ncar · regulation · processed · 66 chunks
المملكه العربيه السعوديه هييه السوق الماليه تعليمات الحسابات الاستثماريه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم ٢٩- ٢٠١٦- وتاريخ ٢٠١٦- ٢٠١٦- ميو بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالرسوم الملكي رقم م/٣/٢ وتاريخ ٢٠١٦٤ المعدله بموجب قرار مجلس هييه السوق الماليه رقم ٢ ٢٤- ١٢٤- ٢٠١٨- ١٢٤- ٢٠١٨/١١/٢١ قق ٢٠١٨/٣/١٣ National Center for Archives & Records ملحوظه مهمه: لواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح وقواعد الهييه، يود مجلس الهييه التنبيه علي انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره في موقع www.cma.org.sa: الهييه المحتويات الباب الاول: احكام عامه الماده الاولي: احكام تمهيديه الماده الثانيه: التعريفات الباب الثاني: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه الماده الثالثه: قبول العملاء الماده الرابعه: البيانات الواجب توافرها في اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري الماده الخامسه: بطاقه التعريف بالحساب الاستثماري الماده السادسه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص طبیعينين الماده السابعه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتبارين الماده الثامنه: فتح الحسابات الاستثماريه لاشخاص اخريين الباب الثالث: تعليمات تشغيل الحسابات الاستثماريه الماده التاسعه: العمليات علي الحساب الاستثماري الماده العاشريه: التوكيل علي الحساب الاستثماري الماده الحاديه عشره: تعين حارس قضاييي علي الحساب الاستثماري الماده الثانيه عشره: اققال الحساب الاستثماري الباب الرابع: التعليمات الاشرافيه والرقابيه الماده الثالثه عشره: السجل الاولي (الالكتروني) الماده الرابعه عشره: تحديث بيانات الحسابات الاستثماريه الماده الخامسه عشره: تجميد الحسابات الاستثماريه الماده السادسه عشره: تعليمات الحجز علي الحسابات الاستثماريه والاقصاح عن معلوماتها الباب الحامس: النشر والنفاذ الماده السابعه عشره: النشر والنفاذ الملحق 1: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه او شركه من دول مجلس التعاون الملحق ٢: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري للمستثمر الاجنبي المؤهل الملحق ٣: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لصناديق الاستثماري المؤسسه في المملكه او في دول مجلس التعاون الملحق ٤ : البيانات والمعلومات الواجب توافرها في كشف الحساب الاستثماري الباب الاول احكام عامه الماده الاولي: احكام تمهيديه ( ا) تهدف هذه التعليمات الي تنظيم فتح الحسابات الاستثماريه وتشغيلها من قبل الانشخاص المرخص لم يغ ممارسه انشطه التعامل او الاداره او الحفظ، والي تحديد القواعد الاشرافيه والرقابيه ذات الصله بالحسابات الاستثماريه. ب) لا تخل هذه التعليمات بما ورد في نظام السوق الماليه ولوايحه التNFINيه، ونظام مكافته غسل الاموال ولانحته التNFINيه، ونظام مكافته ج RATH الارهاب وتمويله و لانحته التNFINيه. الماده الثانيه: التNFINات ا) يقصد بكلمه (النظام) اينما وردت في هذه التعليمات نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (٢٠٠) وتاريخ ١٤١٢٤/٦/٢. ب) مع مراعاه الفقره (ج) من هذه الماده، يقتصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه التعليمات المعاني الموضحه لها في نظام ويق قايمه المصطلحات المستخدمه في لواتح هييه السوق الماليه وقواعدها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك. ج) لفرض تطبيق هذه التعليمات، يقتصد بالكلمات والعبارات الاتيه اينما وردت في هذه التعليمات المعاني الموضحه ازاءها ما لم يقتض سياق النص غير ذلك: تجميد الحساب الاستثماريي: الايقاف المؤقت لجميع عمليات تحويل الاموال من الحساب الاستثماري ومنع استخدام الرصيد الموجود فيه، ومنع نقل او رهن الاوراق الماليه في المحافظ الاستثماريه المرتبطه به، ولا يشمل ذلك من العميل من بيع الاوراق الماليه واستقبال متصلاتها او استقبال ارباحها في الحساب الاستثماري، او التحويل من حسابه البنكي لحسابه الاستثماري. الحساب الاستثماري: هو سجل محاسبي ينشنه SpRض المRخص لاموال عميله المودعه في حساب عميل مفتوح من قبل SpRض المRخص لام التمويل تعاملات العميل في الاوراق الماليه، ويعكس جميع تفاصيل العمليات التي تجري علي ذلك الحساب. المحفله الاستثماريه: هي حساب يرتبط بالحساب الاستثماري يعكس اصول العميل التي يتسلمها SpRض المRخص له في سياق ممارسه اعمال الاوراق الماليه وفقا لقواعد اصول العملاء المنصوص عليها في لاتحه الاشخاص المRخص لمم، ويعكس جميع تفاصيل العمليات التي تجري علي ذلك الحساب. الشخص الاعتباري الخليجي: هو SpRض الاعتباري الذي تكون غالبيه راس ماله مملوكه لواطني دول مجلس التعاون لدول الخليج العربيه او حكوماتها ويتمتع بجنسيه احدي الدول الاعضاء في مجلس التعاون. مجلس التعاون: مجلس التعاون لدول الخليج العربيه. مستند الهويه: هو مستند اهلويه ساري المفعول الصادر عن الجهات المختصه، المعتمد لفتح الحساب الاستثماري للعميل بموجب هذه التعليمات. النظامات غير الهاده للربح: كل كيان قانوني - مصرح له نظاما - يقوم بجمع او تلقي او صرف اموال لاغراض خيريه او دينيه او ثقافيه او تعليميه او اجتماعيه او تضامنيه او للقيام باعمال اخري من الاعمال الخيريه. نظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله: نظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله Nationa. ٤٦٩/٢/١٢ و تاريخ (٢٠) و ال634 نظام مكافحه غسل الاموال: نظام مكافحه غسل الاموال الصادر بالمرسوم الملكي رقم (٢٠) و تاريخ ٤٦٩/٢/٥ r الباب الثاني تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه الماده الثالثه: قبول العملاء (١) يجب علي الشخص المرخص له قبل قبوله اي عميل وفتح حساب استثماري له التاكد من وفايه بجميع التزاماته بموجب النظام ولوايحه التفيذيه، وكذلك نظام مكافحه غسل الاموال والفتنه التفيذيه، ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله ولايحته التفيذيه. ب) يجب علي Spalخم المرخص له عند قبوله اي عمل عدم تقدم اي خدمات تتعلق باعمال التعامل او الاداره او الحفظ في الاوراق الماليه الا بعد التوقيع علي اتفاقيه فتح حساب استثماري مع ذلك العميل تحتوي جميع البيانات الوارده في الماده الرابعه من هذه التعليمات وفتح حساب استثماري له. ج) يجوز للشخص المرخص له الاعتماد علي طرف ثالث لاتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاء العميل وفقا للاحكام ذات العلاقه الوارده في نظام مكافحه غسل الاموال ولايحته التشفينيه ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله والانحته التفينيه لاي شخص تسمح هذه التعليمات بفتح حساب استثماريي له. د) يجب علي الشخص المرخص له التحقق من العلاقه الحقيقيه للعملاء مع الاشخاص الطبيعين الذين يفتحون او يشغلون حسابات استثماريه نيابه عنهم كاوصياء او وكلاء او امناء او مفوضين بالتوقيع وفقا للاحكام ذات الصله الوارده في نظام مكافحه غسل الاموال ولايحته التNFييديه ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله ولايحته التNFييديه. ( ه) في جميع الحالات التي تتطلب فيها هذه التعليمات التحقق من صحه صور المستندات او البيانات او المعلومات، يجب ان يكون التحقق من صحتها باستخدم مستندات او بيانات او معلومات من مصر موثوق ومستقل. و) بحسب المخاطر التي يشكلها عميل معين، يجب علي الشخص المرخص له عند اتخاذه تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل تقدير ما اذا كان يجب بالاطلاع علي اصول اي من المستندات لغرض التحقق من صحتها. الماده الرابعه: البيانات الواجب توافرها في اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري اضافه الي متطلبات شروط تقديم الخدمات للعملاء الوارده في لانحه الاشخاص - المرخص لم، يجب ان تتضمن اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري - بحد ادني :الاتي (١) بيانات مستند هويه العميل وعنوانه ومعلومات الاتصال الخاصه به ومهنته او نشاطه الرييس اذا كان شخصا اعتباريا. ب) اقرار من العميل بانه فهم احكام وشروط اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري، وبان جميع البيانات والمعلومات التي قدمها الي الشخص المرخص له صحيحه وكامله وساريه المفعول وغير مصلله. ج) تعهد من العميل بالتزامه ببحديث بيانات ومعلومات او تاكيد عدم وجود تغيير فيها عندما يطلب منه الشخص المرخص له ذلك بنهايه كل فتره دوريه يحدد الشخص المرخص له ممدتها، علي ان لا تزيد تلك الفتره علي ثلاث سنوات، وكذلك بالتزامه بتقدميم بيانات مستند هويه مجدد عند نهايه سريان مفعولها، واقرار منه يؤكد علمه ان الشخص المرخص له سيجمد الحساب الاستثماري اذا اخل بذلك الالتزام. كذلك تعهد من العميل بالتزامه بنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه، والانظمه واللوايح الاخري المعمول بها في المملكه ولا سيما نظام مكافحه غسل الاموال ولايحته التنفيذيه، ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله و لايحته التنفيذيه. د) ما لم تكن الشركه شركه مساهمه مدرجه في سوق، يجب ان تتضمن اتفاقيه فتح الحساب الاستثماري الموقعه مع اي شركه تعهدا منها بابلاع الشخص المرخص له فورا عند حدوث تغيير في اي من المستندات او البيانات او المعلومات التي سبق تقديمها عند فتح الحساب الاستثماري. 。 الماده الخامسه: بطاقه التعريف بالحساب الاستثماري علي الشخص المرخص له ان يصدر للعميل بطاقه تعريف بالحساب الاستثماري عند طلبه وان تسلم له او ترسل اليه، ويظهر فيها اسمه ورقم حسابه الاستثماري واسم الشخص المرخص له. الماده السادسه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الطبيعيين (١) فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الطبيعيين السعوديين: لفتح حساب استثماري لشخص طبيعي سعودي، يجب علي الشخص المرخص له الحصول علي بيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول والتحقق من صحتها. ب) فتح الحسابات الاستثماريه لمواطني دول مجلس التعاون: لفتح حسب استثماري لمواطن دوله عضو في مجلس التعاون، يجب علي الشخص المرخص له الحصول علي بيانات جواز السفر او بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول الخاصه به والتحقق من صحتها. ج) فتح حساب استثماري للاجانب المقيمين في المملكه: (1) الاجنبي المقيم الحامل لرخصه اقامه هويه مقيم: لفتح حساب استثماري لقيم اجنبي حامل لرخصه اقامه او هويه مقيم، يجب علي الشخص المرخص له الحصول علي بيانات رخصه الاقامه او هويه مقيم ساريه المفعول والتحقق من صحتها. ٢) حاملو بطاقه الاقامه ذات السنوات الخمس: لفتح حساب استثماري لحامل بطاقه الاقامه ذات السنوات الخمس، يجب علي الشخص المرضي له الحصول علي بيانات بطاقه الاقامه ذات السنوات الخمس ساريه المفعول والتحقق من صحتها. (٢) اعضاء البعثات الدبلوماسيه المعتمده لدي المملكه: لفتح حساب استثماري لعضو بعثه دبلوماسيه معتمده لدي المملكه، يجب علي الشخص المرخص له الحصول علي خطاب تعريف من سفاره عضو البعثه الدبلوماسيه وبيانات البطاقه الدبلوماسيه ساريه المفعول والتحقق من صحتها. د) فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الطبيعين الاجانب غير المقيمين في المملكه: لفتح حساب استثماري لشخص اجبني غير مقيم في المملكه لاغراض الاستثمار في الاوراق الماليه المسموح له الاستثمار فيها بناء علي نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه والتعليمات ذات العلاقه الصادره عن الهييه، يجب علي الشخص المخصص له الحصول علي بيانات جواز السفر ساري المفعول لذلك الشخص والتحقق من صحتها. (١) فتح الحساب الاستثماري للكفيف او الامي; (١) فتح الحساب الاستثماري للكفيف او الامي; ا. لفتح حساب استثماري لعميل كفيف او امي، فان لذلك العميل الحق بج تقديم معرف شخصي يعرفه بالاجراات المتخذه لفتح الحساب الاستثماري ويوضح له الشروط والاحكام الوارده في اتفاقيه فتح هذا الحساب. ويق حال عدم تقدميم العميل لمعرف شخصي، يجري تعريفه بالاجراءات من قبل احد موظفي الشخص المرخص له ويصادق علي هذا التعريف احد مسؤولي الفرع او المركز الرييس لدي الشخص المرخص له بانه تم اطلاق العميل علي جميع بيانات نموذج معرفه العميل والاتفاقيه فتح الحساب الاستثماري، والشروط والاحكام الخاصه بالحساب الاستثماري وقراءتها عليه، وان العميل اقر بانه يتجمل المسؤليات المترتبه علي فتح ذلك الحساب كافه. ب. يجب ان يكون المعرف الشخصي للكفيف او الامي شخصا طبيعيا كامل الاهليه علي معرفه شخصيه بالكفيف او الامي الذي يرغب في فتح حساب استثماري وحامل لمستند هويه ساري الفصول، وقادرا علي تعريف الكفيف او الامي باجراءات فتح الحساب الاستثماري وفراعه شروط واحكام اتفاقيه فتح ذلك الحساب علي مسمعه، وان يقر كتابيا بقيامه بذلك. V ج. يجب الحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص بالمعرف والتحقق من صحتها. د. عند فتح الشخص المرخص له حسابا استثماريا لاي عميل كفيف او امي، لا يحق لذلك العميل الحصول علي اي من الخدمات عن طريق الهاتف او الخدمات الالكترونيه لتشغيل الحساب الاستثماري الا بعد ان يقوم احمد موظفي الشخص المرخص له، او معرفه الشخصي، بقراءه الشروط والاحكام متعلقه بهده الخدمات علي مسمهه وافادته من قبل الشخص المرخص له بانه منح هده الخدمات بناء علي رغبته واختياره وادراكه المخاطر استخدامها، ويمسؤولitteه نظاميه عن جميع العمليات التي تتم من خلال هذه الخدمات، وحصول الشخص المرخص له علي اقرار مكتوب موقع عليه من العميل بانه فهم ذلك. ه. يجوز للشخص المرخص له ان يعتمد بصمه الابهام او الختم الشخصي للعميل الكفيف او الامي توقيعا شخصيا له في جميع تعاملاته معه. و. باستثناء العمليات عن طريق الناتف او العمليات الالكترونيه، يجب علي الشخص المرخص له لقبول اي اجراء يقوم به العميل الكفيف او الامي علي حسابه الاستثماري الحصول علي توقيع العميل علي ذلك الاجراء وبعلمه بمعاهيه الاجراء الذي وقع عليه، وانه يتحمل المسؤوليه عن ذلك، ان كان العميل الكفيف او الامي معرفا به من قبل معرف شخصي عند فتح الحساب، فان علي الشخص المرخص له الحصول علي اقرار مكتوب موقع عليه من معرف شخصي تتوافر فيه الشروط المنصوص عليها في الفقره الفرعيه (ب - 1) من الفقره (ه) من هذه الماده، بعلم العميل بمعاهيه الاجراء الذي وقع عليه، وانه يتحمل المسؤوليه عن ذلك كمعرف شخصي. (٢ فتح الحساب الاستثماري لمن هم دون سن (١٨) سنه هجريه: ا. ينح اححاسب الاستشاري لن من ه دون سن (١٨) سنه هجريه بواسطه الولي او الوصي، علي ان يكون الحساب الاستثماري باسم العميل ويكون تشغيله من قبل الولي او الوصي. ^ ب. يجب الحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص بكل من العميل الذي دون سن (۱۸) سنه هجريه والولي او الوصي عليه والتحقق من صحتها. ج. اذا كان العميل سعودي الجنسيه واقل من (15) سنه هجريه، فيجب الحصول علي بيانات سجل الاسره المضاف فيه العميل وبيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول للولي او الوصي والتحقق من صحتها، دون ان يطلاب العميل حينها بتقدم بطاقه هويه وطنيه. د. اذا كان العميل ممن دون سن (18) سنه هجريه تحت الوصايه، فيجب علي الشخص المرخص له الحصول علي صوره من صك الوصايه الصادر عن المحكمه المختصه والتحقق من صحتها، وان يلتزم بجميع الاحكام الوارده فيه. ه. اذا كان العميل اجنبا اقل من (18) سنه هجريه ومضافا مع غيره رخصه الاقامه او هويه المقيم، فيجب الحصول علي بيانات رخصه الاقامه او هويه المقيم ساريه المفعول المضاف فيها العميل والتحقق من صحتها، علي ان يكون الحساب الاستثماري باسم العميل ويكون فتحه وتشغيله من خلال صاحب رخصه الاقامه او هويه المقيم المضاف فيها العميل. و. يجب علي الشخص المرخص له اتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل علي الولي او الوصي، ويكون الولي او الوصي في تصرفه لحساب العميل دون (18) سنه هجريه ملتزما بكامل المسوليات النظاميه المناطقه علي العميل عند تصرفه في حسابه الشخصي. (٢ فتح الحساب الاستثماري لفاقد الاهليه: ا. ينتح الحساب الاستثماري لفاقد الاهليه بواسطه الولي او الوصي، علي ان يكون الحساب الاستثماري باسم العميل ويكون تشغيله من قبل الولي او الوصي. ب. علي الشخص المرخص له الحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص بالولي او الوصي وكذلك بيانات بطاقه الهويه الخاصه بالعميل فاقد الاهليه فوق (۱۸) سنه هجريه او سجل الاسره لمن هو دون (۱۵) سنه هجريه والتحقق من صحتها. ج. يجب الحصول علي صوره من صك حكم نهايي او مشمول بالنفاذ المجل صادر عن المحكمه المختصه والتحقق من صحتها، وبيين ان الشخص الذي يراد فتح الحساب الاستثماري باسمه يعد فاقد الاهليه، وان يلتزم الشخص المرخص له بجميع الاحكام الوارده فيه. د. يجب علي الشخص المرخص له اتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل علي الولي او الوصي، ويكون الولي او الوصي في تصرفه في حساب العميل فاقد الاهليه ملتزما بكام المسؤوليات النظاميه المنقطيه علي العميل عند تصرفه في حسابه الشخصي. (٤) فتح الحساب الاستثماري لفاقد قدره علي الكتابه والتوقيع: يجب علي الشخص المرخص لمه فتح الحساب الاستثماري للعميل فاقد القدره علي الكتابه والتوقيع بنفس اجراءات فتح الحساب الاستثماري للاشخاص الطبيعين، الا انه يجب علي الشخص المرخص لم اعتماد بصمه ايهام العميل او ختمه الشخصي بدلا من التوقيع. (٥ فتح الحساب الاستثماري للمحجور عليه: ا. يفتح الحساب الاستثماري للمحجور عليه من قبل ممثله الشرعي، علي ان يكون ذلك الحساب باسم المحجور عليه ويكون تشغيله بوسطه ممثله الشرعي. ب. يجب الحصول علي بيانات مستندي الهويه ساريه المفعول الخاصين بالمحجور عليه وممثله الشرعي والتحقق من صحتها. يجب الحصول علي صوره من صك حكم الحجر النهايي او المشمول بالنفاذ المعجل الصادر عن المحكمه المختصه والتحقق من صحتها، وان يلتزم spchض المرخص له بجميع الاحكام ذات الصله الوارده فيه. 1. د. يجب علي الشخص المرخص له اتخاذ تدابير العنايه الواجبه تجاه العميل علي الممثل الشرعي للمحجور عليه، وان يكون الممثل الشرعي في تصرفه ي حساب المحجور عليه ملتزما بكامل المسؤوليات النظاميه المنقطيه علي العميل عند تصرفه في حسابه الشخصي. الماده السابعه: تعليمات فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتبارين (٢) فتح الحسابات الاستثماريه للشركات السعوديه والشركات من دول مجلس التعاون: (1) لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه، يجب ان تكون مؤسسه وفق نظام الشركات. ولفتح حساب استثماري لشركه من دول مجلس التعاون، يجب ان ينطبق عليها تعريف الشخص الاعتباري الخليجي. (٢) ما لم تكن الشركه مدرجه في سوق، يجب ان ينص نظام الشركه ال'sاساس، او قرار صادر من جمعيه المساهمين، او عقد تاسيس الشركه، او قرار الشركهاء، علي ما يفيد انه يجوز للشركه الاستثمار في الاوراق الماليه. (٣) لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه او شركه من دول مجلس التعاون، يجوز للشخص المرخص له الاستثماري بالستندات الوارده في الملحق رقم (1) من هذه التعليمات، وذلك بالحصول علي صور منها والتحقق من صحتها. (٤) عند فتح حساب استثماري لشركه مدرجه في السوق (باستثناء البنوك (وشركات التامين) او شركه تابع للشركه المدرجه مشموله في القواتم الماليه الموحده للشركه المدرجه، يجب علي الشخص المرخص له الالتزام بالشروط الاضافيه الاتيه: - ان يكون استثمار الشركه المدرجه في الاوراق الماليه المدرجه في السوق بناء علي قرار صادر عن اداره الشركه المدرجه والشركه المراد فتح حساب لها، اذا كانت تابعه، يحدد فيه ضوابط الاستثمار، وعلي الشخص المرخص له قبل فتح الحساب الاستثماري للشركه الحصول علي صوره من ذلك القرار والتحقق من صحتها. ما لم يكن استثمار الشركه المدرجه، او الشركه التابعه لها، في السوق لفتره سنه بحيث تلتزم الشركه بعدم بيع الورقه الماليه قبل موري سنه من تاريخ اخر عمليه شراء للورقه الماليه العايده للمشدر نفسه، يجب ان يكون الاستثمار في الاوراق الماليه من خلال صندوق استثمار او محفظه استثماريه خاصه بيديرها شخص مرخص له وفقا ل Expected اداره، علي ان ينص العقد صراحه علي وجود فصل تام بين الشركه المدرجه في السوق، والشركات التابعه لها، وقرارات الاستثمار، وعدم تضمن اي من بنود العقد ما قد يتعارض مع ذلك، ويجب علي SpRKH المRKH spRKH له قبل التوقيع علي عقد اداره مع الشركه المدرجه في السوق او الشركه التابعه لها التاكد من توافق بنود العقد مع هذه الضوابط. يجب ان يشعر SpRKH المRKH لم الله بي عد اداره يتم التوقيع عليه مع اي شركه مدرجه في السوق او شركه تابعه لما مع الاشاره الي رقم الحساب الاستثماري المفتوح لهذا الغرض ورقم المحفظه الاستثماريه الخاصه المرتبطه به. ب) فتح الحسابات الاستثماريه للاشخاص الاعتبارين الاجانب: يجوز للشخص المرخص له فتح حساب استثماري لشخص اعتباري اجبني ليس له مقر في المملكه لاغراض الاستثمار في الاوراق الماليه المسوح له بالاستثمار فيها بناء علي نظام السوق الماليه ولوانجه التنفيذيه والتعليمات ذات العلاقه الصادره عن البييه، بما في ذلك فتح حساب استثماري لشخص اعتباري اجبني لغرض الدخول في اتفاقيه مبادله وفق احكام تعليمات الهييه الخاصه باتفاقيات المبادله. ج) فتح الحسابات الاستثماريه للمستثمر الاجني المؤهل: لفتح حساب استثماري لمستثمر اجبني مؤهل وفق احكام القواعد المنظمه لاستثمار المؤسسات الماليه الاجنبيه المؤهله في الاوراق الماليه المدرجه، يجوز للشخص المرخص له الاستثمارد بالمستندات الوارده في الملحق رقم (٢) من هذه التعليمات، وذلك بالحصول علي صور منها والتحقق من صحتها. (٥) فتح الحسابات الاستثماريه للصندابق الملوكه لجهه حكوميه: (1) يجوز للشخص المرخص له فتح حساب استثماري لصندوق جهه حكوميه بشرط ان يكون الصندوق مملوكا بالكامل لجهه حكوميه سعوديه او من دول مجلس التعاون. (٢) يجب علي الشخص المرخص له عند فتحه حسابا استثماريا للصندوق المشار اليه في الفقره (1) اعلاه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - نظام الصندوق الاساس. - القرار الصادر بتسميه الافراد المفوض اليهم فتح الحساب الاستثماري لصندوق وتشغيله ومستندات الهويه ساريه المفعول الخاصه بهم. - عقد تاسيس الصندوق (ان وجد) وملحقاته، الذي يبين بوضوح تركيبيه كل من راس مال الصندوق واداره. المستندات التي توضح اسماء عضاء مجلس اداره الصندوق. ( ه) فتح الحسابات الاستثماريه للمنظمات غير الهادفه للربح في المملكه: يجب علي الشخص المرخص له عند فتحه حسابا استثماريا لنظمه غير هادفه لربح في المملكه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - الترخيص الصادر عن الجهه الحكوميه المختصه. النظام الاساس الذي يتضمن نصا صريحا يجير للمنظمه الاستثمار في الاوراق الماليه. وفي حال عدم وجود النص الصريح في النظام الاساس، فيجب الحصول علي افاده من الجهه ماحه الترخيص للمنظمه غير الهادفه للربح ت تضمن مواقفته علي الاستثمار في الاوراق الماليه. - قرار مجلس الاداره الخاصه بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري. و فتح الحسابات الاستثماريه للاوقاف: (1) يجب علي الشخص المرخص له عند فتح حساب استثماري لوقف في المملكه الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - صك الوقف وصلت النظره. - بطاقه الهويه الوطنيه الخاصه بناظر الوقف / مجلس نظام الوقف. - قرار الناظر او مجلس النظر - اذا كان هناك مجلس نطار للوقف بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري. (٢) يجب ان يënضمن صك الوقف ما يفيد بالسامح للوقف بالاستثمار في الاوراق الماليه، او تقدميم الناظر لافاده من الجهه الحكوميه المشرفه علي الوقف بمواقفتها علي الاستثمار في الاوراق الماليه والاشخاص المفوضع اليهم تشغيل الحساب الاستثماري في حال تفويض الناظر او مجلس النظار صلاحيه تشغيل ذلك الحساب. (ز) فتح الحسابات الاستثماريه للجهات الحكوميه: لفتح حساب استثماري لجهه حكوميه (سعوديه او من دول مجلس التعاون) ، يجب علي الشخص المرضي له الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: المستندات الاساسيه للجهه الحكوميه وفقا لتحطيهما الاداري والانظمه ذات العلاقه. - قرار صاحب اصلاحيه في الجهه الحكوميه بتفويض الاشخاص الذين سينولون فتح وتشغيل الحساب الاستثماري باجراء ذلك، ومستندات الهويه الخاصه بهؤلاء الاشخاص. - موافقه وزاره الماليه (او ما يقوم مقامها في دول مجلس التعاون) علي فتح الحساب الاستثماري، ما لم يكن هناك نصوص نظاميه صادره عن الجيه المختصه تعطي الجنه الحكوميه صراحه الحق في الاستثمار في الاوراق الماليه. ح) فتح الحسابات الاستثماريه للمنظمات والهيثاث الدوليه: لفتح حساب استثماري للمنظمات او الهيثاث الدوليه التي لها مقر في المملكه، يجب علي الشخص المرخص له الحصول علي صور من المستندات الاتيه والتحقق من صحتها: - اتفاقيه التاسيس و/او نظام الاساس. - اتفاقيه المقر الموقعه مع حكومه المملكه، التي تجيز للمنظمه او الهييه الدوليه الاستثمار في الاوراق الماليه. - قرار صاحب الصلاحيه بحسب اتفاقيه التاسيس و/او نظام الاساس بتقويض الاشخاص الذين سيتولون فتح وتشغيل الحساب الاستثماري. ( ط) فتح الحسابات الاستثماريه لصناديق الاستثمار المؤسسه في المملكه او في دول مجلس التعاون: لفتح حساب استثماري لصندوق استثمار مؤسس في المملكه او في جدول مجلس التعاون، يجوز للشخص المرخص له الاستثمارد بالستندات الوارده في الملحق رقم (٣) من هذه التعليمات، وذلك بالحصول علي صور منها والتحقق من صحتها. الماده الثامنه: فتح الحسابات الاستثماريه لاشخاص اخري اذا تقدم للشخص المرخص له بطلب فتح حساب استثماري شخص طبيعي او اعتباري اخر لم تثضمن هذه التعليمات اجراءات فتح الحساب الاستثماري له، فيجب علي الشخص المرخص له الحصول علي افاده من الهييه بعدم ممانعتها من فتح حساب استثماري لذلك الشخص. الباب الثالث تعليمات تشغيل الحسابات الاستثماريه الماده التاسعه: العمليات علي الحساب الاستثماري لا يجوز للشخص المرخص له تمكين عمليه من شراء اي اوراق ماليه الا اذا كان ذلك عبر رصيد الحساب الاستثماري للعميل. ب) يجب علي الشخص المرخص له فيما يتعلق بالحساب الاستثماري التاكد من التزامه بالاحكام الخاصه باعموال واصول العملاء الوارده في لاتحه الاشخاص المرخص لم. بجب علي الشخص المرخص له عدم قبول اي مبالغ نقديه من العميل او من طرف اخر ملصله العميل لغرض استثماري او مقال خدمه قدمها الشخص المرخص له الي العميل، كما لا يجوز للشخص المرخص له قصليم العميل او اي طرف اخري اي مبالغ نقديه من الحساب الاستثماري لعميل. الماده العاشر: التوكيل علي الحساب الاستثماري (١) يجب علي الشخص المرخص له قبول الوكاله لفتح او تشغيل حساب استثماري لعميله متي ما استوفت الشروط الاتيه: (٢) ان تكون صادره عن كتابه العادل او الاشخاص المرخص لم يغ اعمال التوثيق، او ان تكون صادره خارج المملكه ومصادق عليها من السفاره او ال宁نصليه السعوديه في تلك الدوله ومن وزاره الخارجيه في المملكه. (٢) ان يكون الوكيل من اقارب العميل من الوالدين او الاولاد ما علا وما نزل، او الزوج والزوجه، او الاخ والاخت، او ان يكون وكيلا شرعيا معينا من قبل ورثه لتصفيه الحساب الاستثماري الخاص بموثرهم ومن ثم اقناله. (٢) ان تكون الوكاله صادره عن العميل او عن الولي او الوصي في حال كان العميل دون (١٨) سنه هجريه، ولا يجوز قبول الوكاله الصادره عن وكتيل بالنياءه عن موكله. ب) يجب التحقق من صحه الوكاله، ومن سريانها، ومن انها تënضمن نصا صريحا بالصلاحيات المفوضه الي الوكيل سواء اكانت توكيلا بفتح حساب استثماري، ام تشغيله، ام اجراء الحوالات، ام شراء اوراق ماليه ام بيعها، ام اقفال الحساب الاستثماري، وعلي SpRص المRص له الالتزام بما نصت عليه الوكاله. (٤) لا يجوز لSpRص المRص له قبول اي ووكاله عدا تلك المشار اليها في الفقره (ا) من هذه الماده. الماده الحاديه عشره: تعيين حارس قضايي علي الحساب الاستثماري عند تعيين حارس قضايي علي حساب استثماري لدي SpRص المRص له، يجب علي الشخص المRص له الالتزام بالاتي: يجب علي الشخص المRص له قبل اعتماد حارس قضايي علي حساب استثماري لديه الحصول علي صوره من قرار نهايي او مشمول بالنفاذ المعجل صادر عن الجهه القضاييه المختصه والتحقق من صحتها، يënضمن تعيين الحارس القضايي ويحدد صلاحيات، وكذلك بيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول لذلك الحارس اذا كان شخصا طبيعيا والتحقق من صحتها، او صوره من السجل التجاري وبيانات بطاقه الهويه الوطنيه ساريه المفعول لم ينتمل الحارس القضايي اذا كان شخصا اعتباريا والتحقق من صحتها. ب) يجب ان يوضح ي ف بيانات الحساب الاستثماري انه تحت الحراسه القضاييه. ج) يكون صاحب اصلاحيه بتشغيل الحساب الاستثماري والتوقيع علي العمليات الخاصه به الحارس القضايي فقط ما لم ينص قرار الجهه القضاييه علي خلاف ذلك. IV الماده الثانيه عشره: اققال الحساب الاستثماري اذا رغب عميل في اقفال حسابه الاستثماري، يجب عليه تقديم طلب كتابي (١) للشخص المرخص له. ب) دون الاخلاق بالفقرتين (ج) و (د) من هذه الماده، يجب علي الشخص المرخص له قبول طلب العميل اقفال حسابه الاستثماري مع اشعار العميل بذلك، ما لم يكن الحساب الاستثماري محجوزا عليه او كانت هناك اي التزامات ماليه علي العميل تجاه الشخص المرخص له. يجب علي الاشخاص المرخص لم السماح لعملا them السماح لعملا them ومواطني دول مجلس التعاون باقفال حساباتهم الاستثماريه المجمده دون تحديث بياناتهم، شريطه ان لا يكون الحساب الاستثماري مجوزا عليه، او ان تكون هناك اي قيود علي ذلك الحساب، او رصيد فيه، او اوراق ماليه في المحافظه الاستثماريه المرتبطه بالحساب الاستثماري، او اي مطالبات بشانه. ( ما لم توجه الهينه بخلاف ذلك، يجب علي الشخص المرخص المعم السماح للاژجني المقيم في المملكه باقلضا حساباته الاستثماريه بعد انتهاه سريان مفعول رخصه الاقامه او هويه المقيم دون ان يقدم نسخه مجدده لها او تشيره خروج نهاي. ( ه) بعد تاكد الشخص المرخص له من ان الحساب الاستثماري للعميل (الاجني المقيم في المملكه) ليس مサجوزا عليه، ولا توجد عليه اي قيود او مطالبات، يجب علي الشخص المرخص له بعد انتهاه مده (١٢) شهر من تجميده لذلك السحاب بيع الاوراق الماليه المحتفظ بها في محفظه استثماريه مرتبطه بذلك الحساب وتحويل متحصلات بيعها الي العميل ومن ثم اقبال حسابه الاستثماري. (و) اذا مضت خمس سنوات من تاريخ تجميد الحساب الاستثماري دون تقديم العميل للتحديثات المطلوبه، ولم يكن الحساب الاستثماري محجوزا او مرتبطا به اي اوراق ماليه ولا توجد عليه اي قيود او مطالبات، فلاشخص المرخص له تحويل رصيد الحساب الاستثماري الي حساب بنكي باسم العميل، واقفال المحافظ الاستثماريه المربطه بالحساب الاستثماري وحساب العميل المفتوح من قبل الشخص المزخص له، الا اذا كان حساب العميل مربوطا باكشر من حساب استثماري للعميل لدي الشخص المرخص له، ومن ثم اقبال الحساب الاستثماري للمعيل. ( ز) اذا مضت سنه من دون وجود اي رصيد في الحساب الاستثماري للمعيل ودون وجود اي اوراق ماليه محتفظ بها في محطه استثماريه مرتبطه بذلك الحساب، ولم يكن الحساب الاستثماري محجوزا عليه ولا توجد عليه اي قيود او مطالبات، فيجوز للشخص المرخص له اقبال الحساب الاستثماري بعد مضي ثالثين يوما من تاريخ اشعار العميل بذلك. National Center for Archives & Records الباب الرابع التعليمات الاشرافيه والرقابيه الماده الثالثه عشره: السجل الالكترويي لغرض انشاء قاعده بيانات اليه موحده للحسابات الاستثماريه، يجب علي الشخص المرخص له الذي يحتفظ بحسابات استثماريه لعمله تاسيس سجل الي (الكتروني) لربط الحساب الاستثماري بجميع البيانات الوارده يغ المستندات التي فتح بموجبها الحساب الاستثماري. الماده الرابعه عشره: تحديث بيانات الحسابات الاستثماريه يجب علي الشخص المرخص له ان يطلب من عملايه تحديث بياناتهم التي فتح بموجبها الحساب الاستثماري عند حدوث اي تغيير عليها او مره واحده علي الاقل كل ثلات سنوات من تاريخ فتح الحساب الاستثماري او من تاريخ اخري تحديث لها، وعلي الشخص المرخص له وضع اجراءات وسياسات دايمه في سبيل تحقيق ذلك. بجب علي الشخص المرخص له ابلاغ عملايه قبل مده (٩٠) يوما تقويميا علي انتهاء سريان مفصول المستندات التي فتح الحساب الاستثماري بموجبها بقرب انتهاء سريان مفصول لللك المستندات. (ج) قبل بلوغ العميل القاصر السعودي (15) سنه هجريه بمده (90) يوما تقويميا، يجب علي الشخص المرخص له ان يطلب من الولي او الوصي تحديث بيانات حساب العميل والحصول علي بيانات بطاقه الهويه الوطنيه الخاصه بالعميل والتحقق من صحتها. (د) قبل بلوغ العميل القاصر السعودي (18) سنه هجريه بمده (90) يوما تقويميا، يجب علي الشخص المرخص له ابلاغ الولي او الوصي بضروره تحديث بيانات حساب العميل والحصول علي بيانات بطاقه الهويه الوطنيه الخاصه بالعميل والتحقق من صحتها والتوقيع علي اتفاقيه فتح حساب استثماري جديده مع ذلك 2. العميل فور بلوغه (۱۸) سنه هجريه بحيث تحتوي جميع البيانات الوارده في الماده الرابعه من هذه التعليمات. الماده الخاصه عشره: تجميد الحسابات الاستثماريه يجب علي الشخص المرخص له تجميد جميع الحسابات الاستثماريه للعميل عند انتهاء سريان مفعول المستندات التي فتح الحساب الاستثماري بموجبها وعدم تحديها من قبل العميل، او عدم تحييه بيانات الحسابات الاستثماريه عند طلب الشخص المرخص له وفقا للفقره (ا) من الماده الرابعه عشره من هذه التعليمات. ب) يجب علي الشخص المرخص له اشعار عملايه بتاريخ تجميد الحساب الاستثماري قبل شهر علي الاقل من تاريخ التجميد، وعليه وضع سياسات واجراءات محققه لذلك وتوثيق عمليه تطبيقها. ج) عندما لا تënضمن المستندات التي فتح بموجبها الحساب الاستثماري للشخص الاعتباري تاريخا محددا لانتهاء سريان مفعول تلك المستندات، يجب علي الشخص المرخص له تجميد ذلك الحساب بعد انفضه ثلاث سنوات من تاريخ فتحه او من تاريخ اخري تحديث له، الي ان يقوم العميل بتحديث بيانات الحساب. يجب علي الشخص المرخص له مراقبه سريان مفعول مستندات الهويه الخاصه بالmfوض البهم التوقيع علي الحسابات الاستثماريه للعملاء من الاشخاص الاعتبارين وكذلك الاشخاص الذين تم الحصول علي بيانات مستندات الهويه الخاصه بهم عند فتح الحساب الاستثماري وتجميد صلاحيتهم لتشغيل الحساب الاستثماري لحين تقديمهم بيانات مستندات هويه مجدده. الماده السادسه عشره: تعليمات الحجز علي الحسابات الاستثماريه والاقصاح عن معلوماتها (١) الحجز التحفظي علي الحساب الاستثماري والاقصاح عن معلوماته بناء علي طلب الهييه: (1) مع مراعاه احكام الماده الخامسه والعشرين من النظام والماده التاسعه والعشرين من لايحه الاشخاص المرخص لم، لا يجوز للشخص المرخص له الاقصاح عن معلومات اي حساب استثماري او ايقاع الحجز التحفظي عليه الا بناء علي طلب من الهييه او سلطه قضاييه مختصه بذلك عن طريق الهييه. (٢) يجب علي الشخص المرخص له عند تلقيه طلبا من الهييه بالاقصاح عن اي معلومات متعلقه بالحساب الاستثماري لاي من عملايه تزويد الهييه بالعلومات المطلوبه في مده اقصاها ثلاثه ايام عمل ما لم تحدد الهييه غير ذلك. (٣) ما لم يكن طلب الهييه محددا، يجب علي الشخص المرخص له الاقصاح عن معلومات جميع الحسابات الاستثماريه العايده للعميل. (٤) يجب علي الشخص المرخص له عند تلقيه طلبا من الهييه بالافضاح عن كشف الحساب الاستثماري المتعلق باي من عملايه تزويد الهييه بكشف الحساب متضمنا بحد ادني البيانات والمعلومات المنصوص عليها في الملحق (٤) من هذه التعليمات. (٥) عند قيام الشخص المرخص له بايقاع الحجز التحفظي علي الحسابات الاستثماريه لعميل ما بناء علي طلب من الهييه، يجب عليه عدم السماح للعميل باجراء اي تصرف علي ارسده اي من تلك الحسابات الاستثماريه التي اوقع الحجز عليها ما لم يكن طلب الهييه ايقاع الحجز التحفظي محددا بببلغ (٦) عند تلقي الشخص المرخص لم طلبا من الهييه بايقاع الحجز التحفظي علي الحسابات الاستثماريه لعميل ما، يجب ايقاع الحجز وتزويد الهييه فورا Nation. بمعلومات حول الحسابات الاستثماريه التي اوقع الحجز عليها (٧) عندما يتم الحجز التحفظي علي الحساب الاستثماري بناء علي الفقره الفرعيه (٥) من الفقره (١) من هذه الماده، يجب علي الشخص المرخص له ايقاف جميع عمليات تحويل الاموال وسبها وعدم السماح باستخدام رصيد الحساب الاستثماري باي شكل من الاشكال. (٨) لا يجوز للشخص المرخص له رفع الحجز التحفظي الموقع علي اي حساب استثماري بناء علي الفقره الفرعيه (٥) من الفقره (١) من هذه الماده حتي يتلقي طلبا من الهييه بذلك. ب) الحجز علي الحسابات الاستثماريه عند افلاس العميل او اعساره او تقييد اهليه او الحجر عليه: (1) اذا تلقي Spي الضخم المرخص له اخطارا بافلاس العميل او اعساره او الحجر عليه او تقييد اهليه مرافقا له المستندات الرسميه التي تثبت ذلك، فعليه الحجز علي جميع الحسابات الاستثماريه العايده للعميل دون تاخير. (٢) عندما يتم الحجز علي الحساب الاستثماري بناء علي الفقره الفرعيه (1) من الفقره (ب) من هذه الماده، يجب علي الشخص المرخص له ايقاف جميع عمليات تحويل الاموال وسبها وعدم السماح باستخدم رصيد الحساب الاستثماري باي شكل من الاشكال. (٣) لا يجوز للشخص المرخص له رفع الحجز الموقع علي اي حساب استثماري بناء علي الفقره الفرعيه (١) من الفقره (ب) من هذه الماده حتي يتلقي طلبا من الهبه بذلك. ج) الاقصاح عن معلومات الحساب الاستثماري واللحجز عليه وتصفينه عند وفاه العميل: (١) اذا علم Spخص المرخص له بوفاه العميل او تلقي اخطارا رسميا بذلك، فعليه الحجز علي جميع الحسابات الاستثماريه للعميل دون تاخير. (٢) عند تقدم اي شخص بطلب لتزويده بمعلومات الحساب الاستثماري لموزه، يجب علي Spخص المرخص له تزويده كتابيا وبشكل دقيق وشامل بجميع معلومات الحساب الاستثماري للمتوفي بعد التحقق من هويه الشخص المتقدم والتاكد من انه احد الورثه او وكيل لاي منهم، والحصول علي بيانات مستند الهويه ساري المفعول الخاص به والتحقق من صحتها، وصور من الوكاله اذا كان المتقدم وكيلا عن الورثه او احمدهم، وشهاده الوفاه الخاصه بالعميل المثوقي، وصلت مصر الورثه، والتحقق من صحتها. (٢) لا يجوز للشخص المرخص له بعد تجميد الحساب الاستثماري لعميله المتوفي اجراء اي عمليه سوي العمليات الخاصه ب . الصالح الورثه. (٤) لا يجوز للشخص المرخص له تصفيه الحساب الاستثماري لصالح الورثه الا بعد حضور الورثه والوصي علي القصر منهم او وكيلهم/ وكالهم وتقديم صور من صك حصر الورثه وصلت الوصابه في حاله وجود ورثه قصر والوكالات في حاله وجود اي وكلاله والتحقق من صحتها، والحصول علي بيانات مستندات الهويه ساريه المفعول الخاصه بالوصي والوكيل والورثه الذين لا وصي عليهم او وكيل لم والتحقق من صحتها. وفي حاله وجود صك قضايي بالقسمه من المحكمه المختصه، يجب علي الشخص المرخص له الحصول علي صوره من الصك والتحقق من صحتها. (٥) اذا كان ورثه العميل المتوفي اجانب غير مقيمين، لا يجوز للشخص المرخص له تصفيه الحسابات الاستثماريه العايده للعميل المتوفي الا بعد استيفاء المتطلبات المنصوص عليهها في الفقره (٤) اعلاه، والتاكد - في حال كون المستندات صادره خارج المملكه - من مصادقه السفاره او القنصليه السعوديه في تلك الدوله ووزاره الخارجيه علي المملكه علي هذه المستندات. (٦) بعد الانتهاء من تصفيه الحسابات الاستثماري للمعيل المتوفي وجميع المحافظ الاستثماريه المرتبطه به، يجب علي الشخص المرخص اقفال المحافظ الاستثماريه المرتبطه بالحساب الاستثماري وحساب العميل المفتوح من قبل الشخص المرخص له وثم اقفال حسابه الاستثماري. (٧) بعد انتهاء Spleus المزخص المرخص له - بناء علي تعليمات الهينه - من تصفيه الحساب الاستثماري وجميع المحافظ الاستثماري المرتبطه به للعميل المトوفي، يجب علي Spleus المزخص المرخص له اشعار الهينه فورا في حال تلقيه لاي ارباح نقديه او اسهم منحه تعود الي ذلك العميل. Y 4 الباب الخامس النشر والنفاذ الماده السابعه عشره: النشر والنفاذ تحكون هذه التعليمات نافذه وفقا لقرار اعتمادها. National Center for Archives & Records الملحق ١: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لشركه سعوديه او شركه من دول مجلس التعاون - السجل التجاري الصادر عن الجهه المختصه. -النظام الاساس للشركه وملاحظه او عقد التاسيس وملاحظه واي تعديلات لها. - قايمه باسماء اعضاء مجلس الاداره وكبار الاداريين. - قرار مجلس الاداره او قرار الشركاء الخاص بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري. - قايمه الاسامع الاشخاص المفوض اليهم تشغيل الحساب الاستثماري بما يتفق مع ما ورد في السجل التجاري وعقد التاسبيس والنظام الاساسي للشركه و قرار مجلس الاداره. - اي تراخيص مصدره للشركه من اي جهه حكوميه لمارسه انشطه معينه. National Center for Archives & Records Y الملحق ٢: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري للمستثمر الاجنبي المؤهل - الترخيص او السجل التجاري للمستثمر الاجنبي الصادر عن جهه الاختصاص في دوله المنشا. -النظام الاساس وملحقاته او/ وصوره من عقد التاسيس وملحقاته. - قايمه باسماء مديري الكيان القانوني والمخولين بالتوقيع نيابه عن المستثمر الاجنبي فيما يتعلق بالحساب. - تفويض من مجلس اداره المستثمر الاجنبي يحدد اسماء المخولين بالتوقيع نيابه عنه فيما يتعلق بالحساب. National Center for Archives & Records YV الملحق ٣: قايمه المستندات الاسترشاديه لفتح حساب استثماري لصناديق الاستثمار المؤسسه في المملكه او في دول مجلس التعاون - السجل التجاري لمدير الصندوق. -النظام الاساس للصندوق او لمدير الصندوق او عقد التاسبس واي تعديلات عليهما. - الترخيص الصادر من الهييه او من الجهات المختصه في دول مجلس التعاون لمدير الصندوق في ممارسه نشاط الاداره. - الاشعار الصادر من الهييه او من الجهات المختصه في دول مجلس التعاون بالموافقه او عدم الممانعه علي تاسيس الصندوق وطرح وحداته. - شروط واحكام الصندوق واي تعديلات عليها. - القرار الصادر بالموافقه علي فتح الحساب الاستثماري ومنح الصلاحيات للمفوض اليهم تشغيله. National Center for Archives & Records YΛ الملحق ٤: البيانات والمعلومات الواجب توافرها في كشف الحساب الاستثماري يجب طباعه كشف الحساب الاستثماري - عند طلب الهييه الاقصاح عنه - باللغه العربيه وعلي الاوراق الرسميه للشخص المرخص له، وان يحتوي بحد ادني علي البيانات والمعلومات الاتيه: البيانات الشكليه : ١. ختم الشخص المرخص له علي كشف الحساب الاستثماري. تاريخ طباعه كشف الحساب الاستثماري وتوقيته. فتره بدايه كشف الحساب الاستثماري ونهايته بالتاريخين البحري والليلادي. ارقام الصفحات المطبوعه مع بيان عددها الاجمالي. البيانات الاساسيه: فيما يتعلق بالعميل ذي الشخصيه الطبيبه: الاسم الكامل للعميل ورقم هويته وفقا لمستند الهويه، وعنوانه، ومعلومات الاتصال به. فيما يطلق بالعميل ذي الشخصيه الاعتباريه: الاسم الكامل للعميل وفقا لانات التاسيس، ورقم سجله التجاري (ان وجد)، وعنوانه، ومعلومات الاتصال به. الاسم الكامل للمفوض بتشغيل الحساب الاستثماري ورقم هويته وفقا لمستند الهويه (ان وجد). رقم الحساب الاستثماري للعميل. رقم حساب المركز العايد للعميل لدي مركز الايداع. حاله الحساب الاستثماري - علي سبيل المثال لا الحصر: نشط، مجمد، مرفهون، مقط. معلومات كشف الحساب الاستثماري: الرصيد النقدي المتوافر في الحساب الاستثماري وعملته. • سجل العمليات، علي ان يشمل بحد ادني: جميع التحويلات النقديه من والي الحساب الاستثماري، ووقتها، وتاريخها، وصددرها، ووصف مختصر وواضح لعمليه، وجميع العمليات المنفذه علي الاوراق الماليه، موضحا فيها تاريخ العمليه، ووقتها، ونوعها، واسم الصدر، ورمز، وكميه الاوراق الماليه، والسعر، وقيمه العمليه، والعمولات، والقيمه الكليه، والقناه المنفذه، والرصيد المتراكم، ومنفذ العمليه، وجميع الاجراءات التي تتم علي الاسم من تجزيه وتجزيه عكسبه، واسم المنحه، وحقوق الاولويه. تجزيه وتجزيه عكسبه، واسم المنحه، وحقوق الاولويه. National Center for Archives & Records