cma_gov_sa · circular · processed · 3 chunks
هينه السوقي الماليه Capital Market Authority 17 / 3480 / 6 / 1 / ص 1 / قم الصادر 1438 / 09 / 20 ه 2017/06/15 م 0 تاريخ الاشر الموقف الموقف المرفقات [Non-Text] المملكه العربيه السعوديه هينه السوق الماليه Capital Market Authority (254) وكاله الهينه لمؤسسات السوق تعميم الي جميع الاشخاص المرخص لهم الموضوع: معابير الامانه والنزاهه لقدمي طلبات الترخيص والتسجيل، والملاك الجدد لمدرسه اعمال الاوراق الماليه السلام عليكم ورحمه الله وبركاته، استنادا الي قرار مجلس هييه السوق الماليه الصادر بتاريخ 1438/7/29 المتضمن تحديد معاير القدره والملاءه لمقدمي طلبات الترخيص والتسجيل والملاك الجدد ودون اخلال في معاير القدره والملايمه الوارده في الماده التاسعه (القدره والملاءمه) من لايحه الاشخاص المرخص لم، والسلطه التقديريه لمجلس الهييه في تقييم القدره والملايمه لدي ممارسي اعمال الاوراق الماليه او طالبي الترخيص لمادرستها، يرفض طلب الترخيص والتسجيل، وطلب التغيير في الملكيه للاشخاص المرخص لم (التي تقدم وفقا للاحكام ذات العلاقه في لانحه الاشخاص المرخص لم) في حال انطبقت علي الشخص اي من المعايير الاتيه: (ا) خضوعه اثناء تقدمي الطلب لتحقيق او دعوي من قبل الهييه او اي سلطه مختصه، للاشtbاء بارتكابه اي جريمه او مخالفه مخله بالشرف والنزاهه والامانه وعلي سبيل المثال لا الحصر: غسل الاموال. • ممارسه اعمال الاوراق الماليه بدون ترخيص. • التداوال في السوق الماليه السعوديه بناء علي معلومات داخليه. • الاحتيال والتلاعب في السوق الماليه السعوديه. صدر حكم قضايي او قرار من مجلس الهييه ضده خلال العشر سنوات السابقه لتقديم (ب) الطلب للهييه، (مالم يضمن القرار او الحكم المنع من reimلك او التسجيل لمده اكثر من عشر سنوات، (لارتكابه اي جريمه او مخالفه مخله بالشرف والنزاهه والامانه وعلي سبيل المثال لا الحصر: 53200889 المملكه العربيه السعوديه هينه السوق الماليه Capital Market Authority (254) وكاله الهييه لمؤسسات السوق [Non-Text] • غسل الاموال. • ممارسه اعمال الاوراق الماليه بدون ترخيص. • التداول في السوق الماليه السعوديه بناء علي معلومات داخليه. • الاحتيال والتلاعب في السوق الماليه السعوديه. تطبيق التسويه معه وفقا للماده الرابعه والستين من نظام السوق الماليه خلال العشر (ج) السنوات السابقه لتقدم الطلب للهينه، مالم تënضمن التسويه تعهده بعدم العمل لدي شخص مرخص له لمده تزيد عن عشر سنوات. اعلان افلاعه خلال عشر سنوات السابقه لتقدم طلبه للهينه. وتقبلوا اطيب التحيه والتقدير :: 53200889