دليل التسجيل البيني لصناديق الاستثمار لدى هيئة السوق المالية

cma_gov_sa · guide · processed · 23 chunks

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
المملكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
دليل التسجيل البيني لصنادي استثمار
الصادر عن مجلس هييه السوق الماليه
بموجب القرار رقم ٢٠٢٥-٤٦/١٠/٢٥ وتاريخ ٢٠٢٥-٤٦-١
ملحوظه مهمه:
لمواكبه التطورات والمتغيرات المتغيرات بشان لوايح وقواعد الهينه، يود مجلس الهينه
التنبيه علي انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره في موقع الهينه:
www.cma.org.sa

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
اولا: فيما عدا الكلمات والعبارات الوارده في هذا الدليل الموضحه معانيها في الاطار التظيمي
لتسجيل المنتجات الماليه بين الجهات المنظمه للاسواق الماليه بدول المجلس ولايحه التسجيل اليمني
لصناديق الاستثمار، يقصد بالكلمات والعبارات الاخري الوارده في هذا الدليل المعاني الموضحه لها
في قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها، ما لم يقض سياق النص
بغير ذلك.
ثانيا: استثناء من الفقره (ا) من الماده السابعه والTSSENين من لايحه صناديق الاستثمار، يجب ان يكون
تسجيل الصندوق المؤسس خارج المملكه بينيا وطرح وحداته في المملكه وفقا لاحكام لايحه
التسجيل البيني لصناديق الاستثمار وهذا الدليل.
ثالثا: يجب ان يكون الوكيل مؤسسه سوق ماليه مرخصا لها في ممارسه نشاط التعامل او نشاط
اداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق.
رابعا: للهييه فرض مقالي مالي علي الوكيل وفقا لما تحدده.
خامسا: يجب علي وكيل الصندوق العام الالتزام بالاتي:
ا) تقديم اقرار ضمن مستندات طلب التسجيل البييي يفيد باستيفاء الطلب للمتطلبات الاتيه:
1. اشعار الهييه كتابيا وفقا للصيغه الوارده في الملحق (٦) من لاتحه صناديق الاستثمار،
علي ان يتم تعبيه الاشعار وفقا للبيانات المطلوبه من الصناديق الاجنبيه الوارده في الملحق.
٢. تقديم اقرار الي الهييه وفقا للصيغه الوارده في الملحق (١) من هذا الدليل.
٢. تقديم نسخ من اي مستندات طرح سوف تستخدم في الاعلان عن الطرح الي الهييه، علي
ان تënضمن تلك المستندات بيانا لاخلاء المسؤوليه وفق للصيغه الاتيه: "لا تعطي هييه
السوق الماليه اي تاكيد يتعلق بدقه هذا المستند او اكتماله، وتخلي الهييه نفسها من
اي مسؤوليه او اي خساره تنتج عما ورد في هذا المستند او الاعتماد علي اي جزء منه.
ويجب علي الراغبين في الاشتراك في الاوراق الماليه المطروحه بموجب هذا المستند
تحري م德里 صحه المعلومات المتعلقه بالاوراق الماليه محل الطرح. وفي حال تعذر فهم
محتويات هذا المستند، يجب عليهم الاخذ بمشوره مستشار مالي مرخص له."
٤. سداد المقال المالي للتسجيل حسبما تحدده الهييه.
٥. تقديم اي معلومات اخري تطلبها الهييه.
7

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
ب) الالزام بالمسؤوليات الاتيه بعد تسجيل الصندوق بينيا لدي الهييه:
١. اعداد سجل ممالكي الوحدات في المملكه وحفظه في المملكه علي ان يتضمن
المعلومات الاتيه بحد ادني:
ا. اسم مالك الوحدات، وعنوانه، وارقام التواصل.
ب. رقم الهويه الوطنيه لمالك الوحدات او رقم اقامته او رقم جواز سفره او رقم سجله
التجاري بحسب الحال، او اي وسيله تعريف اخري تحددها الهينه.
ج. جنسيه مالك الوحدات.
د. تاريخ تسجيل مالك الوحدات في السجل.
ه. بيانات جميع الصفقات المتعلقه بالوحدات التي اجراها كل مالك وحدات.
و. الرصيد الحالي لعدد الوحدات (بما في ذلك اجزاء الوحدات) المملوكه لكل مالك
وحدات.
ز. اي قيد او حق علي الوحدات المملوكه لكل مالك وحدات.
٢. اتاحه سجل مالكي الوحدات لمعاينه الهييه عند طلبها ذلك.
٢. تقديم ملخص مKLنا الي اي ملك للوحدات عند الطلب يظهر جميع المعلومات المرتبطه مMLلك
الوحدات المعني فقط.
٤. تحديث سجل مالكي الوحدات فورا بحيث يعكس التغييرات في المعلومات المشار اليها في
الفقره الفرعيه (1) من الفقره (ب) من هذا البند.
٥. التاكد من تقدم معلومات كافيه الي مالكي الوحدات عن الطرح لتمكنيهم من اتخاذ
قرار استثماري مبني علي ادراك ودرايه، والتاكد من ان تلك المعلومات كامله وواضحه
وصحيحه وغير مظله.
\( ^{3} \)

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
٦. التاكد من اتاحه جميع التقارير والمستندات التي يصدرها مدير الصندوق لمالكي الوحدات في المملكه، والتاكد من ان مالكي الوحدات يتمتعون بشكل مباشر بالحقوق الموضحه في مستندات الصندوق.
٧. اشعار مالكي الوحدات كتابيا بجميع التغيرات الجوهريه المتعلقه بالصندوق.
٨. ارسال جميع الطلبات والمخاطبات التي يوجهها مالكو الوحدات في المملكه الي مدير
الصندوق.
٩. ايضاح وسايل تقدمي الشكاوي ومكان تقديمها واجراءات متابعتها ومعالجتها من جانب
مدير الصندوق والوكيل.
١٠. اشعار مالكي الوحدات في المملكه قبل (٩٠) يوما من انتهاء علامه بمدير الصندوق.
١١. اتخاذ الاجراءات المناسبه لضمان استمرار علاقته مع مدير الصندوق المغلق حتي نهايه
مده الصندوق.
١٢. تقدم تقارير الي الهييه تضمن جميع التغيرات الجوهريه المتعلقه بالصندوق، واي معلومه
اخري تطلبها.
١٣. في حال عدم جمع الحد الادني المحدد من مدير الصندوق والذي ينبغي جمعه خلال مده
الطرح الاولي، يجب علي الوكيل - دون تاخير - ان يعيد الي مالكي الوحدات مبالغ
الاشتراك واي عوايد ناتجه عن استثمارها دون اي حسم.
١٤. تقديم نتايج الطرح الي الهييه خلال (١٠) ايام من انتهاه مده الطرح الاولي (ان وجدت).
١٥. استيفاء اعلان الاوراق الماليه المتعلق بالصندوق، المرسل الي مالكي الوحدات او
مالكي الوحدات المحتمлин، المتطلبات الوارده في لاتحه مؤسسات السوق الماليه ولايحه
اعمال الاوراق الماليه ذات العلاقه.
سادسا: يجب علي وكيل الصندوق الخاص الالتزام بالاتني:
( ا) عدم طرح الوحدات الصادره عن الصندوق الخاص المسجل بينيا الا طرحا خاصا في
المملكه، وان يكون الطرح علي المستثمرين من فيه العملاء المؤهلين والعملاء المؤسسيين.
4

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
ب) تقديم اقرار ضمن مستندات طلب التسجيل البيني يفيد باستيفاء الطلب للمتطلبات الوارده في
الفقرات الفرعيه (1) و (2) و (3) و (4) و (5) من الفقره (ا) من البند (خامسا) اعلاه، مع مراعاه
الاتي:
١. ان يتم تحديد فيات المستثمرين المستهدفين بالطرح وفقا لاحكام هذا الدليل ضمن الفقره
(٧) من القسم (١) من الملحق (٦) من لايحه صناديق الاستثمار.
٢. ان يتم تضمين البيان المشار اليه في الفقره الفرعيه (٣) من الفقره (ا) من البند (خامسا)
اعلاوه العباره الاتيه: "لا يجوز توزيع هذا المستند في المملكه الا علي المستثمرين من فتره
العملاء المؤهلين والعملاء المؤسسيين."
ج) الالتزام بالسقوليات الاتيه بعد تسجيل الصندوق بينيا لدي الهييه:
(٧) الاحكام المنصوص عليها في الفقرات الفرعيه (١) و (٢) و (٣) و (٤) و (٥) و (٦) و (٧)
و(٨) و(٩) و(١) و(١٢) و(١٤) و(١٥) من الفقره (ب) من البند (خامسا) اعلاه.
٢. اذا لم يكتمل الطرح من خلال عدم جمع الحد الادني الموضح في مستند الصندوق
ومستندات الطرح الخاصه به في التاریخ المقترح لانتهاء الطرح (ان وجد) والمحدد في
اشعار الطرح الخاص المقدم الي الهينه وفقا للفقره الفرعيه (١) من الفقره (١) من البند
(خامسا) اعلاه، فيجب علي الوكيل تزويد الهينه خلال (١٠) ايام باشعار كتابي موقع
منه يؤكد فيه عدم اكتمال الطرح بالاضافه الي اعاده مبالغ الاستثمارات واي عوايد ناتجه
عن استثمارها دون اي حسم الي مالكي الوحدات دون تاخير.
٢. ان يكون اعلان الوكيل عن الاوراق الماليه والمواد الترويجه المتعلقه بالصندوق او
نشرها مرسلا فقط الي المستثمرين من فيه العملاء المؤهلين والعمالاء المؤسسين.
٤. عدم نقل ملكيه وحدات الصندوق الخاص المسجل بينيا الي اي شخص اخري في المملكه
الا اذا كان نقل الملكيه الي مستثمرين من فيه العملاء المؤهلين والعمالاء المؤسسين.
سابعا: للهينه صلاحيه تعليق عمل الوكيل فيما يتعلق بصندوق مسجل بينيا محدد او اتخاذ اي تدابير
اخري تراها مناسبه في اي من الحالات الاتيه:
(ا) توقف الوكيل عن ممارسه نشاط التعامل او نشاط اداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق دون
اشعار الهييه بذلك بموجب لايحه مؤسسات السوق الماليه.
ب) انغاء الهييه او تعليقها لترخيص الوكيل ذي العلاقه.
。

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
ج) تقديم طلب الي الهييه من الوكيل لالغاء ترخيصه ذي العلاقه.
د) اذا رات الهييه ان ذلك ضروري لحمايه مالكي الاوراق الماليه او الحفاظ علي سوق منظمه.
( ه) اذا رات الهييه ان الوكيل قد اخل -بشكل تراه جوهريا - بالالتزام بالنظام او لوايحه التشفينيه.
و) اي حاله اخري تري الهييه - بناء علي اسس معقوله - انها ذات اهميه جوهريه.
ثامنا: يجب علي الوكيل تزويد الهييه عند طلبها بQTARIR تضمن كافه المعلومات والبيانات متعلقه
بالصناديق التي يتولي ترويجها في المملكه، وفق ما تحددد الهييه.
تاسعا: يجب علي الوكيل في حال انتهاه علاقته بمدير الصندوق الاستمرار في اداء مسؤولياته الوارده
في هذا الدليل تجاه مالكي الوحدات الي حين تعيين وكيل بديل للصندوق.
عاشرا: تعد لجنه الفصل في منازعات الاوراق الماليه الجهه ذات الاختصاص القضايي بالنظر في اي
نزاع ناشي عن طرح وحدات الصندوق المسجل بينيا في المملكه.
حادي عشر: يجب علي مدير الصندوق المؤسس في المملكه عند رغبته في تسجيل بينيا، التقدم
الي الهييه بطلب التسجيل البييي وفقا لنموذج طلب التسجيل البييي الوارد في الملحق (٢) من هذا
الدليل، والالتزام باحكام لالجه التسجيل البييي لصناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار ولايحه
صناديق الاستثمار العقاري.
7

هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
[Non-Text]
الملحق ١
اقرار الصندوق للهييه - الصندوق المؤسس خارج المملكه المزمع تسجيله بينيا وطرح وحداته في المملكه
يقدم علي الاوراق الرسميه الخاصه بالوكيل
الي: هييه السوق الماليه
نحن، (اسم الوكيل) ، (المشار اليه فيما بعد ب "الوكيل") ، نؤكد بانه
تم تعييننا من (اسم الطار) (المشار اليه فيما بعد ب "الطار") لطرح الاوراق الماليه الخاصه
بالطارح.
ونقر كذلك بان الطارح استوفي جميع الشروط المحدده ب "الطرح العام / الطرح الخاص" الاستخدام
حيثما ينطبق] ل (اسم الصندوق المؤسس خارج المملكه المزمع تسجيله بينيا وطرح وحداته في
المملكه) ، وانه قدم او سوف يقدم الي الهييه جميع المعلومات والمستندات المطلوب تقديمها بموجب
الاحكام المنظمه للتسجيل البيني لصناديق الاستثمار.
وبهذا نفوض الي الهييه الحق في طلب او تبادل اي معلومات ذات علاقه مع الهييات والجهات والوكالات
المسؤوله عن الاشراف علي الخدمات الماليه واي جهات اخري ذات علاقه.
:الاسم
: التوقيع
: التاريخ
V

هينه السوق الماليه Capital Market Authority
[Non-Text]
الملحق ٢
نموذج طلب التسجيل البيني لصندوق مؤمس في المملكه
مع مراعاه ما ورد في الماده الرابعه من لايحه التسجيل البيني لصندابق الاستثمار، يجب علي مدير
الصندوق المؤسس في المملكه عند رغبته في التسجيل بينيا، التقدم بطلب التسجيل البيني متضمنا
البيانات الاتيه:
1) اسم صندوق الاستثمار.
(٢) فيه الصندوق ونوعه.
(٣) اسم مدير الصندوق.
(٤) هدف الصندوق.
(٥) شكل الصندوق (مغلق/مفتوح).
(٦) نوع طرح وحدات الصندوق (عام/خاص).
(٧) سعر الوحده عند الطرح الاولي (القيمه الاسميه).
(٨) عمليه الصندوق.
(٩) اسماء مقدمي الخدمات.
(١٠) الدول التي يستهدف تسجيل الصندوق بينيا لترويح وحداته فيها، ووكيل الصندوق في كل
دوله.
(١١) اسم مراجع الحسابات.
^

شکرا لکم