ncar · regulation · processed · 144 chunks
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
المملكه العربيه السعوديه
هينه السوق الماليه
قايمه المصطلاحات المستخدمه في لوايح هييه
السوق الماليه وقواعدها
صادره عن مجلس هييه السوق الماليه
بموجب القرار رقم ٢٠٠٤-١١-٤ وتاريخ ٢٠٠٤/١٠/٢٠٠٤ ملايه الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٣٠ و تاريخ ١٤٤١٤
المعدله بقرار مجلس هييه السوق الماليه رقم ٢٠٠٤-٥٣-١
وتاريخ ٢٠٠٤/١١/٢١/٢٥/٥/١٩ م
ملحوظه مهمه:
لواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح وقواعد الهييه، يود مجلس الهييه التبيه علي
انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره علي موقع الهييه:
www.cma.org.sa
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها
يقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه القايمه المعاني الموضحه لها لم يقض سياق النص
بغير ذلك:
- اتعاب اداره الصندوق: التعويض والاصاريف والاتعاب المتعلقه بالخدمات الاستشاريه التي
يتم دفعها لمدير الصندوق.
اجراءات الصدر: الاجراءات التي يتحذها الصدر ويترتب عليها زياده عدد اوراقه الماليه
المصدره او تخفيضها او تعديل قيمتها، ويشمل ذلك - علي سبيل المثال لا
الحصر- زياده راس مال الصدر وتحفيضه.
اجراءات تقنيه: الاليات متعلقه ادراج الاوراق الماليه في السوق وتداولها لتنفيذ الصفقات
من تسويه ومقاصه وتسجيل ملكيه الورقه الماليه ونقلها وايداعها وتشمل - علي سبيل
المثال لا الحصر - الاتي:
1) اجراءات السوق المنبقه عن قواعد الالسوق لتنظيم اجراءات تداول الاوراق الماليه
وادراجها والاجراءات اللاحقه للتداخل بما في ذلك تسجيل الاوراق الماليه وايداعها
وستوياتها.
(٢) اجراءات تصنيف فيات الاوراق الماليه المدرجه ومعايير تحديد قطاعات السوق واجراء
التعديلات اللازمه وفق الممارسات المتبعه في هذا المجال.
(٣) اجراءات تعديل السعر المرجعي - بشكل مستمر - للاوراق الماليه المدرجه ادراجا
مزدوجا.
(٤) اجراءات الغاء الاوامر الممره لاساب ناتجه عن خل تقني في نظام التداول.
(٥) اجراءات تعليق التداول لورقه ماليه معينه في الحالات الطاريه والغاء التعليق وفق
احكام قواعد التداول والعضويه.
(٦) منح خاصيه صانع سوق ل'عضاء السوق والغافها، وتحديد الحد الاقصي لعدد صناع
السوق علي ورقه ماليه ما، ووضع متطلبات جميع الاليات المتعلقه بصناعه السوق.
(٧) الاجراءات المرتبطه بالمؤشرات بما يك ذلك انشاء مؤشر جديد، واعتماد اليه حساب
ذلك المؤشر، وتعديلها، والغاء العمل به، ومعابير دخول الاوراق الماليه في حساب
مؤشر ما او استبعادها منه.
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(٨ الاجراءات المرتبطه بمتطلبات الربط بجميع انظمه السوق او مركز الايداع او مركز المقاصه لجميع المستفيدين من خدمات اي منها، بما في ذلك متطلبات امن المعلومات.
اجمالي قيمه اصول الصندوق: يصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار ولاتحه
صناديق الاستثمار العقاري، قيمه اصول الصندوق التي يتم تقييمها وفقا لكيفيه تقييم
الاصول المذكوره في شروط واحكام الصندوق.
- اختبار التحمل: يصد به لاغراض لايحه صناديق الاستثمار، اعداد نماذج اختبارات
التحمل واساليب تحليل الحالات الافتراضيه للمخاطر التي يواجهها الصندوق، وسياسه
مدير الصندوق في التعامل معها، وتحليل مستوي الحساسيه لقياس مستوي تذبذب
اسعار وحدات الصناديق الاستثماريه للمتغيرات التي تؤثر فيها، ويشمل ذلك - علي سبيل
المثال لا الحصر- قيام مدير الصندوق بمحاكاه افتراضيه لمخاطر السيوله والسياسه
التي سينعها لمواجهه تلك المخاطر، ونتايج هذه المحاكاه الافتراضيه؛ لتقبيم السياسه
المتبعه من قبله بهذا الشان وتحديد سبل تطويرها.
- اداره: اداره اوراق ماليه عايده لشخص اخري في حالات تستدعي التصرف بحسب
التقدير، او تشغيل صناديق الاستثمار.
- اداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق: اتخاذ القرارات الاستثماريه لصناديق الاستثمار
ومحافظه العملاء في حالات تستدعي التصرف بحسب التقدير، وتشغيل صناديق
الاستثمار.
- اداره الاستثمارات: اتخاذ القرارات الاستثماريه لصناديق الاستثمار غير العقاريه
ومحافظه العملاء في حالات تستدعي التصرف بحسب التقدير.
انهاء الصندوق: يقتصد به اينما ورد في لاتحه صناديق الاستثمار، ولايحه صناديق
الاستثمار العقاري، التاريخ الذي ينتهي به الصندوق وفقا للمده او الحدث المحدد في
شروط واحكام الصندوق متضمنه مرحله بيع الاصول وتوزيع مستحقات مالكي
الوحدات عليهم.
- اداه دين: اداه تنشا بموجبها مديونيه او تشكل اقرارا بمديونيه وتكون قابله للتداول،
تصدرها الشركات او الحكومه، او الهيثاث العامه، او المؤسسات العامه.
ويستشي من ذلك الاتي:
r
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
(١) اداه تؤدي الي نشوه دين او تشكل اقرارا به، ويكون هذا الدين مقابل قيمه واجبه
الدفع بموجب عقد لتوريد سلع او خدمات، او مقال اموال مقترضه للتسويه قيمه
واجبه الدفع بموجب عقد لتوريد سلع او خدمات.
(٢) شبك او كمبياله، او شبك مصرف او خطاب اعتماد.
(٣) ورفقه نقديه، او كشف بين رصيد حساب مصرف، او عقد ايجار، او اي اداه اخري
لاثبات تصرف في ممتلكات.
(٤) عقد تامين.
- اداه دين مدعومه باصول: اداه دين صادره عن منشاه ذات اغراض خاصه ت-QT-TH
احكامها بالاتي:
(ا) ان استحقاق حمله اداه الدين للعايد يعتمد كليا علي العوايد المحقه علي اصول
المنشه ذات الاغراض الخاصه.
(ب) ان الراعي غير ملزم (سواء بموجب ضمان او غير ذلك) تجاه حمله اداه الدين بدفع
اي مبالغ مستحقه لم بموجب اداه الدين.
- اداه دين مرتبطه باصول: اداه دين صادره عن منشه ذات اغراض خاصه ت-QTضي
احكامها بالاتي:
(ا) ان استحقاق حمله اداه الدين للعايد يحدد بنسبه من العوايد المحقه علي اصول
المنشه ذات الاغراض الخاصه.
(ب) ان الراعي ملزم (سواء) بموجب ضمان او غير ذلك (تجاه حمله اداه الدين بدفع المبالغ
المستحقه لم بموجب اداه الدين.
- اداه دين مبنيه علي ديون: اداه دين صادره عن منشه ذات اغراض خاصه تقصي
احكامها بالاتي:
(ا) ان استحقاق حمه اداه الدين للعايد لا يعتمد علي العوايد المحقه علي اصول
المنشه ذات الاغراض الخاصه.
(ب) ان الراعي ملزم (سواء بموجب ضمان او غير ذلك) تجاه حمله اداه الدين بدفع المبالغ
المستحقه لم بموجب اداه الدين.
(ج) ان القيمه الاسميه لاده الدين تدفع لحمله اداه الدين بتاريخ استحقاق اداه الدين او
قبل ذلك.
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
- اداه دين قابله للتحويل: اداه دين يمنح لحاملها الحق في تحويلها لاسم هج الشركه
المصدره لتلك الاداه.
- اداه دين قابله للتبديل: اداه دين يمنح لحاملها الحق في تبديلها باسمه في شركه تملك
فيها الشركه المصدره لتلك الاداه عددا من الاسهم يساوي او يزيد علي عدد الاسهم
التي يمكن التبديل اليها مقال اداه الدين القابله للتبديل.
- الادراج: ادراج الاوراق الماليه في السوق سواء في السوق الرييسيه او السوق الموازيه، او
حيث يسمح سياق النص بذلك- تقدمي طلب الي السوق لادراج الاوراق الماليه.
– الدرجه الاستثماريه: يقتصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار، فيه التصنيف
المرتبطه بمحاطر تخلف عن السداد منخفضه نسبيا والتي تمنحها جهات التصنيف
الاعتراف الم ETF بها.
الدخول المباشر الي نظم السوق: يقصد به في لايحه اسواق ومراکز ايجاد الاوراق الماليه،
اليه فنيه يتمكن من خلالها الشخص من ادخال الاوامر بشكل مباشر في نظم التداول
- دون تدخل او اعاده ادخال للاوامر من قبل شخص اخري - لفرض تنفيذ الصفقات.
الاستحواد: صفقه ت训ضمن بيع وشراء اسهم لشركه مدرجه اسهمها في السوق من خلال
تقديم عرض او صفقه بيع وشراء خاصه.
الاندماج: صفقه، كيفما تمت، ت训ضمن شركه معروضا عليها مدرجه اسهمها في
السوق، وينتج عن هذه الصفقه اي من الاتي:
(1) ضم الشركه المعروض عليها الي شركه اخري مدرجه اسهمها في السوق.
(٢) ضم الشركه المعروض عليها الي شركه اخري غير مدرجه اسهمها في السوق.
(٣) انشاء كيان قانوني جديد عن طريق اندماج شركتين او اكثر (من ضمنها
الشركه المعروض عليها).
- الاستحواد العكس: يقصد به قيام الشركه المدرجه بعرض اسهم جديده علي
مساهمي شركه غير مدرجه بدلا من اسهمهم بحيث تمثل هذه الاسهم الجديده اكثر
من ٥٠٥ من اسهم الشركه المدرجه المتمع بحق التصويت بعد عمليه الاستحواد.
اشعار الطرح الخاص: الاشعار الواجب تقديمه الي الهييه بموجب الفقره العربيه (٢) من
الفقره (١) من الماده العاشره من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، ويفصد
به لاغراض لايحه صناديق الاستثمار: الاشعار الواجب تقديمه الي الهييه بموجب الفقرات
الفرعيه (١ و ٢ و ٣) من المقدره (١) من الماده الحاديه والثمانين من لايحه صناديق الاستثمار
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
بالنسبه الي الصناديق الخاصه، وبالنسبه الي الصناديق الاجنبيه، الفقرات الفرعيه (١)
و ٢ و ٣ من الفقره (١) من الماده التاسعه والتسعين من لانحه صناديق الاستثمار.
اصدار اسهم حقوق اولويه: طرح اسهم اضافيه لسامهمي المصدر الحق في الاكتتاب فيها
بما يتناسب مع نسب تملكهم.
اصدار اسهم مع وقف العمل بحق الاولويه: طرح اسهم اضافيه مع وقف العمل بحق
مساهمي المصدر في اولويه الاكتتاب فيها.
اصدار الرسمله: طرح اسهم اضافيه للمساهمين الحاليين، مدفوعه بالكامل من
احتياطيات المصدر، بنسبه الحصص التي يمتلكها اوليك المساهمون.
اصول العميل: الاصل التي تعتبر اصولا للعميل حسب ما تم بيانه في الباب السابع من
لانحه مؤسسات السوق الماليه.
اصول غير قابله للتسبيل: تعني ايا من الاتي:
(١) الاصول الثالثه.
٢) الموارد الماليه غير القابله للتحويل الي نقد فورا.
(٣) الودايع غير الماتحه للسحب خلال ثلايه اشهر اواقل.
اصول غير ملموسه: اصول غير نقديه، ليس لها وجود مادي ولها قدره علي تزويد المنشاه
بالخدمات او المنافع في المستقبل وакستب المنشاه الحق فيها نتيجه احداث وqeعت او
عمليات تمت في الماضي. وقد تكون الاصول غير الملموسه قابله للتمييز بشكل مستقل
(يمكن فصلها عن باقي الاصول), ومن امثله ذلك تكاليف التاسيس، العلامات
التجاريه، حقوق الطبع والنشر، النماذج والتصاميم الصناعيه، وحقوق الامتياز
والتراخيص. وقد تكون الاصول غير الملموسه غير قابله للتمييز بشكل مستقل مثل
السمعه والمهارات والكفاعات الاداريه وغير ذلك من العوامل التي تكون الشهره.
اطار النشاط العادي: نشاط عادي لتصريف الشؤون اليوميه للمصدر، ولا يشمل ذلك
التعاملات العرضيه او غير الميكرره.
الاطراف ذو العلاقه: يصدي بهم في لايحه صناديق الاستثمار والاتحه صناديق الاستثمار
العقاري، ما يلي:
(1) مدير الصندوق ومدير الصندوق من الباطن.
(٢) امین الحفظ وامين الحفظ من الباطن.
。
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(٣) المطور والمكتب الهندسي.
(٤) مدير الاملاك، حيثما ينطبق.
(٥) المقيم المعتمد.
(٦) مراجع الحسابات.
(٧) مجلس اداره الصندوق.
(٨) اعضاء مجلس الاداره او اي من المديرين التنفيذين او الموظفين لدي اي من الاطراف
اعلاه.
(٩) اي مالك وحدات تتجازز ملكيته (٥) من صافي اصول صندوق الاستثمار.
(١) اي شخص تابع او مسيطر علي اي من الاشخاص السابق ذكرهم.
- اعلان الاوراق الماليه معد مسبقا: بحسب ما جري بيانه في لايحه مؤسسات السوق الماليه.
- اعصار او افالس: اعصار او افالس فعلي، او البدء باي اجراءات تتعلق بالاعصار او
الافالس بموجب انظمه الافالس، او البدء باي اجراءات شبيهه في المملكه او في اي
مكان اخر خارج المملكه.
- اعمال الاوراق الماليه: حسب ما جري بيانه في الماده الثالثه من لايحه اعمال الاوراق الماليه.
- اعمال تمويل الشركات: القيام باعمال الاوراق الماليه من مؤسسه سوق ماليه بشان اي
من الاتي:
(1) طرح اوراق ماليه او اصدارها او التعهد بتغطيتها او اعاده شرايها او تبادلها او
استهلاكها او تعديل شروطها او اي مساله ذات علاقه.
(٢) الطريقه التي يتم بواسطتها تمويل اي نشاط تجاري، او هيكلته، او ادارته او
السيطره عليه او تنظيمه او تقديم التقارير عنه، او شروط اي مما سبق، او ما
يتعلق بالاشخاص القايمين بذلك.
(٣) اي شراء فعلي او مقترح للسيطره او عمليات ذات علاقه.
(٤) دمج او فك ddemج او اعاده الهيكله.
- امر: فيما يتعلق بامر من عميل:
(1) امر صادر الي مؤسسه سوق ماليه من عميل لتنفيذ صفه بصفه و^kيل.
(2) اي امر اخر صادر من عميل الي مؤسسه سوق ماليه لتنفيذ صفه في ظروف تؤدي
الي نشوه واجبات مشابهه لتلك التي تنشا عن امر لتنفيذ صفه بصفه وكيل.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
كما يشمل اي قرار من مؤسسه سوق ماليه لتنفيذ صفقه حسب تقديرها لحساب
عميل، او لحساب صندوق استثمار تديره، او لغرض تجميع اوامر عملايها وفقا للاتحه
سلوكيات السوق، ولا يشمل معني الامر اي طلبات لشراء اوراق ماليه من اصدار جديد.
اموال العمل: الاموال التي تعتبر اموالا عايده للعميل حسب ما تم بيانه في الباب السابع
من لاتحه مؤسسات السوق الماليه.
امين الحفظ: شخص يرخص له بموجب لاتحه مؤسسات السوق الماليه للقيام بنشاطات
حفظ الاوراق الماليه.
امين حفظ خارجي: اي من الاتي:
(1) بنك يوفر خدمات الحفظ ويكون مرخصا له كينك تجاري من سلطه خارج
المملكه تعترف بها الهينه.
(٢) مركز ايداع اوراق ماليه مرخص له بهذه الصفه من سلطه خارج الملكه تعترف بها
الهينه.
(٣) منشه استثماريه مرخص لها بتوفير خدمات الحفظ وتكون عضوا في سوق اوراق
ماليه او سوق عقود مستقبليه تعترف بها الهينه.
- امين حفظ الصندوق من الباطن: طرف ثالث يتعاقد معه امين الحفظ للقيام ببعض او
كل مهام امين الحفظ فيما يتعلق بصندوق استثمار.
- انظمه الافلاس: نظام الافلاس الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٥٠ و تاريخ
الشركات، او اي نظام اخري يتناول تنظيم المسايل المعتقه بالافسار او الافلاس بموجب نظام
الانفصل: هو نوع من انواع تقصيم الشركه توزع فيه جميع الاعسم في المكان المنفصل،
المقرر تشكيله ليجحتفظ بالاصول، علي مساهمي الشركه المدرجه في صوره ارباح نسبه
ويتنسب، وينتج عن ذلك انفصل الكيانين انفصالا كاملا من خلال عمليه واحده.
- الانفصال الاستبدالي: هو نوع من انواع عمليات تقسيم الشركه تعرض فيها الشركه
المدرجه علي مساهمها جميع او بعض اسهم الكيان المنفصل، المقرر تشكيله
للااحتفاظ بالاصول، مقالب اسمهم في الشركه المدرجه، والتي سستحوذ عليها
الشركه المدرجه كاسهم حزينه.
اوراق ماليه: تعني ايا من الاتي:
(1) الاسهم.
V
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(٢) ادوات الدين.
(٢) مذكره حق الاكتتاب.
(٤) الشهادات.
(٥) الوحدات، وشهادات المساهمه العقاريه.
(٦) عقود الخيار.
(٧) العقود المستقبليه.
(٨) عقود الفروقات.
(٩) عقود التامين طويل الامد.
(١) اي حق او مصلحه في ما ورد تحديده في الفقرات من الاولي وحتي التاسعه اعلاه.
- برنامج اصدار: برنامج يصدر بشانه نشره اصدار واحده وفقا ل قواعد طرح الاوراق الماليه
والالتزامات المستمره، يمكن ان يصدر بموجه عدد من ادوات الدين او ادوات الدين
ال-Qabla للتحويل في المستقبل، وفق ما هو موضع في نشره الاصدار.
البنك المركزي: البنك المركزي السعودي.
- بنك محلي: منشه حاصله علي ترخيص بممارسه الاعمال المصرفيه بموجب انظمه
المملكه
- تابع: الشخص الذي يسيطر علي شخص اخري، او يسيطر عليه ذلك الشخص الاخري، او
يشترك معه في كونه مسيطرا عليه من قبل شخص ثالث. ويف اي مما سبق تكون
السيطره بشكل مباشر او غير مباشر.
- تقرير الملامه: التقرير المعت وفقا لمتطلبات الفقره (ج) من الماده الثالثه والاربعين من
لانحه مؤسسات السوق الماليه.
- "تداول": النظام الالي تتداول الاسهم السعوديه.
- التمويل الجماعي بالاوراق الماليه: طرح اوراق ماليه من خلال منصه تمويل جماعي
بالاوراق الماليه علي مشتركي تلك المنصه، وذلك بواسطه مؤسسه سوق ماليه مخصص
لها في ممارسه اعمال الترتيب.
- الترتيب: تقديم اشخاص فيما يتعلق بطرح الاوراق الماليه او الترتيب للتعهد ب تغطيتها، او
تقديم الاستثمارات في اعمال تمويل الشركات.
A
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
التسجيل والطرح: تسجيل الاوراق الماليه لدي الهييه، او - حيث يسمح سياق النص بذلك
- تقدم طلب للهييه للتسجيل وقبول الادراج.
التسجيل: تسجيل الاسهم لدي الهييه، او-حيث يسمح سياق النص بذلك - تقدم طلب
للهييه لتسجيل الاسهم لغرض الادراج المباشر في السوق الموازيه.
التسويه : تحديد وشرح بنود الفروقات بين مجموعتين من السجلات، ولا تشمل التسويه
اجراء التصيحات الضروريه.
- التصرف بالاتفاق: يصد به، وفقا لتقدير الهييه، التعاون الفعلي بموجب اتفاق (سواء
اكان ملزما ام غير ملزم) او تفاهم (سواء اكان رسميا ام غير رسمي) بين اشخاص
ليسيطروا (سواء بشكل مباشر ام غير مباشر، باستثناء الملكه غير المباشره عن طريق
اتفاقيه المبادله او عن طريق صندوق استثماري لا يكون مالك وحداته اي حق في قرارات
استثماره) علي شركه، من خلال استحواد اي منهم (من خلال ملكيه مباشره او غير
مباشره) علي اسهم تتمتع بحق التصويت في تلك الشركه. ويفسر مصلاح "الاشخاص
الدين يتصرفون بالاتفق " وفقا لذلك.
وبما لا يتعارض مع تطبيق هذا التعريف، سيعد الاشخاص المذكورون ادناه، علي سبيل
المثال لا الحصر، ممن يتصرفون بالاتفاق مع اشخاص اخري في ذات الفيه ما لم يثبت
خلاف ذلك:
(1) الاشخاص الاعضاء في ذات المجموعه.
(٢) اقارب الشخص.
(٣) شخص او اشخاص قدموا مساعده ماليه (بخلاف ما يقوم به بنك في سياق عمله
المعتاد) الي العارض او الاشخاص الاعضاء في ذات المجموعه مع ذلك الشخص لغرض
شراء اسهم تثمتع بحقوق التصويت او ادوات دين قابله للتحويل.
- التصنيف الاثماني: راي في مستوي الاهليه الاثمانيه لجهه او في مستوي الاهليه
الاثماييه لورقه ماليه، باستخدام رموز او حروف او اعداد او اي شكل اخري.
- تصفيه الصندوق: يقصد بها اينما وردت في لايحه صناديق الاستثمار، ولايحه صناديق
الاستثمار العقاري، فتره اقصاها سته اشهر من اليوم التالي لتاريخ انهاء الصندوق،
ويتوجب خلالها تصفيه اصول الصندوق بالكامل وفقا الاحكام لايحه صناديق
الاستثمار ولالحه صناديق الاستثمار العقاري.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
التعامل: التعامل في ورقه ماليه، سواء بصفه اصيل ام وكيل، ويشمل التعامل البيع او
الشراء او اداره الاكتتاب في الاوراق الماليه، او التعهد بتغطيتها.
التعليق المؤقت: التعليق المؤقت للتداويل في الاوراق الماليه المدرجه خلال فتره التداويل.
التعليمات: اي توجيه، او اختيار، او قبول، او رساله اخري مهما كان نوعها، يتم
ارسالها او استقبالها من خلال "نظام تداول" او من خلال "نظام الايداع بنظام تداول".
تشغيل صناديق الاستثمار: اداء العمليات المتعلقه بصندباقي الاستثمار، بما في ذلك حساب
- تعميم اسامهمين: يعني لغرض قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره المستند
المطلوب في حالات معينه لتعبدل راس مال المصدر; بغرض تمكين المساهمين من
التصويت في الجمعيه العامه ذات العلاقه بناء علي ادراك ودرايه.
تغييرات هيكليه: الاندماج او اعاده التنظيم الجوهريان، ويشمل اعاده الهيكله
الجوهربيه طبقا للفقره (٦) من الماده الحاديه والاربعين من قواعد طرح الاوراق الماليه
والالتزامات المستمره.
جهات القطع المالي: اي من الاتي:
البنوك.
(٢) مؤسسات السوق الماليه.
(٣) الاشخاص الاعتباريون المشاركون في اعمال منح الانتمان.
(٤) شركات التامين.
(٥) شركات التمويل.
(٦) التابعون لاي من الجهات الوارده اعلامه.
(٧) اي جهه اخري تري الهينه ضروره تضمينها او اعتبارها من جهات القطاع المالي.
الجموع: تعني في قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، والتعليمات الخاصه
بتنظيم اليه الاستقرار السعري للطروحات الاولي، وتعليمات اصدار شهادات الايداع
خارج الملكه، الاشخاص غير المذكورين ادناه:
(1 تابعي المصدر.
(2) المساهمين الكبار في المصدر.
(٣) اعضاء مجلس الاداره وكبار التنفيذيين للمصدر.
(٤) اعضاء مجالس الاداره وكبار التنفيذيين لتابعي المصدر.
1.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
(٥) اعضاء مجالس الاداره وكبار التفيدين لدي المساهمين الكبار في المصدر.
(٦) اي اقرباء للاشخاص المشار اليهم (١، ٢، ٣، ٤ او ٥) اعلاه.
(٧) اي شركه يسيطر عليها اي من الاشخاص المشار اليهم (١، ٢، ٣، ٤، ٥، ٥)
(٦) اعلاه. او
(٨) الاشخاص الذين يتصرفون بالاتفاق معا ويملكون مجتمعين (٥) او اكثر من فيه
الاسهم المراد ادراجها.
الجهاز الاداري: مجموعه الافراد الذين يتخذون القرارات الاستراتيجيه للشخص. ويعد
مجلس اداره شركه المساهمه او مجلس مديري الشركه ذات المسؤوليه المحدوده الجهاز
الاداري لها.
الجنه الاشرافيه الاجنبيه: الجنه الاشرافيه الرييسيه في است فيها وكاله
التصنيف الايتماني الاجنبيه.
الجنه الصفه: الشخص الاعتباري المصنف مستوي اهليه الانتمانيه صراحه او ضمنا
يخ التصنيف الايتماني (ويشمل ذلك مصدر الاوراق الماليه المراد تصنيفها) سواء اكان
ذلك بناء علي طلبه املا وسواء اقدم المعلومات اللازمه لصنيف مستوي اهليه الانتمانيه
املا.
الحد الادني لمتطلبات الترخيص: يقصد به في لايحه وكالات التصنيف الانتماني،
متطلبات الترخيص حسبما هو محدد في المواد ٨ و ٩ و ١٠ (حيثما ينطبق) من لايحه
وكانات التصنيف الانتماني.
- حساب عميل: حساب لدي بنك محلي باسم مسسه سوق ماليه ويستويع الشروط
المنصوص عليها في قواعد اموال العملاء.
- حساب يكون لديره سلطه تقديريه فيه: يقصد به في لايحه الاندماج والاستحواد، اي
حساب لدي مؤسسه سوق ماليه مرخص لها بممارسه اعمال الاداره تكون لها صلاحيه
اتخاذ القرارات الاستثماريه ذات العلاقه، دون الحاجه للحصول علي موافقه مسبقه من
صاحب الحساب.
الحفظ: حفظ اصول عايده لشخص اخري مشتمله علي اوراق ماليه، او ترتيب قيام
شخص اخر بذلك. ويشمل الحفظ القيام بالاجراءات الاداريه اللازمه.
- حقوق تصويت: جميع حقوق التصويت المربطه باسمه شركه ويمكن ممارستها من
خلال جمعيه عموميه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
الراعي: الشخص المسؤول عن رعايه المنشاه ذات الاغراض الخاصه وفقا لاحكام
القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه.
- رييس تففيذي: اي شخص طبيعي يدير عمليات اي شخص ويشمل العضو المتددب
والرييس التففيذي وييس الشركه وما يعادله.
- رهن: اي شكل من اشكال الضمان المعترف به بموجب انظمه المملكه الذي يمكن
تنفيذه بشان ورقه ماليه.
الروابط الوثيقه: يقتصد بها في لايحه مسسات السوق الماليه ولايحه وكالات التصنيف
الانثمايي ولايحه مراكز مقاصه الاوراق الماليه، ولايحه اسواق ومراكز ايداع الاوراق
الماليه، العلاقه بين شخص (يكون مقدم طلب الترخيص، او مؤسسه السوق الماليه، او
وكاله التصنيف الايتماني المرخص لها، او مركز المقاصه، او السوق، او مركز
الايداع) واي من الاشخاص الاتي بيانهم:
(1) مسيطر علي ذلك الشخص.
(٢) شركه مسيطر عليها من ذلك الشخص.
(٣) شركه مسيطر عليها من قبل مسيطر علي ذلك الشخص.
(٤) شركه مسيطر عليها من اي من الاشخاص المشار اليهم في (١) او (٢) اوله.
سعر الوحده المزدوج: هو تسويه كل من سعر الوحده المحتسب وفقا للقوايم الماليه والذي
تسجل فيه الخساير الايتمانيه المتوقعه علي القوايم الماليه للصندوق، مع سعر الوحده
المحتسب لاغراض التعامل.
- سمسار وسييط: شخص تقوم من خلاله مؤسسه السوق الماليه بتنفيذ صفه بهامش تغطيه
لحساب عميل.
- سهم: سهم اي شركه اينما كان مكان تاسبها. ويشمل تعريف " سهم" كل اداه
تكون لها خصايص راس المال.
- السوق: السوق الاساسيه او نظام التدوال البديل. وتشمل حيث يسمح سياق النص بذلك
اي لجنه، او لجنه فرعيه، او موظف، او مسؤول، او تابع، او وكيل يمكن ان يكلف
يق الوفت الحاضر بالقيام باي من وظايف السوق. وعباره "يق السوق" تعني اي نشاط يتم
من خلال او بوسطه التجهيزات التي توفرها السوق.
السوق الاساسيه: سوق مرخص لها في مزاوله العمل يج تداول الاوراق الماليه يملمكه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
— السوق الرييسيه: السوق التي تتداول فيها الاسهم التي تم تسجيلها وطرحها بموجب
الباب الرابع من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره.
— السوق الموزيه: السوق التي تتداول فيها الاسهم التي تم تسجيلها وطرحها بموجب الباب
الثامن من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره.
— السيطره: القدره علي التاثير علي افعال او قرارات شخص اخري، بشكل مباشر او غير
مباشر، منفردا او مجتمعا مع قريب او تابع، من خلال اي من الاتي: (١) امتلاك نسبه
تساوي ٢٠/٣ او اكثر من حقوق التصويت في شركه. (ب) حق تعيين ٢٠/٣ او اكثر من
اعضاء الجهاز الاداري، وTQSSR كلمه "السيطر" وفقا لذلك.
السيطره: يقصد به في لانحه الاندμάج والاستجوال: القدره علي التاثير في افعال او
قرارات شخص اخري، بشكل مباشر او غير مباشر (باستثناء الملكيه غير المباشره عن
طريق اتفاقيه المبادله او عن طريق صندوق استثماري لا يكون مالك وحداته اي حق ي
قرارات استثماره، منفردا او مجتمعا مع شخص او اشخاص يتصرفون معه بالاتفاق،
من خلال امتلاك (بشكل مباشر او غير مباشر) نسبه تساوي ٢٠٪ او اكثر من حقوق
التصويت في شركه، ويفسر مصطلح "السبطر" وفقا لذلك.
شخص: اي شخص طبيعي، او اعتباري تقر له انظمه المملكه بهذه الصفه.
شخص دو صله: العضو المنتدب، او عضو مجلس اداره، او كبار التنفيذيين او اي
مساهم يمتلك نسبه كبيره من الاسهم في شركه تكون اوراقها الماليه مدرجه، او اي
شخص ذي علاقه بشخص ينطبق عليه هذا التعريف.
شخص ذو علاقه:
(1) بقصد ب"شخص ذي علاقه" فيما يتعلق بكبار التنفيذين او عضو مجلس اداره او
مساهم فرد يمتلك نسبه كبيره من الاسهم، اي من الاتي بيانهم:
(ا) الزوج والزوجه والاولاد القصر (يشار اليهم مجتمعين ب "علايقا الفرد").
(ب) اي شركه تكون للفرد او لاي من افراد عايله او لاكثر من فرد منهم
مجتمعين، او تكون للفرد ولاي من افراد عايله او لاكثر من فرد منهم
مجتمعين، اي مصلحه في راسمالها سواء بشكل مباشر او غير مباشر
بما يتيح لم الفرده علي:
• التصويت او السيطره علي اصوات بنسبه تساوي او تزيد علي ٢٠٠
الجمعيه العموميه فيما يتعلق بكل او معظم المسايل.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
• او تعيين او عزل اعضاء مجلس الاداره المالكين لغالبيه حقوق
التصويت في اجتماعات مجلس الاداره فيما يتعلق بكل او معظم
المسايل.
(٢) يقصد ب~شخص ذي علاقه "فيما يتعلق بشركه تملك نسبه كبيره من الاسهم;
(١) اي شركه اخري تكون تابعه لها، او قابضه لها، او تابعه زميله لها
تملكها الشركه الام نفسها.
(ب) اي شركه يكون اعضاء مجلس ادارتها معتدين علي التصرف وفقا
لتوحيهات، او تعليمات الشركه التي تملك نسبه كبيره من الاسهم.
(ج) اي شركه تكون للشركه التي تملك نسبه كبيره من الاسهم، واي
شركه اخري ورد تعريفها في الفقره (ا) او الفقره (ب) مجتمعتين، اي
مصلحه يغ راسمالها سواء بشكل مباشر او غير مباشر بما يتبح لم
القدره علي:
• التصويت او السيطره علي اصوات بنسبه تساوي او تزيد علي ٢٠٠
الجمعيه العوميه فيما يتعلق بكل او معظم المسايل.
• او تعيين او عزل اعضاء مجلس الاداره المالكين لغالبيه حقوق
التصويت في اجتماعات مجلس الاداره فيما يتعلق بكل او معظم
المسايل.
الشخص: المرخص له: يقصد به مؤسسه السوق الماليه.
شخص مستثني: اي من الاشخاص المحدين في الملحق 1 من لايحه اعمال الاوراق الماليه.
الشخص المسجل: شخص مسجل لدي الهييه الاداء وظيفه واحبه التسجيل.
الشخص المطلع: حسبما جري ايضاحه في الفقره (ب) من الماده الرابعه من لايحه
سلوكيات السوق.
شركه استثماريه:
(1) اي شركه تملك، او تكون عضوا في مجموعه تملك اصولا صافيه لا تقل قيمتها
عن عشره ملايين ريال سعودي.
(٢) اي شركه غير مسجله، او اي شركه تضامن، او مشيه اخري تملك اصولا صافيه
لا تقل قيمتها عن عشره ملايين ريال سعودي.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
(٣) شخصا يتصرف بصفه عضو مجلس اداره، او مسؤول، او موظف لدي شخص
اعتباري ويكون مسؤولا عن اي نشاط اوراق ماليه لديه، عندما ينطبق علي ذلك
الشخص الاعتباري التعريف الوارد في الفقره (١) ، او (٢).
- شركه تابعه: فيما يتعلق بشركه، اي شركه اخري تسيطر عليها تلك الشركه.
- شركه تامين: شركه تامين خاضعه لاشراف مؤسسه النقد.
- شركه تمويل: الشركه الخاصه علي ترخيص لمدرسه نشاط التمويل بموجب انظمه
المملكه.
- شركه مدرجه: هي اي شركه لها اي نوع من انواع الاوراق الماليه مدرجه في السوق.
- الشركه المعروض عليها: شركه مدرجه اسهمها في السوق يقدم عرض بشانها، او
تكون اسهمها محل صفقه بيع وشراء خاصه. ويفسر مصطلح "الشركه المعروض عليها
المحتمله "وفقا لذلك.
- شروط واحكام الصندوق: العقود التي تحتوي البيانات والاحكام المطلوبه بموجب
احكام لانحه صناديق الاستثمار ولانحه صناديق الاستثمار العقاري، ويتم توقيعها بين
مدير الصندوق ومالكي الوحدات.
شروط تقدم الخدمات: شروط كتابيه تقدم لعميل تقوم بموجبها مؤسسه سوق ماليه
بتنفید اعمال الاوراق الماليه مع عميل او لحسابه.
الشهادات: اي شهادات او ادوات اخري تعطي حقوقا تعاقديه او حقوق ملكيه وذلك :
(1) فيما يتعلق باي اسهم او ادوات دين او مدكره حق اكتتاب التي تشكل ورقه ماليه
يملكها شخص (عدا الشخص الذي يمنح الحق بموجب الشهاده او الاداء).
(2) ويجوز نقل ملكيتها دون موافقه ذلك الشخص.
ويستيي من ذلك اي شهادات او ادوات تعطي حقوقا تعاقديه او حقوق ملكيه من نوع
عقود الخيار، او العقود المستقبليه، او عقود الفروقات، ويستيي من ذلك ايضا اي
شهاده او اداه تعطي حقا فيما يتعلق بورقتين ماليتين او اكثر اصدها اشخاص
مختلفون.
- شهادات الايداع السعوديه: اوراق ماليه تصدر بهدف الادراج في السوق الماليه السعوديه
مقابل اسهم مصدره ي دوله اجنبيه ومدرجه ي سوفها او اتخذ مصدرها الترتيبات
اللازمه لادراجها فيها.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- صايف الاصل السلايله: اصول مموله من حقوق الملك (الاسم العاديه او الاحتياطيات
المعلنه او غيرها من الارباح المبقاه) غير مروثه ومتاحه لتفطيه مخاطر الاعمال العامه.
- صايف ارباح الصندوق: لاغراض لايحه صناديق الاستثمار العقاري، يصد به اجمالي
عوايد صندوق الاستثمار العقاري بعد خصم اجمالي المصروفات والرسوم التي تحملها
الصندوق باستثناء مكونات الدخل الشامل الاخ.
- صايف قيمه الاصول: يقصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق
الاستثمار العقاري، صايف قيمه اصول الصندوق مقسومه علي عدد الوحدات القايمه.
- صايف قيمه اصول الصندوق: يقصد بها لاغراض لايحه صناديق الاستثمار ولاتحه
صناديق الاستثمار العقاري، اجمالي قيمه اصول الصندوق مخصوصا منها الخصوم.
- صناع السوق: مؤسسه سوق ماليه مرخص لها بنشاط التعامل تقوم بادخال اوامر بيع
وشراء اوراق ماليه بشكل مستمر لغرض توفير السيوله لتلك الاوراق الماليه وفقا ما
تصدره الهييه او السوق من لوايح او قواعد او اجراءات.
- صفقه البيع والشراء الخاصه: صفقه تختصمن البيع والشراء ل'اسمه شرکت (تتمتع بحق
التسويات) مدرجه اسهها في السوق، يجري التفاوض عليها بين العارض والسلامهم البايع
يع الشركه المعروض عليها بشكل خاص من دون تقديم عرض او مشاركه باقي
المساهمين في الشركه المعروض عليها.
- صفقه التمويل: الصفقه التي تقوم المنشاه ذات الاغراض الخاصه من خلالها بالحصول
علي تمويل عن طريق اصدار ادوات دين ويشمل ذلك الاستحواد علي الاصل اللازمه
لتحقيق العوايد المستحقه بموجب ادوات الدين او نقل تلك الاصل او استخدامها باي
شكل اخري، ويشمل ذلك ايضا اصدار ادوات الدين.
- صفقات سوق النقد: تعني الودايع وعقود التمويل التجاري قصيره الاجل.
- صفقه بهامش تغطيه: صفقه تفرض فيها مؤسسه السوق الماليه العميل جزءا من قيمتها.
- صفقه مشروطه الالتزام: صفقه في ورقه ماليه مشروطه الالتزام.
- صله قرابه: يقصد بها في لايحه مؤسسات السوق الماليه: الاب والام والزوج والزوجه
والاولاد.
- الصندوق الاجنبي: صندوق الاستثمار المؤسس خارج المملكه.
- صندوق الاستثمار: برنامج استثمار مشترك يهدف الي اتاحه الفرصه للمستثمرين فيه
بالمشاركه جمعا في ارباح البرنامج، ويديره مدير الصندوق مقال رسوم محدده.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- صندوق الاستثمار العقاري: برنامج استثمار عقاري مشترك يهدف الي اتاحه الفرصه للمستثمرين فيه للمشاركه جماعيا في ارباح البرنامج، ويديره مدير الصندوق مقال
رسوم محدده.
- صندوق الاستثمار العقاري المتداول: صندوق استثمار عقاري تتداول وحداته في السوق
الرييسيه او السوق الموازيه، ويتمثل هذه الاستثماري الرييس في الاستثمار في عقارات
مطوره تطويرا انشاييا، قابله لتحقيق دخل دوري وتاجيري، وتوزع نسبه محدده من صيغ
ارباح الصندوق نقدا علي مالكي الوحدات في هذا الصندوق خلال فتره عمله، وذلك
بشكل سنوي بحد ادني.
- صندوق استثمار معلق: اي صندوق استثمار لا يكون صندوق استثمار مفتوح.
- صندوق الاستثمار المغلق المتداول: هو صندوق استثمار معلق، تتداول وحداته في السوق
الرييسيه او السوق الموازيه.
- صندوق استثمار مفتوح: صندوق استثمار ذو راس مال متغير، تزداد وحداته بطرح
وحدات جديده او تنقص باسترداد مالكي الوحدات لبعض او كل وحداتهم، ويحق
لالمالكي الوحدات فيه استرداد قيم وحداتهم في هذا الصندوق وفقا لصافي قيمتها في
ايام التعامل الموضحه في شروط واحكام الصندوق وذلك وفقا للاتحه صناديق
الاستثمار.
- صندوق اسواق النقد: صندوق استثمار يتمثل هدفه الوحيد في الاستثمار في الاوراق الماليه
قصيره الاجل وصفقات سوق النقد وفقا للاتحه صناديق الاستثمار.
- صندوق حمايه راس المال: صندوق هدفه الاستثماري الرييس حمايه راس المال المستثمر
من قبل مالكي الوحدات واعداته اليهم في موعد مستقيم محدد سلفا.
- الصندوق الخاص: صندوق استثمار مؤسس في المملكه لا يكون صندوقا عاما ويمكن
طرح وحداته علي مستثمرين في المملكه وفقا للاحكام الوارده في الباب الخامس من
لانحه صندايق الاستثمار.
- الصندوق العام: صندوق استثمار مؤسس في المملكه ويمكن طرح وحداته من قبل مدير
الصندوق علي مستثمرين في المملكه وفقا للاحكام الوارده في الباب الرابع من لاتحه
صنديق الاستثمار باي طريقه غير الطرح الحاص.
- الصندوق العام المتخصص: بحسب ما جري بيانه في الماده الثالثه والخصين من لاتحه
صنديق الاستثمار.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
الصندوق العقاري الخاص: هو صندوق خاص يتمثل هدفه الاستثماري الرييس الاستثمار
يقصار، ولا يشمل ذلك الصندابق التي تستخدم جميع اصولها خارج الملكه.
الصندوق القابض: صندوق استثمار هدفه الاستثماري الرييس استثمار جميع اصوله في
صناديق استثمار اخري.
الصندوق المتداول: صندوق استثمار تتداول وحداته في السوق الرييسيه او السوق المواريه.
الصندوق المغذي: صندوق استثمار هدفه الاستثماري الرييس استثمار جميع اصوله في
صندوق استثمار اخري.
صندوق المؤشر: صندوق استثمار يتمثل هدفه الاستثماري الرييس في تتبع اداء مؤشر
محدد.
صندوق المؤشر المتداول: صندوق مؤشر تتداول وحداته في السوق الرييسيه او السوق
الموازيه.
- ضمان: يعني الضمان لاغراض قواعد اموال العملاء وقواعد اصول العملاء، مالا او
اصلا سدد العميل قيمته بالكامل، وتحفظ به مؤسسه السوق الماليه او يكون تحت
اشرافها، سواء لحسابها، او بموجب شروط وديعه او رهن او ترتيبات رهن اخري.
الطارح: يقتصد به في قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره: الشخص الذي
يقدم عرضا، او يدعو شخصا لتقديم عرض يؤدي في حال قبوله الي اصدار او بيع اوراق
ماليه، اما بواسطه، واما بواسطه شخص اخر تم عمل ترتيبات معه لاصدار الاوراق
الماليه او بيعها. ويفصد به في لايحه الاندماج والاستحواد، اي شخص يقدم او ينوي تقديم
عرض استحواد يخضع للايحه الاندماج والاستحواد.
- طرح خاص: لاغراض قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، يعني طرح
الاوراق الماليه الذي يقع ضمن احدي حالات الطرح الوارده في الماده الثامنه من قواعد
طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره; ولاغراض لانحه صناديق الاستثمار، يعني (1)
طرح وحدات في صندوق خاص يقع ضمن حالات الطرح الوارده في الفقره (ا) من الماده
الثمانين من لايحه صناديق الاستثمار او (٢) طرحا للاوراق الماليه في صندوق اجنبي يقع
ضمن حالات الطرح الوارده في الفقره (١) من الماده الثامنه والتسعين من لايحه صناديق
الاستثمار; ولاغراض تعليمات طرح شهادات المساهمت العقاريه، يعني طرح شهادات
مساهمه عقاريه وفقا لمتطلبات الطرح الخاص الوارده في الفقره (٢) من البند (ثالثا) من
تعليمات طرح شهادات المساهمات العقاريه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- طرح محدود: حسب ما جري بيانه في الماده التاسعه من قواعد طرح الاوراق الماليه
والالتزامات المستمره.
- طرف ذو علاقه: يقصد به في قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، ما يلي:
(1) تابعي المصدر فيما عدا الشركات المملوكه بالكامل للمصدر.
(٢) المساهمين الكبار في المصدر.
(٣) اعضاء مجلس الاداره وكبار التغيدين للمصدر.
(٤) اعضاء مجالس الاداره تابعي المصدر.
(٥) اعضاء مجالس الاداره وكبار التغيدين لدي المساهمين الكبار في المصدر.
(٦) اي اقريه للاشخاص المشار اليهم في (١، ٢، ٣ او ٥) اعلاه.
(٧) اي شركه او منشاه اخري يسيطر عليها اي شخص مشار الييه في (١، ٢، ٣، ٥ او
(٦) اعلاه.
ولا غراض الفقره (٦) من هذا التعريف، فانه يصد بالاقارب الاب والام والزوج والزوجه
والاولاد.
ويقصد به في لانحه الاندماج والاستحواد، شخص (سواء اكان يتصرف بالاتفق مع
العارض او الشركه المعروض عليها او اي من شركاتهم التابعه، ام لا يتصرف بالاتفق
معهم) يملك او يتعامل، بشكل مباشر او غير مباشر، باسهم العارض او الشركه
المعروض عليها سواء عن طريق صفقه بيع وشراء خاصه او عرض او اي شخص (زياده
علي مصالحه الاعتياديه كمساهم) لدي مصلحه او مصلحه محتمله -سواء كانت
شخصيه ام ماليه ام تجاريه -فيما سينتج عن الاستحواد او الاندماج او طرف ذو علاقه مع
كل من العارض والشركه المعرض عليها. وبما لا يتعارض مع التطبيق العام لهذا
التعريف، يشمل التعريف - علي سبيل المثال لا الحصر - الاتي:
(1) شخص او اشخاص قدموا مساعده ماليه (بخلاف ما يقوم به بنك في سياق عمله
المعتاد) الي العارض او الشركه المعروض عليها.
(٢) عضو مجلس اداره في العارض والشركه المعروض عليها (او اي من تابعهما).
(٣) شخص يملك ٢٠ او اكثر في العارض والشركه المعروض عليها (سواء بشكل
منفرد ام مع شخص او اشخاص يتصرفون معه بالاتفاق).
(٤) مساهم كبير في العارض ويكون في الوقت نفسه عضوا في مجلس اداره بيه
الشركه المعروض عليها او العكس.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
#
- الطرف النظر: يقصد به في لانحه مؤسسات السوق الماليه، ويف تعريف مصطلح "عميل
مؤسسي "الوارد ي قايمه المصطلحات اي من الاتي بيانهم;
(1) مؤسسه النقد.
(2) السوق، او اي سوق ماليه تعترف بها البينه.
(٣) مركز الايداع.
(٤) مركز المقاصه.
(٥) مؤسسه سوق ماليه.
(٦) بنك محلي.
(٦) شركه تامين محليه.
(٨) مستثمر اجنبي مؤهل.
(٩) منشاه خدمات ماليه غير سعوديه.
وفيما عدا ذلك، فان الطرف النظير يعني الطرف الاخري في صفقه.
- طلب ادراج: يعني ي قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره اي طلب يقدم للسوق
لادراج اوراق ماليه من اي نوع.
- العارض: اي شخص يقدم او ينوي تقدمي عرض، ويشمل المصطلح (حيثما يرد في لايحه
الاندماج والاستحواد) اي شخص او اشخاص يتصرف العارض بالاتفاق معهم. ويفسر
مصلط "العارض المحتمل" وفقا لذلك.
- العرض: يقصد به في لايحه الاندماج والاستحواد: اي عرض عام - باستثناء العروض
المقدمه من ذات الشركه المعروض عليها - خاضع للايحه الاندماج والاستحواد ومقدم
الي جميع حاملي الاسهم التي تثمتع بحق التصويت، في الشركه المعروض عليها، وذلك
لاي من الغرضين الاتيين:
(1) شراء اسهم تثمتع بحق التصويت في الشركه المعروض عليها.
(2) تفعيل الاندماج مع الشركه المعروض عليها.
واي اشاره في لانحه الاندماج والاستحواد الي مصطلح "عرض" او "عرض محتمل" يقصد
بها اي من الاتي:
(1) اندماج او اندماج محتمل.
(٢) عرض او عرض جزيي لغرض السيطره، او عرض محتمل او عرض جزيي محتمل
لغرض السيطره.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
(٣) عرض جزيي او عرض جزيي محتمل ليس لغرض السيطه.
- العرض الجزيي: عرض - باستثناء العروض المقدمه من ذات الشركه المعروض عليها -
خاضع للاتحه الاندماج والاستحواد مقدم الي كل من يحمل اسهما تتمتع بحق التصويت
يع الشركه المعروض عليها لغرض تملك حصه من اسهم تثمتع بحق التصويت في
الشركه المعروض عليها.
العضو التفيفي: يقصد به في لاتحه موسسات السوق الماليه: عضو مجلس الاداره الذي
يكون متفرغا في الاداره التنفيذيه لمسسه السوق الماليه ويشارك في الاعمال البوميه لها.
العضو المستقل: يقصد به في لاتحه موسسات السوق الماليه: عضو مجلس اداره غير
– تنفيذي يتمتع بالاستقلال التام في مركزه وفراراته، ولا تنطبق عليه اي من عوارض
الاستقلال المنصوص عليها في الفقره (ج) من الماده الثالثه والخمسين من لاتحه مؤسسات
السوق الماليه.
- العضو المستقل: يقصد به في لايحه اسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه، عضو مجلس
اداره غير تنفيذي يتمتع بالاستقلال التام في مركزه و قراراته، بما في ذلك عدم وجود
اي اعمال او قرابه او علاقه اخري تؤدي الي تعارض في المصالح فيما يتعلق بالسوق او
مركز الايداع، او اداره او اعضاء اي منها، اضافه الي عدم وجود اي من هذه العلاقات
خلال السنتين السابقه لعضويته في مجلس الاداره.
العضو غير التقفيدي: يقتصد به في لانحه مؤسسات السوق الماليه: عضو مجلس الاداره
الذي لا يكون متفرغا لاداره مؤسسه السوق الماليه ولا يشارك في الاعمال اليوميه لها.
- عرض لفرض البيطره: عرض (باستثناء العروض المقدمه من ذات الشركه المعروض
عليها) خاضع للاتحه الاندماج والاستحواد مقدم الي كل من يحمل اسمها تثمتع بحق
التصويت في الشركه المعروض عليها لفرض تملك حصه بيطره في الشركه المعروض
. عليها
- عرض مبادله اسهم او ادوات دين قابله للتحويل: العرض الذي يشتمل علي عوض متمثل
ي اسهم او ادوات دين قابله للتحويل في العارض.
- عضو مجلس الاداره: بالنسبه للشركه المساهمه يشمل اعضاء مجلس الاداره، وبالنسبه
لاي شركه اخري يشمل اي مدير او مسؤول كبير اخر من مهامه وضع وتنفيذ القرارات
الاستراتيجيه للشركه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- عضو مجلس اداره الصندوق: اي شخص طبيعي يتم تعيينه عضوا في مجلس اداره
صندوق الاستثمار وفقا للايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري.
- عضو مجلس اداره صندوق مستقل: عضو مجلس اداره صندوق مستقل يتمتع
بالاستقلاليه التامه ومما ينابي الاستقلاليه، علي سبيل المثال لا الحصر:
(1) ان يكون موظفا لدي مدير الصندوق او تابع له، او اي مدير صندوق من الباطن او
امين حفظ الصندوق، او لديه عمل جوهري او علاقه تعاقديه مع مدير الصندوق او
اي مدير صندوق من الباطن او امين حفظ ذلك الصندوق.
(٢) ان يكون من كبار التنفيذيين خلال العامين الماضيين لدي مدير الصندوق او في اي
تابع له.
(٣) ان تكون له صله قرابه من الدرجه الاولي مع اي من اعضاء مجلس الاداره او مع اي
من كبار التنفيذيين لدي مدير الصندوق او في تابع له.
(٤) ان يكون مالكا لحص صيطر لدي مدير الصندوق او في تابع له خلال
العامين الماضيين.
- عقارات مطوره تطويرا انشاييا: العقارات المطوره الجاهزه للاستخدم والمستوفيه
للمتطلبات النظاميه، ويشمل ذلك العقارات السكنيه، والتجاريه، والصناعيه،
والزراعيه، وغيرها.
- عقد تامين طويل الاجل: اي من عقود التامين طويله الاجل التي تقرها الهييه.
- عقد خيار: اي عقد خيار للتملك او التصرف باي من الاتي:
(1) ورقه ماليه.
(٢) عمليه نقديه.
(٣) البترول، او الفضه، او الذهب، او البلاتين، او البلاديوم.
(٤) او عقد خيار لشراء او بيع عقد خيار محدد في الفقرات الفرعيه (١) او (٢) او (٣)
من هذه الفقره.
- عقد فروقات: اي عقد للفروقات او اي عقود اخري يكون هدفها الصريح او المقصود
تامين تحقيق ربح او تفادي خساره ناتجه عن تقلبات في:
(1) قيمه او سعر ممتلكات مهما كان وصفها.
(٢) او مؤشر او عامل اخري من علي عليه لذلك الغرض في العقد.
ويستشي من ذلك:
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
1) الحقوق بموجب عقد اذا كان الاطراف يهدفون الي تامين ربح او تفادي خساره
لطرف واحد او اكثر يتسلم اي ممتلكات يكون العقد متعلقا بها.
٢) الحقوق بموجب عقد يتم بموجه استلام اموال علي سبيل الوديعه حسب شروط
تصر علي ان اي عايد يتوجب سداده علي المبلغ المودع يحسب بالرجوع الي مؤشر
معين او عامل اخري.
(٣) والحقوق المترتبه علي عقد تامين.
- عقد مستقبلي: حقوق بموجب عقود لبيع سلع او ممتلكات من اي نوع اخري يتم التسليم
بموجبها في تاريخ مستقبلي وبسعر يتم الاتفاق عليهما عند ابرام العقد، ويستثني من
ذلك الحقوق المترتبه علي اي عقد يتم ابرامه لاغراض تجاريه غير استثماريه.
- عقد مشتقات: عقد فروقات، او عقد مستقبلي، او عقد خيار.
- عميل: شخص تقوم مؤسسه سوق ماليه بتنفيذ صفقات اوراق ماليه لحسابه.
- عميل تجزيه: اي عميل لا يكون عميلا مؤهلا او عميلا مؤسسيا.
- عميل فرد: يعني في لايحه الاشخاص المرخص لم، عميلا ليس طرفا نظيرا، وقد يكون
اما شخصا طبيعيا واما شخصا اعتباريا.
- عميل فرد - تنفيذ - فقط: عميل يقوم الشخص المرخص له بالتعامل فقط كوكيل له
وفقا للتعليمات التي يتلقاها منه دون تقديم المشوره له.
- عميل مؤسسي: يقصد به اي من الاتي بيانهم:
( ا) حكومه المملكه، او اي هييه دوليه تعترف بها الهييه.
ب) الشركات المملوكه بالكامل للدوله او لاي جهه حكوميه، مباشره او عن طريق
محطه تديرها مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره.
ج) اي شخص اعتباري يتصرف لحسابه الخاص، علي ان يكون اي من الاتي:
(1) شركه تملك، او عضوا في مجموعه تملك اصولا صافيه تزيد علي خمسين
مليون ريال سعودي.
(٢) شراكه غير مسجله، او اي شركه تضامن، او منشاه اخري تملك اصولا
صافيه تزيد علي خمسين مليون ريال سعودي.
(٣) شخصا يتصرف بصفه عضو مجلس اداره، او مسؤول، او موظف لدي شخص
اعتباري ويكون مسؤولا عن اي نشاط اوراق ماليه لديه، عندما ينطبق علي
(٢/٧) ذلك الشخص الاعتباري التعريف الوارد في الفقره (٧/١) او (٧/٢).
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
د) شركه مملوكه بالكامل لشخص اعتباري يستوي احد المعابير الوارده بغ
الفقرتين (ب) او (ج).
ه) صندوق استثمار.
و) طرفا نظيرا.
- عميل مؤهل: يقصد به اي من الاتي بيانهم:
(ا) شخص طبيعي يستويع احد المعايير الاتيه علي الاقل:
(١) ان يكون قد قام بصفات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها عن
اربعين مليون ريال سعودي ولا تقل عن عشر صفقات في كل ربع سنه خلال
الاثني عشر شهرا الماضيه.
(٢) ان لا تقل قيمه صافي اصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي.
(٣) ان يعمل او سبق له العمل مده ثالث سنوات علي الاقل في القطاع المالي في وظيفه
مهنيه تتعلق بالاستثمار في الاوراق الماليه.
(٤) ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال اعمال الاوراق الماليه
معتمده من جهه معترف بها دوليا.
(٥) ان يكون حاصلا علي الشهاده العامه للتعامل في الاوراق الماليه المعتمده من قبل
الهييه، علي ان لا يقل دخله السنوي عن ست ميه الف ريال سعودي في السنتين
الماضيتين.
(٦) ان يكون عميلا لمؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره
شريطه استيفاء الاتي:
ا. ان يكون الطرح علي مؤسسه السوق الماليه، وان تتم جميع الاتصالات ذات
العلاقه بواسطتها.
ب. ان تكون مؤسسه السوق الماليه قد عيت بشروط تمكنها من اتحاذ
القرارات الاستثماريه نيابه عن العميل دون الحاجه الي الحصول علي موافقه
مسابقه.
(٧) اشخاص مسجلون لدي مؤسسه السوق الماليه اذا كان الطرح بواسطه مؤسسه
السوق الماليه نفسها.
ب) شخص اعتباري يستويق احد المعايير الاتيه علي الاقل:
(١) اي شخص اعتباري يتصرف لحسابه الخاص، علي ان يكون اي من الاتي:
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
ا. شركه تملك، او عضوا في مجموعه تملك اصولا صافيه لا تقل قيمتها عن
عشره ملايين ولا تزيد علي خمسين مليون ريال سعودي.
ب. اي شراكه غير مسجله، او اي شركه تضامن، او منشاه اخري تملك اصولا
صافيه لا تقل قيمتها عن عشره ملايين ريال سعودي ولا تزيد علي خمسين
مليون ريال سعودي.
ج. شخصا يتصرف بصفه عضو مجلس اداره، او مسؤول، او موظف لدي
شخص اعتباري ويكون مسوولا عن اي نشاط اوراق ماليه لديه، عندما
ينطبق علي ذلك الشخص الاعتباري التعريف الوارد في الفقره (١/١) او
(١/١).
(٢) ان يكون عميلا لمؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره
شريطه استيفاء الاتي:
ا. ان يكون الطرح علي مؤسسه السوق الماليه، وان تتم جميع الاتصالات ذات
العلاقه بواسطتها.
ب. ان تكون مؤسسه السوق الماليه قد عينت بشروط تمكنها من اتخاذ
القرارات الاستثماريه نيابه عن العميل دون الحاجه الي الحصول علي موافقه
مسابقه.
ج) شركه مملوكه بالكامل لشخص طبيعي يستويع احد المعايير الوارده في الفقره
(١) او لشخص اعتباري يستوي احد المعايير الوارده في الفقره (ب).
غير مشروط بالنسبه للقبول: يصد به في لانحه الاندماج والاستحواد، ان العرض اصبح
غير مشروط بحصول العارض علي موافقه المساهمين في الشركه المعروض عليها.
فيه التنسيف: رمز تصنيفي - بما في ذلك الحرف او الرمز العددي الذي قد يكون
مصحوبا برموز ملحقه محدده - يستخدم في التصنيف الاتماني لتوفر مقياس نسبي
للمخاطر للتمييز بين خصايص المخاطر المختلفه لانواع الجهات المصنقه او الاوراق الماليه
او الاصل الاخري المصنقه.
- فتره العرض: هي الفتره من الاعلان عن النيه المؤكده لتقديم عرض الي ان يصبح
العرض غير مشروط بالنسبه للقبول او الي صدور قرار من الجمعيه العامه غير العاديه
للعارض، حسبما ينطبق، والشركه المعروض عليها في حال الاستحواد عن طريق عرض
مبادله اوراق ماليه لكامل اسهم الشركه المعروض عليها.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- تقصيم الشركه: هي عمليه يتم من خلالها تقصيم الشركه المدرجه الي شركتين او اكثر وفقا لاحكام نظام الشركات. وقد يكون تقصيم الشركه في صوره انفصل
او انفصل استبدالي.
- قايمه الاعمال المرخص ممارستها: قايمه الاعمال التي يسمح لمؤسسه سوق ماليه
- ممارستها.
- قايمه المصطلحات: قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها
الصادره عن مجلس الهينه.
- قرار خاص للصندوق: يعني قرارا يتطلب موافقه مالكي الوحدات الذين تمثل نسبه
للمكتبهم ٧٥ او اكثر من مجموع الوحدات الحاضر ملاکها في اجتماع مالكي
الوحدات سواء اكان حضورهم شخصيا ام متملين بوكيل ام بوسايل التقنيه
الحديثه.
- قرار صندوق عادي: يعني قرارا يتطلب موافقه مالكي الوحدات الذين تمثل نسبه
للمكتبهم اكثر من ١/٥٠ من مجموع الوحدات الحاضر ملاکها في اجتماع مالكي
الوحدات سواء اكان حضورهم شخصيا ام وكانه ام بوسطه وسايل التقنيه الحديثه.
قريب: الزوج والزوجه والاولاد القصر.
- قريب: يقصد به في لايحه الاندماج والاستحواد، الزوج والزوجه والابناء والوالدين.
- قواعد اصول العملاء: القواعد متعلقه باصول العملاء المنصوص عليها في الباب السابع
من لايحه مؤسسات السوق الماليه.
- قواعد اموال العملاء: القواعد المتعلقه باموال العملاء المنصوص عليها في الباب السابع من لايحه مؤسسات السوق الماليه.
- قواعد الادراج: قواعد الادراج المقترحه من مجلس اداره السوق والموافق عليها من مجلس الهينه.
- قواعد السوق: مجموعه القواعد واللوايح والاجراءات والتعليمات المقترحه من مجلس اداره السوق والموافق عليها من مجلس الالالتزامات
- القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه: القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه الصادره عن مجلس الهينه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- قواعد مركز الايداع: مجموعه القواعد واللوايح والاجراءات والتعليمات المقترحه من
مجلس اداره مركز الايداع والموافق عليها من مجلس الهييه.
- قواعد مركز المقاصه: مجموعه القواعد واللوايح والاجراءات والتعليمات المقترحه من
مجلس اداره مركز المقاصه والموافق عليها من مجلس الهييه.
- كبار التفيدين: اي شخص طبيعي يكون مكلفا -وحده او مع اخرين - من قبل
الجهاز الاداري للمنشاه او من قبل عضو في الجهاز الاداري للمنشاه بمهام اشراف
واداره، وتكون مرجعيته الي اي من الاتي بيانهم;
(١) الجهاز الاداري مباشره.
(٢) عضو في الجهاز الاداري.
(٣) الرييس التنفيذي.
- كتابيا: حيثما وردت بهذا اللفظ، او بعباره مشابهه وفيما يتعلق بمراسه او اشعار او
موافقه او اتفاق او مستند اخري، يعني ان يكون بشكل مقر وء قابل للنسخ علي ورق،
مهما كان الوسيط المستخدم.
- الكيان الناشي عن التقسيم: هو المكان محل تنسيم الشركه.
- الكيان المستهدف: هو الكيان محل الاستحواذ العكسي، ويتالف من اعمال او اصول
او شركه غير مدرجه.
لانحه الاشخاص المرخص لم: يقصد بها لانحه مؤسسات السوق الماليه الصادره عن
مجلس هييه السوق الماليه.
لانحه اعمال الاوراق الماليه: لانحه اعمال الاوراق الماليه الصادره عن مجلس هييه السوق
الماليه.
لانحه الاندماج والاستحواد: لانحه الاندماج والاستحواد الصادره عن مجلس هييه السوق
الماليه.
لانحه حوكمه الشركات: لانحه حوكمه الشركات الصادره عن مجلس هييه السوق
الماليه.
لانحه سلوكيات السوق: لانحه سلوكيات السوق الصادره عن مجلس هييه السوق
الماليه.
لانحه صناديق الاستثمار: لانحه صناديق الاستثمار الصادره عن مجلس هييه السوق
الماليه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
لانحه صندابق الاستثمار العقاري: لانحه صندابق الاستثمار العقاري الصادره عن مجلس
هينه السوق الماليه.
لانحه موسسات السوق الماليه: لانحه مؤسسات السوق الماليه الصادره عن مجلس هييه
السوق الماليه.
لانحه وكالات التصنيف الاثماني: لانحه وکالات التصنيف الاثماني الصادره عن
مجلس هييه السوق الماليه.
لجنه المطلبه والالتزام: اللجنه التي تكتونها مؤسسه السوق الماليه لمراقبه اعمال الاوراق
الماليه التي تقوم بها.
اللوايح التقليديه: اي لوايح او قواعد او تعليمات او اجراءات او اوامر تصدرها الهييه
ل تطبيق احكام نظام.
مالك الوحدات: الشخص الذي يملك وحدات في صندوق الاستثمار او صندوق الاستثمار
العقاري تمل حصه مشاعه في صياغ اصول الصندوق.
مالك الوحدات الكبير: يصد به في لايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار
العقاري، شخص يملك ما نسبته ٧٥ او اكثر من وحدات صندوق الاستثمار المغلق
المتداول او صندوق الاستثمار العقاري المتداول.
مالكو الوحدات من الجمهور: يصد بهم في لايحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق
الاستثمار العقاري، كل من يملك وحده او وحدات في صندوق الاستثمار المغلق المتداول
او صندوق الاستثمار العقاري المتداول علي ان لا يكون من الاتي بيانهم;
(1) مالك الوحدات الكبير.
(٢) مدير الصندوق وتابعوه.
(٣) ا عضاء مجلس اداره الصندوق.
- مؤسسه النقد: البنك المركزي السعودي.
المبادي: المبادي الوارده في الباب الثاني من لايحه مؤسسات السوق الماليه.
متخصص تمويل الشركات: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يمارس اعمال تمويل
الشركات.
- متداوله: متداوله في السوق.
- مجموعه: فيما يتعلق بشخص، تعني ذلك الشخص وكل تابع له.
∠A
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- مدرجه: فيمما يتعلق باي نوع من الاوراق الماليه، تعني الاوراق الماليه التي تم قبول ادراجها
ي السوق.
- مجلس اداره الصندوق: مجلس يعين مدير الصندوق اعضايه وفق للاتحه صناديق
الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري; لراقبه اعمال مدير الصندوق ذي العلاقه،
والاشراف عليها.
- الهييه العامه للمنافسه: الهييه العامه للمنافسه المكونه بموجب نظام المافسه.
- محل التصنيف او محل تصنيف: شخص يتولي وظايف التحليل المرتبطه بنشاطات
التصنيف.
- محل التصنيف الرييس: محل التصنيف المسؤول بشكل اساسي عن تحضير التصنيف
الانتماني او التواصل مع الجهه الصقفه او مع مصر الاوراق الماليه الصقفه او المراد
تصنيها.
- مخاطر الاعمال العامه: المخاطر والخصار المحتمله التي تنشا عن تشغيل السوق او
مركز الايداع كعمل تجاري، باستثناء المخاطر والخساير المحتمله المعلقه بتعثر عضو
السوق او مركز الايداع. وتضمن مخاطر الاعمال العامه اي انخفاض محتمل في قيمه
المركز المالي للسوق او مركز الايداع نتيجه لتراجع ايراداته او ازدياد مصروقاته.
- مخاطر التسويه: عدم وفاء المكتب بسداد قيمه اداه الدين او اداه الدين القابله للتحويل
المصدره.
- مدير الصندوق: مؤسسه السوق الماليه التي تتولي اداره اصول صندوق الاستثمار او
صندوق الاستثمار العقاري واداره اعماله وطرح وحداته وفق لاحكام لايحه صناديق
الاستثمار ولاتحه صناديق الاستثمار العقاري والقواعد المنظمه للمنشات الاغراض
الخاصه.
- مدير الصندوق الاجنبي: شخص خارج المملكه يعمل مديرا للصندوق الاجنبي.
- مدير صندوق ذو صله: مدير صندوق استثماري عاده ما يكون علي صله بالعارض او
الشركه المعروض عليها (حيثما ينطبق), اذا كان مسيطرا عليه، او مسبطرا، او تحت
ذات السيطره مع:
(1) عارض او اي شخص يتصرف بالاتفاق معه.
(٢) الشركه المعروض عليها او اي شخص يتصرف بالاتفاق معها.
(٣) اي مستشار ذي صله باي من الاشخاص المذكورين في (١) او (٢) اعلاه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- مدير الصندوق من الباطن: طرف ثالث يتعاقد معه مدير الصندوق بموجب عقد وفقا
للاعحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري، يتخذ نيابه عن مدير
الصندوق كل او بعض القرارات الاستثماريه لصندوق الاستثمار الخاضع لاداره مدير
الصندوق.
- مدير مالی: اي شخص طبيعي يدير الامور الماليه لاي شخص سواء كان باسم رييس
مالي او مدير مالي او اي اسم اخري.
- مدير المحفظه الاستثماريه: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يقوم بنشاط اداره نيابه
عن مؤسسه السوق الماليه مع عميل او لحساب عميل.
- مذكره حق اكتتاب: شهادات الحقوق او الادوات الاخري التي تجيز لحاملها الاكتتاب
باي اسهم او ادوات دين.
- المركز او مركز الايداع: مركز ايداع اوراق ماليه م رخص له يغ مزاوله عمليات ايداع
الاوراق الماليه المتداوله في السوق ونقلها وتسجيل ملكيتها في المملكه وفقا
لاحكام النظام ولايحه اسواق ومراکز ايداع الاوراق الماليه.
- مركز المقاصه: مركز مقاصه اوراق ماليه م رخص له يغ مزاوله عمليات مقاصه الاوراق
الماليه يقتوقا لاحكام النظام ولايحه م راكز مقاصه الاوراق الماليه.
- مزود خدمات معلومات تنظيمي: السوق، او منصه تواصل بديله معترف بها من قبل الهييه
تكون بديلا عن السوق في الحالات التي لا يتاح فيها للاشخاص الاعلان من خلال
السوق.
- مساهم كبير: شخص يملك (٧٥) او اكثر من اسههم المصدر.
- المستثمر ذو الخيره: لاغراض قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، بحسب ما جري بيانه في الماده التاسعه من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره
الصادره بموجب قرار مجلس الهينه رقم (٢٠١٧-١٢٣-٣) وتاريخ ١٤٣٩/٥٩
و تاريخ ٢٠١٧/١٢/٢٧
٢٠١٧/٠٩/٣٠
و لاتحه
و لاتعه
و لاتعه
مؤسسات السوق الماليه، بحسب ما جري بيانه في الفقره (ب) من الماده الرابعه والسبعين
من لاتحه صناديق الاستثمار الصادره بفرار المجلس رقم (٢٠١٧-٢١٩-١)
مؤسسات السوق الماليه، بحسب ما جري بيانه في الفقره (ب) من الماده الرابعه والسبعين
من lاتحه صناديق الاستثمار الصادره بفرار المجلس رقم (٢٠١٧-٢١٩-١)
مؤتاريخ
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
#
المستثمرون التخصصون: اي شخص طبيعي يستويع احد المعابير الاتيه علي الاقل:
(1) ان يحكون قد قام بصفقات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها عن اربعين
مليون ريال سعودي ولا تقل عن عشر صفقات في كل ربع سنه خلال الاثني عشر
شهرا الماضيه.
(٢) ان لا تقل قيمه صافي اصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي.
(٣) ان يعمل او سبق له العمل مده ثالث سنوات علي الاقل في القطاع المالي في وظيفه
مهنيه تتعلق بالاستثمار في الاوراق الماليه.
(٤) ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال اعمال الاوراق الماليه معتمده من جهه معترف بها دوليا.
(٥) ان يكون حاصلا علي الشهاده العامه للتعامل في الاوراق الماليه المعتمده من قبل الهينه، علي ان لا يقل دخله السنوي عن ستمايه الف ريال سعودي في السنتين الماضيتين.
- مستثمر مؤهل: يقتصد به في الباب الثامن من قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستمره، ويف المادتين السادسه والاربعين والسابعه والاربعين من لاتحه صناديق الاستثمار، ويف الماده الخاصه والاربعين من لاتحه صناديق الاستثمار القارقي، اي من الاتي بيانهم:
(1) مؤسسات سوق ماليه تتصرف لحسابها الخاص.
(2) عملاء مؤسسه سوق ماليه ممرخص لها في ممارسه اعمال الاداره شريطه ان تكون
مؤسسه السوق الماليه قد عبنت بشروط تمكنها من اتخاذ القرارات الخاصه بقبول
المشاركه في الطرح والاستثمار في السوق الموازيه نيابه عن العميل دون حاجه الي
الحصول علي موافقه مسبقه منه.
(٣) حكومه المملكه، او اي جهه حكوميه، او اي هييه دوليه تعترف بها الهينه، او
السوق، واي سوق ماليه اخري تعترف بها الهينه، او مركز الايداع.
(٤) الشركات المملوكه من الحكومه، مباشره او عن طريق محفظه تديرها مؤسسه
سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الاداره.
(٥) الشركات والصناديق المؤسسه في دول مجلس التعاون لدول الخليج العربيه.
صناديق الاستثمار.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
(٧) اي اشخاص اعتبارين اخرين يجوز لم فتح حساب استثماري في المملكه و حسب
لدي مركز الايداع.
(٨) اشخاص طبيعيون يجوز لم فتح حساب استثماري في المملكه و حسب لدي مركز
الايداع، ويستوFUN اي من المعايير الاتيه:
(١) ان يكون قد قام بصفات في اسواق الاوراق الماليه لا يقل مجموع قيمتها
عن اربعين مليون ريال سعودي ولا تقل عن عشره صفقات في كل ربع سنه
خلال الاثني عشره شهرا الماضيه.
(ب) ان لا تقل قيمه صياغ اصوله عن خمسه ملايين ريال سعودي.
(ج) ان يعمل او سبق له العمل مده ثالث سنوات علي الاقل في القطاع المالي.
(د) ان يعمل او سبق له العمل مده ثالث سنوات علي الاقل في القطاع المالي.
قيل الهييه.
(ه) ان يكون حاصلا علي شهاده مهنيه متخصصه في مجال الاعمال الاوراق
الماليه معتمده من جهه معترف بها دوليا.
(٩) اي اشخاص اخرين تحددهم الهييه.
المستفيد يقصد به لاغراض القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض الخاصه،
الشخص الذي تؤسس المنشه ذات الاغراض الخاصه لغرض حصوله علي التمويل اللازم
من خلال اصدار ادوات دين، وفقا لاحكام القواعد المنظمه للمنشات ذات الاغراض
الخاصه.
- مستند العرض: مستند العرض الذي يجب علي العارض ان يعده وينشره فيما يتعلق
ب杠杆 وفقا للماده الثامنه والثلاثين من لانحه الاندماج والاستحواد.
- مستند التسجيل: الوثيقه المطلوبه لتسجيل الاسهم لدي الهييه لفرض الادراج المباشر في
السوق الموازيه وذلك بموجب قواعد طرح الاوراق الماليه والالتزامات المستره.
- مسؤول الابلاغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب: مسؤول الابلاغ عن غسل الاموال
وتمويل الارهاب لدي مؤسسه السوق الماليه الذي يعين وفقا للماده الرابعه والستين من
لانحه مؤسسات السوق الماليه، او مسؤول الابلاغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب لدي
الجهه الخارجيه التي تكلفها مؤسسه السوق الماليه باداء وظيفه مسؤول الابلاغ عن
غسل الاموال وتمويل الارهاب الذي يعين وفقا لنص الفقره (ه) من الماده العشرين من
لانحه مؤسسات السوق الماليه.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- مسؤول المطابقه واللاتزام: مسؤول المطابقه واللاتزام لدي مؤسسه السوق الماليه الذي
يعين وفقا لنص الفقره (ا) من الماده السابعه والخمسين من لايحه مؤسسات السوق
الماليه، او مسؤول المطابقه واللاتزام لدي الجهه الخارجيه التي تكلفها مؤسسه السوق
الماليه باداء وظيفه مسؤول المطابقه واللاتزام الذي يعين وفقا لنص الفقره (ه) من الماده
العشرين من لايحه مؤسسات السوق الماليه.
- مسؤوليه: اي مسؤوليه، او خساره، او ضرر، او مطالبه، او مصروفات مهما كان
نوعها او طبيعتها سواء كانت مباشره، او غير مباشره، او تبعيه، او غير ذلك.
- مستشار استثمار: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يقوم بنشاط تقدمي المشوره نيابه
عن مؤسسه السوق الماليه مع او لحساب عميل.
- مستشار الاستثمار المستثمار المسوق الماليه المرخص لها يغ ممارسه اعمال تقديم
المشوره، التي تقدم نفسها علي انها مستشار استثمار مستقل وفقا لاحكام الفقره (و)
من الماده الحاديه والاربعين من لايحه مؤسسات السوق الماليه.
- مستشار ذو صله: يقصد به في لايحه الاندماج والاستحواد:
(1) المستشار الذي يقدم مشوره الي العارض او الشركه المعروض عليها تتعلق بعمليه
الاستحواد سواء اكانت عن طريق صفقه بيع وشراء خاصه ام عن طريق عرض.
(2) مؤسسه سوق ماليه تتصرف لصلحه العارض او الشركه المعروض عليها.
(3) المستشار الذي يقدم مشوره الي شخص يتصرف بالاتفاق مع العارض او الشركه
المعروض عليها، تتعلق بالعرض، او في الموضوع الذي يعد سبا لكون ذلك الشخص
طرفا في التصرف بالاتفاق ذي العلاقه.
- مستشار قانوني مستقل: يقصد به في لانحه الاندماج والاستخوان، مستشار قانوني
حاصل علي ترخيص في ممارسه المهنه في المملكه يكون مستقل عن spchص الذي
قام بتعيينه (سواء اكان العارض ام الشركه المعروض عليها او اي شخص اخري يجب
عليه تعيين مستشار قانوني مستقل بموجب لانحه الاندماج والاستخوان) وعن المستشار
المالي لذلك spchص. وتشمل الحالات التي يكون فيها المستشار القانوني غير مستقل
عن spchص الذي يريد تعيينه علي سبيل المثال لا الحصر الاتي:
(1) اذا كان المستشار القانوني او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو
مجلس اداره في spchص الذي عينه او اي شركه تابعه له او في المستشار المالي او
اي شركه تابعه له.
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
(٢) اذا كان المستشار القانوني او اي من شركاته التابعه مساهما كبیرا في مسبطر
علي الشخص الذي عينه او يغ المشار المالي او يغ اي شركه تابعه لاي منهما.
(٣) اذا كان احمد موظفي المستشار القانوني المشاركين في تقديم الخدمات القانونيه
الي الشخص مساهما كبیرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او يغ
المستشار المالي او يغ اي شركه تابعه لاي منهما.
(٤) اذا كان اي من شركاء المستشار القانوني او عضو مجلس اداره اي من شركاته
التابعه مساهما كبیرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او في المستشار
المالي او يغ اي شركه تابعه لاي منهما.
(٥) اذا كان احد كبار مساهمي او عضو مجلس اداره الشخص الذي عينه او اي من
شركاته التابعه مساهما كبیرا او شريكا او عضو مجلس اداره في المستشار
القانوني او اي شركه تابعه له.
(٦) اذا كان الذي عين المستشار القانوني او المستشار المالي او اي من شركاتهما التابعه
مساهما كبیرا او عضو مجلس اداره او شريكا في المستشار القانوني او اي شركه
تابعه له.
(٧) اذا كان الشخص الذي عين المستشار القانوني او اي من شركاته التابعه مساهما
كېرا ٤ مسیطر علي المستشار القانوني او اي شركه تابعه له.
- مستشار مالي مستقل: يصد به ٤ لاتحه الاندماج والاستحواد: مستشار مالي مرخص
من قبل الهييه يكون مستقلا عن الشخص الذي قام بتعيينه (سواء اكان العارض ام
الشركه المعروض عليها او اي شخص اخري يجب عليه تعيين مستشار مالي مستقل
بموجب لايحه الاندماج والاستحواد. وتشمل الحالات التي يكون فيها المستشار المالي
غير مستقل عن SpRCHXh الذي يعترم تعيينه - علي سبيل المثال لا الحصر - الاتي:
(١) اذا كان المستشار المالي او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس
اداره في الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له.
(٢) اذا كان المستشار المالي او اي من شركاته التابعه مساهما كبيرا في مسيطر علي
الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له.
(٣) اذا كان احمد موظفي المستشار المالي المشاركين في تقدمي المشوره الي التسحص
مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او اي شركه تابعه له.
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
(٤) اذا كان احد كبار مساهمي او عضو مجلس اداره المستشار المالي او اي من
شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في الشخص الذي عينه او اي
شركه تابعه له.
(٥) اذا كان احد كبار مساهمي او عضو مجلس اداره الشخص الذي عينه او اي من
شركاته التابعه مساهما كبيرا او عضو مجلس اداره في المستشار المالي او اي
شركه تابعه له.
(٦) اذا كان spch الشخص الذي عين المستشار المالي او اي شركاته التابعه مساهما
كبيرا او عضو مجلس اداره في المستشار المالي او اي شركه تابعه له.
(٧) اذا كان spch الشخص الذي عين المستشار المالي او اي شركه التابعه مساهما
كبيرا في مسيطر علي المستشار المالي او اي شركه تابعه له.
- المشروعات المشركه: ترتيب بين شخصين او اكثر لاغراض تجاريه تتعلق باعمال
يقومون بتنفيذها، او يزمعون تنفيذها بالشاركه فيما بينهم.
- مشغل الصندوق: مدير الصندوق المرخص له في ممارسه نشاط اداره الاستثمارات
وتشغيل الصناديق او مؤسسه السوق الماليه المعينه بموجب الفقره (ب) من الماده الثامنه
- المشركه: تقدمي المشركه لشخص اخري فيما يتعلق بورقه ماليه، ويشمل ذلك تقدمي المشركه
يق مزايا ومخاطر تعامله فيها، او ممارسته اي حق تعامل يترتب عليها، او ي التخطيط
المالي واداره ثرواته فيها.
- المصدر: لشخص الذي يصدر اوراقا ماليه او يعتزم اصدارها.
- المطوره: لشخص برشحه مدير الصندوق، يكون مسؤولا عن تنفيذ الجوانب الفنيه
لتحقيق اغراض الصندوق.
- المكافات والتوعيضات: يقصد بها في لايحه مؤسسات السوق الماليه: المبالغ والبدلات
والارباح وما في حكمها، والمكافات الدوريه او السنويه المرتبطه بالاداء، والخطط
التحفيزيه قصيره او طويله الاجل، واي مزایا عينيه اخري، باستثناء النفقات والاصاریف
الفعليه المعقوله التي تتحملها الشركه عن عضو مجلس الاداره لغرض تاديه عمله.
- معاイب رحديد الفيه: هي المعايير المبينه في الملحق رقم ١٨ من فواعد طرح الاوراق الماليه
والالتزامات المستمره، وهي تحدد ما اذا كانت الصفقه تعد صفقه جوهريه تتطلب
موافقه المساهمين.
\( ^{3} \)
هينه السوق الماليه Capital Market Authority
- معسر: الشخص الذي اصبح في حاله الاعصار.
- معلومات داخليه: حسبا جري ايضاحه في الفقره (ج) من الماده الربعه من لاتحه
سلوكيات السوق.
المقيم المعتمد: شخص ذو صفه طبيعيه او اعتباريه مرخص له بمزاوله مهنه التقييم وفقا
ولاخحته التنفينيه (فرع تقييم العقارات).
- ملحق تسير: مستند يتضمن الشروط النهاييه لكل اصدار ادوات دين او ادوات الدين
القابله لتحويل بغرض ادراجها.
الملكه: المملكه العربيه السعوديه.
المنتج الميهك: ورقبه ماليه او اصل اخري نتاج عن صفه او برنامج توريق او اي صفه
مشابهه.
- مبادي البنيه التحتيه للسوق الماليه: المعيير الدوليه للبنيه التحتيه للسوق الماليه الصادره
عن لجنه المدفوعات والبنيه التحتيه للسوق (CPMI) (واللجنه الفنيه للمنظمه الدوليه
. (IOSCO) لهيثات الاوراق الماليه
منشاه خدمات ماليه غير سعوديه : شخص يقوم باعمال الاوراق الماليه ضمن اطار مهنته
او تجارته خارج المملكه.
منصه التمويل الجماعي بالاوراق الماليه : منصه الكترونيه لممارسه التمويل الجماعي
بالاوراق الماليه لدي مؤسسه سوق ماليه مرخص لها في ممارسه اعمال الترتيب.
- مندوب مبيعات: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يقوم بنشاطات التعامل او الترتيب
نيابه عن مؤسسه السوق الماليه مع او لحساب عميل.
منشه ذات اغراض خاصه: منشه مؤسسه ومرخص لها بموجب القواعد المنظمه
للمنشات ذات الاغراض الخاصه.
- موارد ماليه: فيما يتعلق بموجسه سوق ماليه، هي مجموع ما يلي:
(1) الاسهم فيما عدا الاسهم الم태زه متجعه الارباح.
(٢) اي مبالغ مقيده قيدا داينا الي حساب علامه اسمهم.
(٣) الاحتياطيات المراجعه.
(٤) احتياطيات اعاده التقييم.
يطرح منها:
هينه السوق الماليه
Capital Market Authority
#
(1) الاصول غير الملموسه.
(٢) خساير السنه الجاريه.
(٣) الاسم الملوكه في مؤسسات سوق ماليه اخري، او فينوك، او شركات خدمات
ماليه غير سعوديه، ما لم تكن ملکيتها لاغراض التداول فقط.
(٤) الاصول غير القابله للتبيل.
الموزع: يقصد به في لاتحه صناديق الاستثمار ولايحه صناديق الاستثمار العقاري، شخص
يکلف بطرح وحدات صندوق استثمار في المملكه.
- موظف: فيما يتعلق بشخص، يشمل عضو مجلس اداره شركه، او مدير الشركه او
الشريك في شركه تضامن، او اي فرد اخر يعمل بموجب عقد عمل، او عقد خدمات
ويتم وضع خدماته في تصرف او تحت سيطره ذلك الشخص.
- موظف الوساطه: موظف لدي مؤسسه السوق الماليه يقوم بنشاط التعامل نيابه عن
مؤسسه السوق الماليه.
- مؤسسه سوق ماليه: شخص مرخص له من الهينه في ممارسه اعمال الاوراق الماليه.
- نسبه تكاليف الصندوق الي اجمالي قيمه اصول الصندوق: هي نسبه اجمالي تكاليف
الصندوق الي احدث قيمه لاجمالي اصول الصندوق خلال النصف او الربع المعني، ويراد
بتكاليف الصندوق: جميع المصروفات المحله علي الصندوق متضمنه المصروفات
الثابته والمتغيره، والMصاريف المرتبطه باحداث معينه.
النسبه الميويه: تشير فيما يتعلق باي صفقه الي الرقم المعبر عنه بنسبه ميويه ناتجه عن
اجراء عمليه حسابيه ضمن معابير تحديد الفيه المنجري علي تلك ال
…(4,005 more chars)