيه الاوروبيه الرييسيه او اي اتفاقيات رييسيه محليه). | نص حر، حقل يصل الي 50 خانه، يحدد اسم الاتفاقيه الرييسيه المستخدمه، ان وجدت. اذا لم توجد اتفاقيه رييسيه، يجب ترك هذا الحقل فارغا.
2 | 30 | القسم 2ج - تفاصيل المعامله | اصدار الاتفاقيه الرييسيه | اشاره الي السنه التي تم فيها اصدار الاتفاقيه الرييسيه المستخدمه للمعامله المبلغ عنها، ان وجدت (علي سبيل المثال، 1992، 2002، الخ). | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 علي النحو: YYYY
2 | 31 | القسم 2د - الحد من المخاطر / الابلاغ | الطابع الزمني للتاكيد | تاريخ ووقت التاكيد. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
2 | 32 | القسم 2د - تخفيف المخاطر / الابلاغ | وسايل التاكيد | ما اذا كان العقد قد تم تاكيده الكترونيا، او غير مؤكد الكترونيا، او لا يزال غير مؤكد | Y = غير مؤكد الكترونيا
N = غير مؤكد
E = مؤكد الكترونيا
2 | 33 | القسم 2ه المقاصه | مقاصه | يشير الي ما اذا كانت المعامله قد تم مقاصتها في CCP ام لا. | Y = نعم
N = لا
2 | 34 | القسم 2ه- المقاصه | الطابع الزمني للمقاصه | الوقت والتاريخ عندما تمت المقاصه | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:
YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
2 | 35 | القسم 2ه- المقاصه | CCP | في حاله وجود عقد تم مقاصته، الرمز الموحد ل CCP الذي قام بمقاصه العقد. | معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه.
2 | 36 | القسم 2ه- المقاصه | داخل المجموعه | يشير الي ما اذا كان الطرف المقابل للعقد كيانا داخل المجموعه. | Y = نعم
N = لا
2 | 37 | القسم 2و - معدلات الفايده | السعر الثابت للجزء 1 | اشاره الي سعر ثابت للجزء 1 المستخدم، اذا كان ذلك مناسبا + | يصل الي 10 خانات رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه، وتعبر كنسبه ميويه حيث يمثل 100%ب “100”.
ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
لا يحتسب الرمز السالب، اذا وجد، خانه رقميه.
2 | 38 | القسم 2و - معدلات الفايده | السعر الثابت للجزء 2 | اشاره الي سعر ثابت للجزء 2 المستخدم، اذا كان ذلك مناسبا | يصل الي 10 خانات رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه، وتعبر كنسبه ميويه حيث يمثل 100%ب “100”.
ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
لا يحتسب الرمز السالب، اذا وجد، خانه رقميه.
2 | 39 | القسم 2و - معدلات الفايده | قاعده حساب اليوم لسعر الفايده للجزء 1 | للجزء 1 من المعامله، اذا كان ذلك مناسبا: قاعده حساب الايام (التي يشار اليها غالبا ايضا بنسب حساب الايام او طريقه حساب الايام) التي تحدد كيفيه حساب المدفوعات. تستخدم لحساب كسور السنه لفتره الحساب، وتشير الي عدد الايام في فتره الحساب مقسوما علي عدد الايام في السنه. | ISO 20022 قاعده حساب الفايده / قاعده حساب الايام.
القيم التاليه ستقبل: A001 الي A020 وNARR.
2 | 40 | القسم 2و - معدلات الفايده | قاعده حساب اليوم لسعر الفايده للجزء 2 | الجزء 2 من المعامله، اذا كان ذلك مناسبا: قاعده حساب الايام التي تحدد كيفيه حساب المدفوعات.
تستخدم لحساب كسور السنه لفتره الحساب، وتشير الي عدد الايام في فتره الحساب مقسوما علي عدد الايام في السنه. | ISO 20022 قاعده حساب الفايده / قاعده حساب الايام.
القيم التاليه ستقبل: A001 الي A020 وNARR.
2 | 41 | القسم 2و - معدلات الفايده | تردد دفع السعر الثابت للجزء 1
-فتره زمنيه | فتره زمنيه تصف تكرار ذات سعر المعدلات الثابت للجزء الاول، اذا كان ذلك ينطبق | فتره زمنيه تصف مدي تكرار تبادل الاطراف للمدفوعات، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنه
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = متقطع حيث ينطبق عندما تكون المدفوعات غير منتظمه
T = دفع في الموعد
2 | 42 | القسم 2و - معدلات الفايده | تردد دفع السعر الثابت للجزء 2
-فتره زمنيه | فتره زمنيه تصف تكرار المدفوعات ذات سعر المعدلات الثابت للجزء 2، اذا كان ذلك ينطبق | فتره زمنيه تصف مدي تكرار تبادل الاطراف للمدفوعات، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنه
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = متقطع حيث ينطبق عندما تكون المدفوعات غير منتظمه
T = دفع في الموعد
2 | 43 | القسم 2و - معدلات الفايده | تكرار دفع سعر المعدلات المتغير للجزء 1
-فتره زمنيه | فتره زمنيه تصف تكرار المدفوعات لسعر المعدلات المتغير للجزء الاول، اذا كان ذلك ينطبق | فتره زمنيه تصف مدي تكرار تبادل الاطراف للمدفوعات، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنه
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = متقطع حيث ينطبق عندما تكون المدفوعات غير منتظمه
T = دفع في الموعد
2 | 44 | القسم 2و - معدلات الفايده | تكرار دفع سعر المعدلات المتغير للجزء 2
- فتره زمنيه | الفتره الزمنيه التي تصف تكرار المدفوعات لسعر المعدلات المتغير للجزء الثاني، اذا كان ذلك ينطبق. | فتره زمنيه تصف مدي تكرار تبادل الاطراف للمدفوعات، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنه
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = متقطع حيث ينطبق عندما تكون المدفوعات غير منتظمه
T = دفع في الموعد
2 | 45 | القسم 2و - معدلات الفايده | اعاده تعيين تكرار سعر المعدلات المتغير للجزء 1 – فتره زمنيه | فتره زمنيه تصف تكرار اعاده تعيين سعر المعدلات المتغير للجزء الاول، اذا كان ذلك ينطبق | فتره زمنيه تصف مدي تكرار اعاده تعيين سعر المعدلات المتغير، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنه
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = متقطع حيث ينطبق عندما تكون المدفوعات غير منتظمه
2 | 46 | القسم 2و - معدلات الفايده | تكرار اعاده تعيين سعر المعدلات المتغير للجزء 2
- الفتره الزمنيه | فتره زمنيه تصف تكراراعاده تعيين سعر المعدلات المتغير للجزء 2، اذا كان ذلك ينطبق | فتره زمنيه تصف مدي تكرار اعاده تعيين سعر المعدلات المتغير، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنه
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = متقطع حيث ينطبق عندما تكون المدفوعات غير منتظمه
2 | 47 | القسم 2و - معدلات الفايده | سعر المعدلات المتغير للجزء 1 | اشاره الي اسعار الفايده المستخدمه والتي يتم اعاده تعيينها علي فترات محدده مسبقا بالاشاره الي معدل مرجعي في السوق، اذا كان ذلك ينطبق | اسم مؤشر سعرالمعدلات المتغير
‘EONA’ - ايونيا
‘EONS’ - ايونيا سواب
‘EURI’ - يوريبور
‘EUUS’ – يورودولار
‘EUCH’ - يورو سويس
‘GCFR’ - GCF ريبوع
‘ISDA’ - IS اسدافكس
’LIBI’ - ليبيد
‘LIBO’ - ليبور
‘MAAA’ – موني AAA
‘PFAN’ - فندبريف
‘TIBO’ - تيبور
‘STBO’ - ستبوري
‘BBSW’ - بي بي اس دبليو
‘JIBA’ - جيبار
‘BUBO’ - بوبور
‘CDOR’ - سيدور
‘CIBO’ - سيبور
‘MOSP’ - موسبريم
‘NIBO’ - نيبور
‘PRBO’ - بريبور
‘SAIB’ - سايبور
‘TLBO’ - تيليبور
‘WIBO’ – ويبور
‘TREA’ – خزينه
‘SWAP’ – سواب
‘FUSW’ – مستقبل سواب
او ما يصل الي 25 حرفا ابجديا رقميا اذا لم يتم تضمين معدل المرجعيه في القايمه اعلاه
2 | 48 | القسم 2و - معدلات الفايده | سعر المعدلات المتغير للجزء 2 | اشاره الي اسعار الفايده المستخدمه والتي يتم اعاده تعيينها علي فترات محدده مسبقا بالاشاره الي معدل مرجعي في السوق، اذا كان ذلك ينطبق | اسم مؤشر سعر المعدلات المتغير
‘EONA’ - ايونيا
‘EONS’ - ايونيا سواب
‘EURI’ - يوريبور
‘EUUS’ – يورودولار
‘EUCH’ - يورو سويس
‘GCFR’ - GCF ريبوع
‘ISDA’ - ISدافكس
’LIBI’ - ليبيد
‘LIBO’ - ليبور
‘MAAA’ – موني AAA
‘PFAN’ - فندبريف
‘TIBO’ - تيبور
‘STBO’ - ستبوري
‘BBSW’ - بي بي اس دبليو
‘JIBA’ - جيبار
‘BUBO’ - بوبور
‘CDOR’ - سيدور
‘CIBO’ - سيبور
‘MOSP’ - موسبريم
‘NIBO’ - نيبور
‘PRBO’ - بريبور
‘SAIB’ - سايبور
‘TLBO’ - تيليبور
‘WIBO’ – ويبور
‘TREA’ – خزينه
‘SWAP’ – سواب
‘FUSW’ – مستقبل سواب
او ما يصل الي 25 حرفا ابجديا رقميا اذا لم يتم تضمين معدل المرجعيه في القايمه اعلاه
2 | 49 | القسم 2ز – العملات الاجنبيه | عمله التسليم 2 | العمله المتقاطعه، اذا كانت مختلفه عن عمله التسليم | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
2 | 50 | القسم 2ز – العملات الاجنبيه | سعر الصرف 1 | سعر الصرف في تاريخ ووقت ابرام العقد. يجب ان يعبر عنه بسعر العمله الاساسيه في العمله المقتبسه. علي سبيل المثال، 0.9426 دولار امريكي/يورو، الدولار الامريكي هو العمله الاساسيه واليورو هو العمله المقتبسه؛ 1 دولار امريكي = 0.9426 يورو. | يصل الي 10 خانات رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه، ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها. كما ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه
2 | 51 | القسم 2ز – العملات الاجنبيه | سعر الصرف الاجل | سعر الصرف الاجل كما تم الاتفاق عليه بين الاطراف في الاتفاقيه التعاقديه. يجب ان يعبر عنه بسعر العمله الاساسيه في العمله المقتبسه. علي سبيل المثال، 0.9426 دولار امريكي/يورو، الدولار الامريكي هو العمله الاساسيه واليورو هو العمله المقتبسه؛ 1 دولار امريكي = 0.9426 يورو. | يصل الي 10 خانات رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه، ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها. كما ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه.
2 | 52 | القسم 2ز – العملات الاجنبيه | قاعده سعر الصرف | زوج العملات والترتيب الذي يعبر عنه فيه سعر الصرف، معبرا عنه كعمله اساسيه/عمله مقتبسه. علي سبيل المثال، 0.9426 دولار امريكي/يورو، الدولار الامريكي هو العمله الاساسيه واليورو هو العمله المقتبسه؛ 1 دولار امريكي = 0.9426 يورو. | رمزان لعمله ISO 4217 مفصولان ب “/”. يجب ان يشير الرمز الاول للعمله الاساسيه، والرمز الثاني يجب ان يشير للعمله المقتبسه.
2 | 53 | القسم 2ك - التعديلات علي العقد | نوع الاجراء | ما اذا كان التقرير يحتوي علي:
— عقد مشتق للمره الاولي، في هذه الحاله سيتم التعرف عليه علي انه 'جديد'؛
— تعديل لشروط او تفاصيل عقد مشتق تم الابلاغ عنه مسبقا، ولكن ليس تصحيح تقرير، في هذه الحاله سيتم التعرف عليه علي انه 'تعديل'. يتضمن ذلك تحديث تقرير سابق يظهر موقفا ليعكس تجارب جديده مضمنه في هذا الموقف؛
— الغاء تقرير كامل تم تقديمه بشكل خاطي في حاله عدم وجود العقد او تم الابلاغ عنه لمركز التسجيل والافصاح عن طريق الخطا، في هذه الحاله، سيتم التعرف عليه علي انه 'خطا'؛
— انهاء مبكر لعقد قايم، في هذه الحاله سيتم التعرف عليه علي انه 'انهاء مبكر'؛
— التقرير المقدم مسبقا يحتوي علي حقول بيانات خاطيه، في هذه الحاله سيتم التعرف علي التقرير الذي يصحح حقول البيانات الخاطيه للتقرير السابق علي انه 'تصحيح'؛
— ضغط العقد المبلغ عنه، في هذه الحاله سيتم التعرف عليه علي انه 'ضغط'؛
— تحديث تقدير العقد او ضمانات، في هذه الحاله سيتم التعرف عليه علي انه 'تحديث التقدير'; | N = جديد
M = تعديل
E = خطا
C = انهاء مبكر
R = تصحيح
Z = ضغط
V = تحديث التقدير

الجدول

البند

القسم

الحقل

التفاصيل التي يجب الابلاغ عنها

التنسيق

يجب ان يحتوي هذا الحقل علي قيمه واحده فقط:

C= تصنيف االاداه الماليه

حدد رمز التعريف المعمول به:

I = للمنتجات التي يتوفر لها رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) وفقا للمعيار ISO 6166.
U = للمنتجات التي يتوفر لها رمز UPI (المعرف الموحد للمنتج) وفق معيار ISO 4914، المكون من 12 خانه ابجديه رقميه.

بالنسبه لنوع معرف المنتج

(I): رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) وفق معيار ISO 6166، والمكون من 12 خانه ابجديه رقميه.

بالنسبه لنوع معرف المنتج

(U): رمز UPI (المعرف الموحد للمنتج) وفق معيار ISO 4914، دايما.

بالنسبه لنوع تعريف الاصل الاساسي

(I): رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه) وفق معيار ISO 6166، والمكون من 12 خانه ابجديه رقميه.

وبالنسبه لنوع تعريف الاصل الاساسي

(X): رمز ISIN (المعرف الدولي للاوراق الماليه ) وفق معيار ISO 6166 اذا كان متاحا، والمكون من 12 خانه ابجديه رقميه.

وبالنسبه لنوع تعريف الاصل الاساسي (B): يترك هذا الحقل فارغا.

معرف، داخلي لدي الجهه المبلغه، لتحديد وربط جميع التقارير المتعلقه بنفس منتج مشتق مركب يتكون من مجموعه من عقود المشتقات. يجب ان يكون الرمز موحدا علي مستوي الطرف المقابل لمجموعه تقارير المعاملات الناتجه عن عقد المشتقات. الحقل قابل للتطبيق فقط حيث تقوم جهه بتنفيذ عقد مشتق يتكون من عقدين او اكثر من عقود المشتقات وحيث لا يمكن الابلاغ عن هذا العقد بشكل كاف في تقرير واحد.

العمله للمبلغ الاسمي.
في حاله عقد مشتق لمعدل فايده او عمله، ستكون هذه العمله الاسميه للجزء 1.

العمله الاخري للمبلغ الاسمي. في حاله عقد مشتق لمعدل فايده او عمله، ستكون هذه العمله الاسميه للجزء 2.

يصل الي 52 حرفا ابجديا رقميا باستخدام الاحرف الابجديه الكبيره (A–Z) فقط، والارقام (0–9)، ويسمح باستخدام اربعه رموز خاصه، علي الا تكون الرموز الخاصه في بدايه الرمز او نهايته. ولا يسمح بوجود مسافات. ولا يشترط ان تكون قيم المعرف الموحد الداخلي للمعامله مكمله الي 52 خانه.

يتكون هذا المعرف من دمج العناصر التاليه:
-الاحرف ‘E02’.
- معرف الكيان القانوني (LEI) للجهه المنشيه، والمكون من 20 خانه.
-رمز موحد يتم انشاؤه من قبل الجهه المنشيه.

يمكن ان يكون المعرف الموحد للمعامله (UTI) هو نفس "المعرف الموحد الداخلي للمعامله" باستثناء تلك المعاملات التي يكون فيها الطرف الاخر هو طرف دولي او يتفق الاطراف علي ان الطرف الاخر هو الجهه المنشيه المعرف الموحد للمعامله (UTI). في هذا الصدد، عندما يتم تسويه مثل هذه المعاملات مركزيا من خلال CCP (ايضا بموجب اتفاقيات التجديد غير المباشره التي تم التوصل اليها مع عضو في غرفه المقاصه) او عندما يتم تاكيدها الكترونيا، يمكن للاطراف ان تتفق علي ان CCP (عند انطباقه، العضو المصفي الذي تم من خلاله تصفيه المعامله) او المنصه الالكترونيه التي تم تاكيد المعامله من خلالها تصبح الجهه المنشيه للمعرف الموحد للمعامله.

في هذه الحالات، يجب علي الجهه المنشيه الدوليه ابلاغ الطرف المبلغ بالمعرف الموحد للمعامله في الوقت المناسب بما يمكنه من الوفاء بالتزاماته في الابلاغ.

اذا ابلغت الجهه المنشيه الدوليه "المعرف الموحد للمعامله" قبل الموعد النهايي للابلاغ، يجب تعبيه هذا الحقل بالمعرف المبلغ عنه من قبل الجهه المنشيه الدوليه. وعلي العكس، اذا لم تبلغ الجهه المنشيه الدوليه "المعرف الموحد للمعامله" قبل موعد T+1، يمكن ترك هذا الحقل فارغا حتي يتم ابلاغ "المعرف الموحد للمعامله". في هذه الحالات، بمجرد ابلاغ المعرف، يجب تقديم تقرير تعديل من قبل الطرف المبلغ من اجل تعبيه "المعرف الموحد للمعامله" الذي تم ابلاغه من قبل الجهه المنشيه الدوليه.

يصل الي 20 خانه رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها. كما ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه.

في حال تم الابلاغ عن السعر بقيم النسبه الميويه، يجب ان يتم التعبير عنها كنسبه ميويه حيث يمثل 100%ب “100” "999999999999999.99999" مقبول عند عدم توفر القيمه الفعليه.

المبلغ المرجعي الذي يتم من خلاله تحديد المدفوعات التعاقديه. في حاله الانهاءات الجزييه او عمليات السداد التدريجي او في حاله العقود التي تتغير فيها القيمه الاسميه بمرور الوقت بسبب خصايص العقد، يجب ان تعكس القيمه الاسميه المتبقيه بعد حدوث التغيير.

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
هذا الحقل قابل للتكرار.

اشاره الي اي اتفاقيه رييسيه، اذا كانت موجوده (علي سبيل المثال، اتفاقيه ISDA الرييسيه؛ اتفاقيه شراء وبيع الطاقه الرييسيه؛ اتفاقيه الفوركس الدوليه الرييسيه؛ الاتفاقيه الاوروبيه الرييسيه او اي اتفاقيات رييسيه محليه).

اشاره الي السنه التي تم فيها اصدار الاتفاقيه الرييسيه المستخدمه للمعامله المبلغ عنها، ان وجدت (علي سبيل المثال، 1992، 2002، الخ).

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بتنسيق التوقيت العالمي (UTC) علي النحو:

YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

يصل الي 10 خانات رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه، وتعبر كنسبه ميويه حيث يمثل 100%ب “100”.
ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.

لا يحتسب الرمز السالب، اذا وجد، خانه رقميه.

يصل الي 10 خانات رقميه، بما في ذلك حتي 5 ارقام عشريه، وتعبر كنسبه ميويه حيث يمثل 100%ب “100”.

ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.

لا يحتسب الرمز السالب، اذا وجد، خانه رقميه.

للجزء 1 من المعامله، اذا كان ذلك مناسبا: قاعده حساب الايام (التي يشار اليها غالبا ايضا بنسب حساب الايام او طريقه حساب الايام) التي تحدد كيفيه حساب المدفوعات. تستخدم لحساب كسور السنه لفتره الحساب، وتشير الي عدد الايام في فتره الحساب مقسوما علي عدد الايام في السنه.

تكرار دفع سعر المعدلات المتغير للجزء 2

- فتره زمنيه

زوج العملات والترتيب الذي يعبر عنه فيه سعر الصرف، معبرا عنه كعمله اساسيه/عمله مقتبسه. علي سبيل المثال، 0.9426 دولار امريكي/يورو، الدولار الامريكي هو العمله الاساسيه واليورو هو العمله المقتبسه؛ 1 دولار امريكي = 0.9426 يورو.

الجدول | البند | القسم | الحقل | التفاصيل التي يجب الابلاغ عنها | التنسيق
3 | 1 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الضمانات | حدد ما اذا كان هناك اتفاق ضمان بين الاطراف المقابله. | U = غير مضمون
PC = مضمون جزييا
OC = مضمون من جهه واحده
FC = مضمون بالكامل
3 | 2 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | محفظه الضمانات | ما اذا كان قد تم تقديم الضمانات علي اساس المحفظه.
المحفظه تعني الضمانات المحسوبه علي اساس المراكز الصافيه الناتجه عن مجموعه من العقود، بدلا من كل معامله. | Y = نعم
N = لا
3 | 3 | الاطراف في العقد - الضمانات | رمز محفظه الضمانات | اذا تم الابلاغ عن الضمانات علي اساس المحفظه، يجب تحديد المحفظه برمز موحد تحدده الجهه المقابله المبلغه | يصل الي 52 حرفا ابجديا رقميا بما في ذلك اربعه رموز خاصه: ". - _."
لا يسمح باستخدام الرموز الخاصه في بدايه او نهايه الرمز. لا يسمح بوجود مسافات.
3 | 4 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الهامش الاولي المدفوع | قيمه الهامش الاولي المدفوع من قبل الجهه المبلغه للجهه المقابله الاخري.
حيث يتم دفع الهامش الاولي علي اساس المحفظه، يجب ان يتضمن هذا الحقل القيمه الاجماليه للهامش الاولي المدفوع للمحفظه. | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
3 | 5 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | عمله الهامش الاولي المدفوع | حدد عمله الهامش الاولي المدفوع | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
3 | 6 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الهامش المتغير المدفوع | قيمه الهامش المتغير المدفوع، بما في ذلك التسويات النقديه، من قبل الجهه المبلغه للجهه المقابله الاخري. حيث يتم دفع الهامش المتغير علي اساس المحفظه، يجب ان يتضمن هذا الحقل القيمه الاجماليه للهامش المتغير المدفوع للمحفظه. | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
3 | 7 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | عمله الهامش المتغير المدفوع | تحديد عمله الهامش المتغير المدفوع | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
3 | 8 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الهامش الاولي المستلم | قيمه الهامش الاولي المستلم من قبل الجهه المبلغه من الجهه المقابله الاخري.
حيث يتم استلام الهامش الاولي علي اساس المحفظه، يجب ان يتضمن هذا الحقل القيمه الاجماليه للهامش الاولي المستلم للمحفظه. | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
3 | 9 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | عمله الهامش الاولي المستلم | تحديد عمله الهامش الاولي المستلم | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
3 | 10 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الهامش المتغير المستلم | قيمه الهامش المتغير المستلم، بما في ذلك التسويات النقديه، من قبل الجهه المبلغه من الجهه المقابله الاخري. حيث يتم استلام الهامش المتغير علي اساس المحفظه، يجب ان يتضمن هذا الحقل القيمه الاجماليه للهامش المتغير المستلم للمحفظه. | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
3 | 11 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | عمله الهامش المتغير المستلم | تحديد عمله الهامش المتغير المستلم | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
3 | 12 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الضمانات الزايده المدفوعه | قيمه الضمانات المدفوعه الزايده عن الضمانات المطلوبه | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
3 | 13 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | عمله الضمانات الزايده المدفوعه | تحديد عمله الضمانات الزايده المدفوعه | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
3 | 14 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | الضمانات الزايده المستلمه | قيمه الضمانات المستلمه الزايده عن الضمانات المطلوبه | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها.
3 | 15 | الاطراف المتعاقده - الضمانات | عمله الضمانات الزايده المستلمه | تحديد عمله الضمانات الزايده المستلمه | رمز العمله وفق معيار ISO 4217، مكون من 3 احرف ابجديه.
3 | 16 | القسم 2c - تفاصيل المعامله | مكان التنفيذ | يجب تحديد مكان تنفيذ عقد المشتقات الماليه بواسطه رمز موحد خاص بهذا المكان.
وفي حال تم ابرام العقد خارج المنصه المركزيه (OTC) وكانت الاداه الماليه المعنيه مدرجه للتداول او متداوله في مكان تداول، فيجب استخدام رمز MIC: XOFF.
اما اذا تم ابرام العقد خارج المنصه المركزيه (OTC) ولم تكن الاداه الماليه المعنيه مدرجه للتداول او متداوله في مكان تداول، فيجب استخدام رمز MIC: XXXX. | ISO 10838 رمز تعريف السوق (MIC)، 4 احرف ابجديه
3 | 17 | القسم 2c - تفاصيل المعامله | الضغط | تحديد ما اذا كان العقد ناتجا عن عمليه ضغط كما هو موضح في
الماده 5.1.3
من متطلبات التسجيل والافصاح والحد من المخاطر لعقود المشتقات الماليه غير المدرجه في منصه مركزيه | Y = عقد جديد ناتج عن الضغط
N = العقد ليس ناتجا عن الضغط
T = العقد ناتج عن تجديد
3 | 18 | القسم 2c - تفاصيل المعامله | الرمز النمطي المعياري | الوحده التي يتم فيها التعبير عن الرموز | U = وحده الكميه
H = ميات
T = الالاف
M = ملايين
3 | 19 | الاطراف المتعاقده | الرمز النمطي المعياري | الوحده التي يتم فيها التعبير عن الرموز | U = وحده الكميه
H = ميات
T = الالاف
M = ملايين
3 | 20 | القسم 2f - اسعار الفايده | الفتره المرجعيه لسعر الفايده المتغير الساق 1 - الفتره الزمنيه | فتره زمنيه تصف الفتره المرجعيه لسعر الفايده المتغير الساق 1 | فتره زمنيه تصف الفتره المرجعيه لسعر الفايده المتغير للساق 1، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنوي
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
3 | 21 | القسم 2f - اسعار الفايده | الفتره المرجعيه لسعر الفايده المتغير الساق 2 - الفتره الزمنيه | فتره زمنيه تصف الفتره المرجعيه لسعر الفايده المتغير للساق 2 | فتره زمنيه تصف الفتره المرجعيه لسعر الفايده المتغير للساق 2، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنوي
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
3 | 22 | القسم 2i - الخيارات | نوع الخيار | اشاره الي ما اذا كان عقد المشتقات الماليه هو خيار شراء (حق شراء اصل اساسي محدد) او خيار بيع (حق بيع اصل اساسي محدد) او في حال عدم القدره علي تحديد ما اذا كانت عمليه الشراء (Call) او البيع (Put) في وقت تنفيذ عقد المشتقات الماليه. في حاله عقود مبادله الخيارات (swaption)، يجب ان يكون:
- "خيار بيع"(Put) في حاله خيار خفض السعر، حيث يكون للمشتري الحق في الدخول في swap كمستلم بسعر ثابت.
- "خيار شراء"(Call) في حاله خيار دفع السعر، حيث يكون للمشتري الحق في الدخول في swap كدافع بسعر ثابت.
في حاله Caps وFloors يجب ان يكون:
- "خيار بيع" في حاله Floor.
- "خيار شراء" في حاله Cap. | P = خيار بيع
C = خيار شراء
3 | 23 | القسم 2i - الخيارات | اسلوب ممارسه الخيار | يشير ما اذا كان يمكن ممارسه الخيار في تاريخ ثابت فقط (اسلوب اوروبي او اسلوب اسيوي)، او في سلسله من التواريخ المحدده مسبقا (اسلوب برمودي)، او في اي وقت خلال فتره سريان العقد (اسلوب امريكي) | = اميركي
= برمودي
E = اوروبي
S = اسيوي
يسمح باكثر من قيمه واحده
3 | 24 | القسم 2i - الخيارات | سعر التنفيذ (سعر الحد الاعلي/الحد الادني) | سعر التنفيذ للخيار | حتي 20 خانه رقميه، بما في ذلك ما يصل الي 5 ارقام عشريه. ولا تحتسب العلامه العشريه كخانه رقميه، ويجب ان تكتب علي شكل نقطه عند استخدامها. كما ان الرمز السالب، اذا وجد، لا يحتسب خانه رقميه
عندما يتم الابلاغ عن سعر التنفيذ بالقيم الميويه، يجب التعبير عنه كنسبه ميويه بحيث يمثل 100% بالعدد "100"
3 | 25 | القسم 2i - الخيارات | صياغه سعر التنفيذ | الطريقه التي يعبر بها عن سعر التنفيذ | U = وحدات/مبلغ نقدي
P = نسبه ميويه
Y = عايد/عدد عشري
X = غير قابل للتطبيق
3 | 26 | القسم 2i - الخيارات | تاريخ استحقاق الاصل الاساسي | في حاله خيارات المبادله ، يكون تاريخ الاستحقاق هو تاريخ استحقاق عقد المبادله الاساسي. | تاريخ وفق المعيار ISO 8601 بالتنسيق: YYYY-MM-DD
3 | 27 | القسم 2h السلع وتصاريح الانبعاثات (عام) | اساس السلعه | يشير الي نوع السلعه الاساسيه التي يقوم عليها العقد | AG = زراعيه
EN = طاقه
FR = شحن
ME = معادن
IN = مؤشر
EV = بيييه
EX = غير تقليديه
OT = اخري
3 | 28 | القسم 2h السلع وتصاريح الانبعاثات (عام) | اساس السلعه | تفاصيل السلعه المعينه بخلاف الحقل 65 | زراعيه
GO = الحبوب والبذور الزيتيه
DA = الالبان
LI = الماشيه
FO = الغابات
SO = السلع اللينه
SF = الماكولات البحريه
OT = اخري
طاقه
OI = النفط
NG = الغاز الطبيعي
CO = الفحم
EL = الكهرباء
IE = الطاقه المتداخله
OT = اخري
الشحن
DR = الجاف
WT=الرطب
OT = اخري
المعادن
PR = المعادن الثمينه
NP = المعادن غير الثمينه
بييه
WE = الطقس
EM = الانبعاثات
OT = اخري
3 | 29 | القسم 2j - مشتقات الايتمان | الاولويه | معلومات عن درجه الاولويه في حاله العقد علي مؤشر او علي كيان فردي | SNDB = ديون ممتازه مثل: الدين الممتاز غير المضمون (شركات/مؤسسات ماليه)، او دين سيادي بالعمله الاجنبيه (حكومات),
SBOD = ديون ثانويه مثل: الديون الثانويه او ديون الشق الثاني الادني الخاصه بالبنوك، او الديون الثانويه المسانده او ديون الشق الثاني الاعلي الخاصه بالبنوك.,
OTHR = اخري مثل: الاسهم الممتازه او راس المال من الشق الاول الخاصه بالبنوك، او غيرها من المشتقات الايتمانيه
3 | 30 | القسم 2j - مشتقات الايتمان | الكيان المرجعي | تحديد الكيان المرجعي الاساسي (مصدر الدين الذي يقوم عليه المشتق الايتماني). | رمز البلد المكون من حرفين وفق معيار ISO 3166، او معرف الكيان القانوني (LEI) وفق المعيار الدولي ISO 17442، وهو رمز مكون من 20 خانه ابجديه رقميه، او
بالنسبه لعملاء الشركات في المملكه الذين لا يملكون معرف كيان قانوني (LEI): "CLC-" + رمز البلد وفق معيار ISO 3166 + رقم السجل التجاري + "CR".
مثال: CLC-SA123456789CR
3 | 31 | القسم 2j - مشتقات الايتمان | تكرار الدفع | تكرار دفع سعر الفايده او القسيمه | فتره زمنيه تصف مدي تكرار دفع سعر الفايده او القسيمه، حيث تنطبق الاختصارات التاليه:
Y = سنه
S = نصف سنه
Q = ربع سنوي
M = شهر
W = اسبوع
D = يوم
A = عند الحاجه (تستخدم عندما تكون الدفعات غير منتظمه)
3 | 32 | القسم 2j - مشتقات الايتمان | اساس الاحتساب | اساس احتساب سعر الفايده | بسط/مقام، حيث يكون كل من البسط والمقام اما خانات رقميه او تعبير ابجدي مثل كلمه "Actual". علي سبيل المثال: 30/360 او Actual/365.
3 | 33 | القسم 2j - مشتقات الايتمان | السلسله | الرقم التسلسلي لتكوين المؤشر، اذا كان ذلك قابلا للتطبيق | حقل عددي يصل الي 5 خانات
3 | 34 | القسم 2j - مشتقات الايتمان | الاصدار | يصدر اصدار جديد من السلسله اذا تعثر احد المكونات عن السداد وكان من الضروري اعاده وزن المؤشر ليعكس العدد الجديد لاجمالي المكونات ضمن المؤشر. | حقل عددي يصل الي 5 خانات
3 | 35 | القس

…(232,051 more chars)