cma_gov_sa · charter · processed · 41 chunks
هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق المعتمده من قبل مجلس هييه السوق الماليه بموجب قراره رقم ٢٠٠٢٣/٧/٥١٤٤٤١/٢/١٧ وطريخ (٢٠٢٣-٥٧-٢) [Non-Text] هييه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] فهرس ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ ٢٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠٠ منهجيه الاشراف المراجعه غير الميدانيه ٢٠١١ الوايح البينه وقواعد م presetsات البنيه الاساسيه للسوق مبادي البنيه التحنيه للسوق الماليه المراجعه الميدانيه المراجعه المستقله اجراءات المتابعه الاستبعاثات المتابعه الاجتماعات مع الاداره التنفيذيه لمؤسسات البنيه الاساسيه للسوق ترتيبات التEOAور التعاون مع الجعات التنظيميه داخل المملكه المعتاون مع الجعات التنظيميه خارج المملكه المسووليه اداره الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه ولجنه الاستثناف في منازعات الاوراق الماليه الاقصاح والشفافيه 2 - Public هييه السوق الماليه Capital Market Authority # تنويه لا تثممن هذه الوثيقه احكاما تنظيميه جديده ولا يعد ما ورد بها بديلا لاي من احكام نظام المسوق الماليه او لوايحه التنفيذيه، وعند وجود اي تعارض بين ما ورد في هذه الوثيقه وبين احكام نظام السوق الماليه او لوايحه التنفيذيه، تكون المرجعيه للنظام واللوايح. وما كانت اللوايح التفيذيه الصادره عن الهييه تخصع للتحديث المستمر، فانه يجب الاعتماد دايما علي اللوايح المنشوره في موقع الهييه الالكتروني. 3 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ١٠ تمهيد مقدمه ١،١ تظهر هييه السوق الماليه (الهييه) مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق واعمالها في المملكه وتشرف عليها، وتشمل هذه المؤسسات الاسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه ومراکز مقاصه الاوراق الماليه المرخص لها بموجب نظام السوق الماليه ولوايحه التفينيه. وبناء علي مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن لجنه المدفوعات والبنيه التحتيه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لهييات الاوراق الماليه، تعد مراکز الايداع ومراکز المقاصه موسسات بنيه تحتيه للسوق الماليه ١; اذ تقوم بتسهيل عمليات مقاصه، وتسويه، وتسجيل الصفقات الماليه. ويقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذا المستند المعاني الموضحه لها في نظام السوق الماليه ويق قايمه المستخدمه يه لوايح الهبه وقواعدها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك. نبده عن التنظيم و الاشراف والرقابه تضمن مسؤوليات الهينه التظيم والاشراف والرقابه علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق في المملكه، ووضع الاطار الاشرايق لهذه المؤسسات، بالاضافه الي المتطلبات التنظيميه والاشرافيه، ومنهجيه التقييم. كذلك تتعاون الهينه والبنك المركزي السعودي في تنفيذ الاختصاصات التظيميه الموطه بكل منها، علي اضاء مراكز المقصه واعضاء مراكز الايداع، ويف مكتين الاشراف الفعال علي تطبيق مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه من قبل البني الخاضعه لاشراف كل منها. ٢. الاطار الاشراف النطاق والاهداف ٢،١ تقوم مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بدور رييس ي تمكن الاداء الفعال المنظومه السوق الماليه، الذي يعد عنصرا رييسا يخ المنظومه الماليه يخ الملكه. وعليه، فان اي تعثر او تعطل في اداء هذه المؤسسات قد يؤثر في اداء السوق الماليه، مما قد يؤثر في النظام المالي بشكل عام، اخذا بالاعتبار الارتباط بين مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق وال متعاملين في السوق الماليه. ويناء علي ذلك، من المهم ان Team مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بشكل امن ومنظم بما يتسق مع المبادي التنظيميه العاليه. وعليه، فان اهداف الهييه في الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق تتمثل في المحافظه علي امن وكفاءه ترتيبات التداول والمقاصه والتسجيل، والحد من المخاطر النظاميه، وتعزيز الشفافيه. ايضا تهدف الهييه - بالتعاون مع البنك صدرت مبادي البنيه التحتييه للسوق الماليه في شهر ابريل من العام ٢٠١٢ م من قبل لجنه المدفوعات والبنيه التحتييه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لبيات الاوراق الماليه، واشرت في موقع بنات الوراق الماليه (BIS): (مدينه البنيه التحتييه للسوق الماليه الصدره في شهر ابريل من العام ٢٠١٢ م من لجنه المدفوعات والبنيه التحتييه للسوق واللجنه بناء علي ما تضمنته مبادي البنيه التحتييه للسوق الماليه الصدره في شهر ابريل من العام ٢٠١٢ م من لجنه المدفوعات والbnيه التحتييه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لبييات الاوراق الماليه، تتمثل البنيه التحتييه للسوق الماليه في نظام تبادل بين مشغل هذا النظام المؤسسات الا眼睁睁 فيه، ويستخدم لاغراض المقاصه، او التسويه، او تسجيل المدفوعات، او الاوراق الماليه، او المستثمات الماليه، او اي صفقه ماليه اخري. وتشمل البني التحتييه للسوق الماليه خمسه انواع هي: نظم المدفوعات، ومراکز ايداع الاوراق الماليه، ونظم تسويه الاوراق الماليه، ومراکز مقاصه الاوراق الماليه، ومراکز مقاصه الاوراق الماليه، ومراکز مقيصه الاوراق الماليه، ومراکز مقيصه الاوراق الماليه، ومراکز مقيصه الاوراق الماليه، ومراكز مقيصه الاوراق الماليه، ومراكز مقيصه الاوراق الماليه، ومراكز مقيصه الاوراق المليه، ومراكز مقيصه الاوراق المليه، ومراكز مقيصه الاوراق المليه، ومراكز مقيصهالاوراق المليه، ومراكز مقيصهالاوراق المليه، ومراكز مقيصهالاوراق المليه، ومراكz 4 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority # المركزي السعودي - في اشرافها علي عمليات مركز الايداع ومركز المقاصه الي المحافظه علي الاستقرار المالي في المملكه وتعزيزه، وبخاصه في حالات اضطراب السوق. وتسعي الهييه من خلال هذا الاشراریق الي تحقيق الاهداف الاساسيه التاليه: كفاءه وسلامه تظم وعمليات مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق. - كفايه وفعاليه اطار اداره المخاطر في تقليل المخاطر الماليه والتنشغيليه لمؤسسات البنيه الاساسيه للسوق وادارتها. فعاليه ومتانه خطط استمراريه الاعمال والتعاون الجوهريه; وذلك لtpقليل اثر اي عطل جوهري لدي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق. التعاون مع مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق: لضمان التزامها المستمر بنظام السوق الماليه ولوايحه التفيديه ذات العلاقه، والتعاون مع مركز الايداع ومركز المقصه؛ لضمان تطبيقها لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه. وينطبق الاطار الاشراك في هذا المستند علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق المرخص لها من قبل البيه وفقا لاحكام نظام السوق الماليه ولوايحه التNFيذيه، واي شخص يتقدم بطلب للحصول علي الترخيض لممارسه اعمال السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه في المملكه. اللوايح التنفينيه للهينه ٢،٢ تقوم الهييه بوضع الاطار التنظيمي لمسسات البنيه الاساسيه للسوق في المملكه، وتمكين التعاون المستمر مع مؤسسات البنيه الاسسيه للسوق، وحمايه المتعاملين والمستثمرين في السوق الماليه السعوديه والعمو، وذلك لتمكين الاشراف الفعال علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق. عليه، اصدرت الهييه اللوايح التنفيذيه لتنظيم اعمال مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق والاشراف والرقابه عليها، كما يلي: اصدر مجلس الهييه لايحه اسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه بموجب قراره رقم (٢٠٢٢ - ٢٧٧) وتاريخ ٢٠٢٢/١٣٤٣/١١/٢٣ ه الموافق ٢٠٢٢/٦/٢٢ بنا علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٢٠٢٢ وهي اللايحه التNFيييه ذات العلاقه بالاسواق ومراكز الايداع; وذلك لتحديد الايداع; وذلك لتحديد الايداع; وذلك لتحديد الايداع والاشراف علي الاسواق ومراكز الايداع ي الملكه. ■ اصدر مجلس الهينه لايحه مراكز مقاصه الاوراق الماليه بموجب قراره رقم (٢٠١٩-١٢٧-٣) وتاريخ ١٤٤١/٣/٢١ الموافق ٢٠١٩/١١/١٨ م بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/٣٠/٢٤/٦/٤ ه، وهي اللاتحه التقيذيه ذات العلاقه بمراكز المقاصه; وذلك لتحديد الاطار التخطيي والاشراف علي مراكز المقاصه ي الملكه. ويهدف الاطار التخطيي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق الي تاديه مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق التزاماتها ومسؤولياتها بكفاعه، وتعزيز البنيه التخطييميه والاستقرار في السوق الماليه. وتسترشد الهييه في اعداد اللواتح التشفينيه التي تنظم مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بالمعايير المشار اليها في الفقره (٢٤) من هذا البند وافصل الممارسات العالميه ذات العلاقه باعمال مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق، بالاضافه الي نظام السوق الماليه السعوديه والنموذج التشغيلي في السوق الماليه السعوديه. 5 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] قواعد السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه ٢،٣ يقترح مجلس اداره مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق اللوايح والقواعد والتعليمات اللازمه لعملها، ولحمايه المستثمرين من خلال ضمان العداله والكفاءه والشفافيه في كل ما يتعلق بشؤون السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه. وترفع مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق لوايح عملها وقواعدها وتعليماتها وتعديلاتها الي الهييه؛ لاقرارها من مجلس الهييه. كذلك تحدد مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق - بحسب اختصاص كل منها - الاجراءات التقنيه المتعلقه بتفيد صفقات الاوراق الماليه، وتشمل - علي سبيل المثال لا الحصر - تسويه ومقاصه وتسجيل ملكيه الاوراق الماليه وايداعها. بالسوق ومركز الايداع ومركز المقاصه وضع الاجراءات التقنيه اللازمه لتنفيذ احكام قواعدها، بما يتوافق مع احكام نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه. تطبيق المعايير العالميه ٢،٤ تعمل الهييه بشكل دايم علي تحقيق الاتساق في لوايحها وقواعدها وتعليماتها التي تتظم عمل مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق مع المعايير العالميه: اذ يسترشد بالمعايير ذات العلاقه الصادره عن المنظمه الدوليه لهيثات الاوراق الماليه في اعداد الاطار التنظيمي للسوق. ايضا يسترشد بمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن لجنه المدفوعات والبنيه التحتيه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لهيثات الاوراق الماليه، في اعداد الاطار التظيمي لمركز الايداع ومركز المقاصه. اعلنت الهييه للعموم في تاريخ ٢٧ ديسمبر من العام ٢٠١٧ م تطبيقها في المملكه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن لحنه المدفوعات والبنيه التحتيه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لبييات الاوراق الماليه، وتمثل مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه في معابير دوليه لنظم المدفوعات، ومراکز ايداع الاوراق الماليه، ونظم تسويه الاوراق الماليه، ومراکز مقاصه الاوراق الماليه، ومراکز حفظ البيانات، تهدف الي المساعده علي ضمان سلامه وكفاعه ومتانه البني التحتيه. ونتضمن لوايح الهييه (لانحه اسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه، ولانحه مراکز مقاصه الاوراق الماليه) متطلبا يفرض علي مركز الايداع ومركز المقاصه الانتفاع بمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه علي اساس مستمر، وقد وضح هذا المتطلب في سياسه تطبيق مراکز الايداع ومراکز المقاصه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن الهييه. الرخص والترخيص ٢،٥ يحظر علي اي شخص ممارسه اي من اعمال السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه او تاسبها او تشغيلها الا بعد الحصول علي ترخيص من الهييه. وتوضح لوايح الهييه الاحكام المتعلقه بالترخيص للسوق ومركز الايداع ومركز المقاصه بما يذ ذلك اجراءات وشروط الحصول علي الترخيض وشروط استمراره؛ اذ تحدد احكام لايحه اسواق ومراكز ايداع الاوراق الماليه اجراءات ومتطلبات الحصول علي الترخيض لممارسه اعمال السوق ومركز الايداع في المملكه. و头حد ااحكام لايحه مراکز مقاصه الاوراق الماليه اجراءات ومتطلبات الحصول علي الترخيض لممارسه اعمال مركز المقاصه في المملكه. ٢. يمكن الابطاع علي اعلان البينه المنشور في موقعها الالكتروني والمتضمن لسياسه تطبيق مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه في المملكه، من خلال هذا الرابط: (الرابط). ٢. سياسه تطبيق مراكز ايداع الاوراق الماليه ومراكز مقاصه الاوراق الماليه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه، منشوره في موقع الهينه. ٢. تشمل رخصه مركز الايداع في المملكه اعمال مركز ايداع الاوراق الماليه ونظم تسويه الاوراق الماليه. 6 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] التسعير ٢٦ توافق الهييه علي العمولات والمقال بالمالي الذي تتقاضاه موسسات البنيه الاساسيه للسوق. وتتبع الهييه مهدجه يخ مراجعه طلبات الموافقه علي العمولات والمقال بالمالي الذي تتقاضاه هذه المؤسسات. وتركز المنهجيه بشكل اساسي علي الممارسات العالميه والاثر في السوق الماليه السعوديه والمتعاملين فيها. وقد اعتمد مجلس الهييه السياسه الخاصه باليه الحصول علي موافقه الهييه علي المقابل المالي الذي تتقاضاه موسسات البنيه الاساسيه للسوق بموجب قراره رقم (٢٠٢٢-٨٩-٣) وتاريخ ٢٠٢٢/٠٨/١٠ م، وتهدف هذه السياسه الي تحسين الاجراءات الحاليه خاصه بمراجعه طلبات الموافقه علي العمولات والمقابل المالي المقترح من قبل مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق، وتتضمن هذه السياسه المعلومات والسستدات المطلوب تضمينها مع طلب الموافقه المقدم من قبل مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق. يتطلب من مؤسسات البنيه ال'sاسيه للسوق اتباع السياسه الخاصه باليه الحصول علي موافقه الهييه علي المقابل المالي الذي تتقاضا مؤسسات البنيه ال'sاسيه للسوق المشار اليها اعلاء; وذلك للحصول علي موافقه الهييه علي العمولات والمقال بالمال التي تتقاضاها. الادوات الاشرافيه الاخري ٢،٧ الحوار ٢،٧،١ تتبع الهييه سياسه التواصل المفتوح مع مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق. وتعفد الهييه اجتماعات مع مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق في حال الحاجه الي تقييم مدي التزام هذه المؤسسات المتطلبات التظليميه ذات العلاقه، وايضاح اي جانب اخري كذلك تشكل لجان او فرق عمل خاصه بالمشاريع الجوهوريه، مكونه من ميثلين من الهييه ومؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بالاضافه الي اي جهات خارجيه ذات علاقه بالطشروع محل العمل; وذلك لحوكمه المشروع، واداره المخاطر المصاحبه له، وتقديم الدعم اللازم من خلاله. حمايه المستثمر وتوعيه العمو م تضمن مسؤوليات الهييه حمايه المستثمرين في الاوراق الماليه من الممارسات غير العادله، او غير السليمه، او التي تنطوي علي احتيال، او غش، او تدليس، او تلاعب، من خلال تنظيم ومراقبه اعمال ونشاطات الجهات الخاصه لرقابه الهييه واشرافها والتي تتضمن مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق،知لهيه صلاحيه اجراء التحقيقات اللازمه لتقدر ما اذا كانت مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق قد خالفت او توشك ان تخالف نظام السوق الماليه، او الواليح التنفيذيه، او القواعد الصادره عن الهييه. وعليه، تقوم الهييه بالتوعيه ونشر الثقافه الاستثماريه في الاوراق الماليه، سعيا منها الي رفع وتعزيز مستوي الوعي بالانظمه واللوايح الصادره عن مجلس الهييه، وتعزيز الثقافه الماليه والاستثماريه، مما يسمهم في زياده مستويات ثقه، والحصيله المعرفيه، واكتساب المهارات اللازمه لاداره الادوات الاستثماريه. ايضا تسعي الهييه الي حمايه المستثمرين من خلال رفع مستوي الوعي بالمخاطر التي قد يتعرضون لها في السوق الماليه، والتصرفات التي تعدا او تضليلا في هذه السوق؛ لذا اجدت الهييه عده قنوات لتوعيه المستثمرين في السوق الماليه من خلال تنفيذ البرامج الاعلاميه وبرامج الثقافه الاستثماريه. وتؤدي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق دور، في رفع الوعي في هذا 7 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الخصوص - علي سبيل المثال - من خلال عقد ورش عمل لاعشايها للتعريف بخدماتها ومتطلباتها، ولضمان التطبيق السلس لاي تعديلات متعلقه بهذه المتطلبات. ٢. منهجمه الاشراف لتمكين ممارسه الهيثه لمهام الاشراف والرقابه علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق، للهيثه ان تطلب من الجهاز الاداري لؤسسات البنيه الاساسيه للسوق وموظفها ايا من الاتي: الحضور للاجابه عن اي اسيله وشرح اي مساله تتعلق ب tangيب نظام السوق الماليه ولوايحه التNFيذيه. تقدم اي معلومات، او سجلات، او مستندات، مطلوبه ل tangيب نظام السوق الماليه ولوايحه التNFيذيه. ويجب علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق تلبيه طلبات الهييه، وtzوييدها دون تاخير بجميع المعلومات والسجلات والمجلات التي تطلبها. ولاغراض اجراء جميع التحقيقيات التي يري مجلس الهييه ضرورتها ل tangيب احيكام نظام السوق الماليه واللوايح والقواعد الصادره طبقا احيكامه، يتمتع اعضاء الهييه وموظفوهها الذين يحددهم مجلس الهييه بصلاحيه استدعاء الشهود، واخذ الادله، وطلب تقديم اي سجلات، او اوي ووثايق اخري قد تراها الهييه ذات صله او مهمه تحقيقها. وتتمثل منهجيه اشراف الهييه في المهام الاشرافيه التي تقوم بها الهييه لضمان التزام مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق بال متطلبات التنظيميه وبمسؤولياتها وفقا لاحكام نظام السوق الماليه ولوايحه التNFياديه وقواعد السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. وتطبق الهييه هذه المنهجيه من خلال المراجعه الميدانيه وغير الميدانيه والمراجعه المستقله، واتخاذ اجراءات المتابعه كما هي موضعه في البود الفريعه ادناه. المراجعه غير الميدانيه ٣،١ تتمثل عمليات الهييه الاساسيه للاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق واعمالها بشكل مستمر في المراجعه غير الميدانيه التي تمكن الهييه من تقييم مدي التزام مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق الماليه بال متطلبات النظاميه ذات العلاقه بناء علي النطاق الاشرايق للهييه. ١١،١ لوانج الحبيه وقواعد مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق تتسلم الهييه من مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق التقارير الدوريه بموجب احكام نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه وقواعد السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، واي توجيه صادر عن مجلس الهييه يتعلق بموز سسات البنيه الاساسيه للسوق، وتتضمن هذه التقارير - علي سبيل المثال لا الحصر - ما يلي: ■ التقارير الماليه: وذلك لايضاح الوضع المالي لمسيه البنيه الاساسيه للسوق; ■ التقارير التنظيميه: وذلك لايضاح مدي التزام موسسه البنيه الاساسيه لسوق بالمتطلبات النظاميه ذات العلاقه: ■ تقارير سجلات الاوراق الماليه المودعه لدي مركز الايداع; وذلك للتاكد من تسجيل الاوراق الماليه الموده بشكل صحيح ودقيق: ■ التقارير المتعلقه بكفاءه الماش لدي مركز المقاصه; وذلك للتاكد من كفاءه الماش المبديي لمركز اعضاء المقاصه اليوميه اللازم لتحقيق التغطيه المستهدفه للاستجابه لظروف السوق المحتمله. 8 - Public هييه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] وTRAJEH الهييه التقارير المقدمه من قبل مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق في ضوء المتطلبات النظاميه ذات العلاقه؛ وذلك للتاكد من التزامها بتزويد الهييه بالتقرير المطلوب خلال المده نظاميه المحدده واستيفانها الجوانب المطلوب تضمينها في التقرير، بالاضافه الي تحقيق مستهدفات التقارير المطلوبه. وTZOD الهييه مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بمحظاتها علي التقارير المقدمه - ان وجدت -; وذلك ملاعجتها من قبل مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق المعنيه. كذلك تتسلم الهييه طلبات الموافقه والاشعارات من مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بموجب احكام نظام السوق الماليه والوايحه التنفيذيه وقواعد السوق ومركز الايداع ومركز المقصه، واي توجيه صادر عن مجلس الهييه يتعلق بمسسات البنيه ال'sاسيه للسوق. وتراجع الهييه هذه الطبات والاشعارات، وتؤرد مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق بملاحظاتها - ان وجدت ; وذلك لمعاجتها من قبل مؤسسه البنيه الاساسيه لسوق المعنيه. مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه ٢٣، ١، ٢ تراجع الهييه مدي تطبيق مركز الايداع ومركز المقصه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه; اذ يقدم كل من مركز الايداع ومركز المقصه تقرير التقييم الذاتي الخاصه به للهييه بناء علي منهجيه التقييم واطار الاقصاح المطلوب وفقا للاتحه اسواق ومراكز ايداع الاوراق الماليه ولايحه مراكز مقصه الاوراق الماليه وسباسه تطبيق مراكز الايداع ومراكز المقصه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن الهييه. وتراجع الهييه تقارير التقييم الذاتي، وترؤد مركز الايداع ومركز المقصه بملاحظاتها علي التقارير - ان وجدت -; وذلك لمعا جتها من مركز الايداع ومركز المقصه المعنيين. كذلك تقوم الهييه من خلال فريق عملها او طرف ثالث ١ تعيه الهييه او تصدر تعليمات الي مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق بتعيينه، بمراجعه مدي تطبيق مركز الايداع ومركز المقصه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه وفقا للاحكام ذات العلاقه يغ نظام السوق الماليه ولوايحه التNFIDنيه، وسباسه تطبيق مراكز الايداع ومراكز المقصه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن الهييه. وتتم هذه المراجعه الدوريه كل ثلاث سنوات بحد ادني، او متي تطلب الامر نتيجه احداث جوهريه تؤثر يغ مركز الايداع ومركز المقصه، ويتطلب من مركز الايداع ومركز المقصه التعاون مع الهييه خلال عمليه المراجعه من خلال - علي سبيل المثال لا الحصر - تزويد الهييه دون تاخر باي معلومات، او سجلات، او مستندات تطلبها الهييه لفرض اجراء عمليات مراجعه تطبيق مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه. وtzورد الهييه مركز الايداع ومركز المقصه بنتايج المراجعه، ولهييه ان تطلب من مركز الايداع ومركز المقصه تنفيذ الاجراءات التصحيحيه لتحقيق التطبيق المطلوب لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه. المراجعه الميدانيه ٣،٢ تعد عمليه المراجعه الميدانيه مكملا لعمليات المراجعه غير الميدانيه التي تقوم بها الهييه، وتوفر الفرصه لتقييم عمليات واداره وضوابط مؤسسه البنسيه الاساسيه للسوق عن قرب. وتقوم الهييه بعمليات المراجعه الميدانيه بناء علي تقييمات داخليه تستند الي - علي سبيل المثال لا الحصر - نتايج المراجعه غير الميدانيه علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق خلال العام. ويركز نطاق المراجعه الميدانيه علي الجوانب ذات الالوانيه التي قد تحدد خلال عمليات المراجعه الاخري، والتي تثمنن الجوانب ذات المخاطر العاليه، او الجوانب التي تتطلب مراجعتها لل تاكيد من معالجتها. وتزود الهييه مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق المعنيه بتقرير شركه او مؤسسه استشاريه تقدم خدمات التدقيق والفحص المالي وغير المالي والاستشارات القانونيه ونحو ذلك. 9 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] تتايج المراجعه الميدانيه، الذي يوضح المخالفات التخطيميه والمخاطر التي تتطلب اتخاذ اجراءات تصحييه من قبل مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق معالجتها. المراجعه المستقله ٣،٣ استكمالا لعمليات المراجعه الميدانيه وغير الميدانيه، للهييه اصدار تعليمات الي مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق بتعيين طرف ثالث ٦ لاداء اعمال المراجعه للجوانب ذات المخاطر العالميه او جانب اخري تري الهييه ضروره مراجعه، وتقدمي تقرير المراجعه للهييه؛ وذلك لدعم الهييه في اتخاذ القرار في شان تحديد مدي التزام مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق بالمنطلبات التخطييه ذات العلاقه، ودعم الهييه في تحديد اي مخالفه تنظيميه او جوانب ذات مخاطر تتطلب اتخاذ اجراءات تصحيحه من قبل مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق لمعالجتها. اجراءات المت Adelaide احاقا بالمراجعه الميدانيه والمراجعه المستقله فيما يتعلق بمدي التزام مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق، وبالجوانب ذات العلاقه بالمخاطر المصاحبه لهذه المؤسسات واعمالها، للهيثه ان تطلب من مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق المعنيه تنفيذ الاجراءات التصحيحيه للالتزام بال متطلبات النظاميه ذات العلاقه، ومعالجه الجوانب ذات العلاقه بالخاطر المصاحبه لهذه المؤسسات واعمالها، وعلي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق تزويد الهيثه بخطه الاجراءات التصحيحيه، خلال الفتره المحدده من قبل الهييه بحيث تتضمن الاجراءات التصحيحيه المقترحه والجدول الزمني المقترح لتنفيذها. وتزود الهييه مؤسسه البنيه الانسانيه للسوق المعنيه بمريياتها حيال خطه الاجراءات التصحيحيه المقدمه من قبلها، وتتابع تنفيذها دوريا من خلال طلب الحديثات الربعيه علي سير اعمال تنفيذ الاجراءات التصحيحيه. وللهييه - بعد تنفيذ مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق الاجراء التصحيحي - القيام باملتابعه من خلال مراجعه ميدانيه او غير ميدانيه او طلب القيام بمراجعه مستقله لاي من الاجراءات التصحيحيه المنفذه; وذلك لضمان تنفيذها بشكل وافر. الاجتماعات مع الاداره التنفيذيه لمؤسسات البنيه الاساسيه للسوق للهييه عقد اجتماعات مع الاداره التنفيذيه في كل مؤسسه بنيه اساسيه للسوق; وذلك لمناقشه غير المياديه (والمراجعه الميدانيه والستقله في حال القيام بها) ، وبالتحديد اوجه القصور الجوهریه فيما يتعلق بجوانب الامن والفعاليه ، واي امر اخري تري الهييه او مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق ضروره مناقشته. وتمكن هذه الاجتماعات الهييه من معرفه منظور مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق وضوابطها حيال المخاطر المحاحه لاعمالها، ومن تقييم الوضع الحالي لمسسات البنيه ال'sاسيه للسوق وتطوراتها المستقبليه. شركه او مؤسسه استثماريه تقدم خدمات الصديق والفحص المالي وغير المالي والاستثمارات القانونيه وحد ذلك. خطه الاجراءات التصحيحيه هي خطه عمل مقدمه من مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق الي الهييه، تهدف الي معالجه الملاحظات النهاييه لنتاج المراجعه الميدانيه او غير الميدانيه او المراجعه المستقله والخاصه بعدم الالتزام بنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه والوثايق التنظيميه ذات العلاقه، والجوانب ذات العلاقه بالخطر المصاحبه لهذه المؤسسات واعمالها، وتشتمل الخطه علي الاجراءات المزمع اتخاذها من قبل مؤسسه البنيه الاساسيه للسوق ملاعجه كل ملاحظه والجدول الزمني لها. 10 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ٢٠ ترتيبات التعاون التعاون مع الجهات التنظيميه داخل المملكه تقوم الهييه بالتنسيق مع البنك المركزي السعودي فيما يتعلق بالاجراءات التي تزمع الهييه اتحاذها، والتي قد يترتب عليها اثار يغ الوضع النقدي للمملكه. وتتضمن اهداف البنك المركزي السعودي المحافظه علي الاستقرار النقدي، ودعم استقرار القطاع المالي، وتعزيز التقه به. وبناء علي اهداف البنك المركزي السعودي فيما يتعلق بال محافظه علي استقرار القطاع النقدي والمالي في المملكه، وqeعت الهييه والبنك المركزي المردكره تعاون في تاريخ ٢٥ ديسمبر من العام ٢٠١٩، في تنفيذ الاختصاصات التنظيميه علي اعضاء مراكز المقاصه ومراكز الايداع الخاضعين منهم لاشراف ورقابه البنك المركزي السعودي. وتهدف هذه المذكره الي وضع اليه للتنسيق والتعاون بين الهييه والبنك المركزي السعودي في تنفيذ الاختصاصات التنظيميه علي مراكز المقاصه ومراكز الايداع واعضايها من البنوك الخاضعه لاشراف ورقابه البنك المركزي السعودي. كذنك شكت لجنه مشتركه بين الهييه والبنك المركزي السعودي للاشراف علي مؤسسات البني التحتيه للسوق الماليه ٩ ي تنفيذها لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه. وللهييه طلب معلومات او ووثايق من الجهات الحكوميه الاخري وغيرها من الاشخاص; لاغراض القيام بوجباتها وفقا الاحكام نظام السوق الماليه، وعلي هذه الجهات والاشخاص تزويد الهييه بها وفقا لاحكام نظام السوق الماليه. التعاون مع الجهات التنظيميه خارج المكه فيما يتعلق بالاسواق ومراكز الايداع ومراكز المقصه المؤسسه خارج الملكه، يتطلب من مقدم طلب الترخيص لمدرسه اعمال السوق او مركز الايداع او مركز المقصه المؤسس خارج الملكه ان يبين للهينه استيفاء لعدد من المطلبات النظاميه، ومنها ان الهييه التخطيميه الاجنبيه التابع لها ترغب في وضع ترتيبات تعاون تسمح بتبادل المعلومات بين الهييه التخطيميه الاجنبيه والهييه فيما يتعلق بمقدم الطلب، او قامت فعليا بذلك. والمملكه عضو في مجموعه العشرين (G20) والهييه عضو في المنظمه الدوليه لهيثات الاوراق الماليه (IOSCO) ، بالاضافه الي عدد من المنظمات والجفاميه والعلميه، مما يبحثن العوان بين الهييه والجهات التطيمه العالميه في ضوء المسؤوليات المنوطه بهم من خلال عضويتهم في هذه المنظمات واللجان. بناء علي ما تضمنته مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره في شهر ابريل من العام ٢٠١٢ م عن لجنه المدفوعات والبييه التحتيه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لبييات الاوراق الماليه، تتمثل البنيه التحتيه للسوق الماليه في نظام تبادل بين مشغل هذا النظام والمؤسسات الاعضاء فيه، ويستخدم لاغراض المقاصه، او التسويه، او تسجيل المدفوعات، او الاوراق الماليه، او المستثمات الماليه، او اي صفقه ماليه اخري. وتشمل البني التحتيه للسوق الماليه خمسه انواع هي: نظم المدفوعات، ومراکز ايداع الاوراق الماليه، ونظم تسويه الاوراق الماليه، ومراکز مقاصه الاوراق الماليه، ومراکز مقاصه الاوراق الماليه، ومراکز حفظ البيانات. 11 - Public [Non-Text] هينه السوق الماليه Capital Market Authority # ٥٠ المسوльيه اداره الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق تتولي اداره الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق في وكاله الهييه المؤسسات السوق مهام الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق واعمالها بحسب مسؤولياتها المنوطه بها من قبل مجلس الهييه، بالاضافه الي الاشراف علي تطبيق مركز الايداع ومركز المقاهصه لمبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره عن لجنه المدفوعات والبنيه التحتيه للسوق واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه لهييات الاوراق الماليه. وعد اي معلومات غير معلنه يḥصل عليها فريق عمل اداره الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق والهييه بشكل عام سريه، ولهييه الاقصاح عن اي جزء من هذه المعلومات بحسب ما يراه مجلس الهييه ضروريا لحمايه المستثمرين. لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه ولجنه الاستيناف في منازعات الاوراق الماليه تختص لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه بالفصل في المنازعات التي توقع في نطاق احكام نظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه ولوايح الهييه والسوق ومركز الايداع ومركز المقاسه وقواعدها وتعليماتها في الحق العام والحق الخاصه. وتشمل اختصاصات اللجنه النظر في التظلم من القرارات والاجراءات التي تصدرها الهييه او السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه، ويحق للجنه اصدار قرار بالتعويض وطلب اعاده الحال الي ما كانت عليه، او اصدار قرار اخري يكون مناسبا ويضمن حق المتضرر. ولمؤسسات البنيه الاساسيه للسوق ومقدم طلب الترخيص لمدرسه اعمال السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه التظلم الي لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه بشان اي قرار او اجراء تتخذه الهييه بموجب احكام لاتحه سواق ومراكز ايجاد الاوراق الماليه ولاتحه مراكز مقاصه الاوراق الماليه، وذلك وفقا الاحكام نظام السوق الماليه ولاتحه اجراءات الفصل في منازعات الاوراق الماليه ١. ويجوز استيناف القرارات التي تصدرها لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه امام لجنه الاستيناف في منازعات الاوراق الماليه، وفقا لاحكام نظام السوق الماليه والانحه اجراءات الفصل في منازعات الاوراق الماليه ١. وënخص لجنه الاستيناف بالنظر في الاعتراضات علي قرارات لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه، استثنادا الي المعلومات الثابيه في ملك الدعوي، وعد قرارات لجنه الاستيناف نهاييه. " لايحه اجراءات الفصل في منازعات الاوراق الماليه الصادره عن مجلس البينه بناء علي احكام نظام السوق الماليه، منشوره في موقع الهينه. " لايحه اجراءات الفصل في منازعات الاوراق الماليه الصادره عن مجلس البينه بناء علي احكام نظام السووق الماليه، منشوره في موقع الهينه. 12 - Public هينه السوق الماليه Capital Market Authority # الاقصاح والشفافيه ٥،٣ يسعي فريق عمل اداره الاشراف علي مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق الي تحقيق الشفافيه في التعامل مع مؤسسات البنيه الاساسيه للسوق في الاشراف علي اعمالها بقدر لا يخل بامن السوق الماليه السعوديه، ومسسات البنيه الاساسيه للسوق والمتعاملين في السوق الماليه السعوديه والمستثمرين فيها، والعموم، ويسريه البيانات المتعلقه بموجستات البنيه الاساسيه للسوق والتي تحصل عليها ضمن سياق اعمالها. تشر الهييه في موقعها الالكتروني نظام السوق الماليه، ولوايحه التففيذيه، واللوايحه والقواعد والتعليمات الصادره عن مجلس الهييه، وتعدل من وقت لاخر في حال الحاجه الي ذلك. 13 - Public