Bayan Taxonomy Explorer

لائحة مؤسسات السوق المالية

cma_gov_sa · regulation · processed · 324 chunks

date_gregorian=2006-05-28 date_hijri=1342-06-02 document_type=regulation entity=document_number:م/5 entity=legal_basis:royal_decree:2006/7 entity=legal_basis:royal_decree:5 entity=legal_basis:royal_decree:200 entity=format:application/pdf entity=document_number:2005 language=ar taxonomy_l1=commercial taxonomy_l2=market_regulation validity=valid validity_confidence=0.6

هينه السوق الماليه Capital Market Authority # المملكه العربيه السعوديه هييه السوق الماليه لايحه مؤسسات السوق الماليه الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم ٢٠٠٥ - ٨٣-١ و تاريخ ٢٠٠٦/٥/٢٨ الموافق ٢٠٠٥/٧/٢ بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم م ٢٠٠٦/٧/٢ و تاريخ ٢٠٠٦/٧/٢ المعدله بموجب قرار مجلس هييه السوق الماليه رقم ٢٠٢٦-٢-٢ وتاريخ ١٨/١ و تاريخ ٢٠٦٧/٧/١ الموافق ٢٠٢٦/٠١/٧ ملحوظه مهمه: لواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح وquoad العينه، يود مجلس الهينه التتبيه علي انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره في موقع الهينه: www.cma.org.sa هينه السوق المالي Capital Market Authority [Non-Text] المحتويات الباب الاول: احكام تمهيديه الماده الاولي: تمهيد الماده الثانيه: التعريفات الماده الثالثه: الالتزام باللوايح والقواعد الماده الرابعه: الاعفاء الباب الثاني: المبادي الساريه علي مؤسسات السوق الماليه الماده الخامسه: المبادي الباب الثالث: الترخيص الفصل الاول: طلبات الترخيص الماده السادسه: متطلبات الترخيص الماده السابعه: اجراءات وصلاحيات الهييه تجاه الطلب الماده الثامنه: حق التظلم الفصل الثاني: استمرار الترخيص الماده التاسعه: القدره والملاعه الماده العاشره: نطاق الاعمال الماده الحاديه عشره: التغيير او التعديل الماده الثانيه عشره: التوقف عن ممارسه الاعمال او الغاء الترخيص الماده الثالثه عشره: المسيطرون الماده الرابعه عشره: الروابط الوثيقه الماده الخاصه عشره: متطلبات الاشعار وصلاحيات الهييه الماده السادسه عشره: الاحتفاظ بالسجلات الماده السابعه عشره: المقال المالي 1 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] المحق ١-٣: المعلومات والمستندات المطلوبه للترخيص والابدء ٤٤ ممارسه العمل المحق ٢-٣: متطلبات الاشعار الباب الرابع: الاشخاص المسجلون الفصل الاول: الخلفيه والنطاق الماده الثامنه عشره: نطاق التطبيق الماده التاسعه عشره: الوظايف واجبه التسجيل الماده العشرون: اداء الوظايف واجبه التسجيل الفصل الثاني: التسجيل الماده الحاديه والعشرون: متطلبات طلب التسجيل الماده الثانييه والعشرون: اجراءات وصلاحيات الهييه الماده الثالثه والعشرون: حق التظلم الفصل الثالث: احكام عامه الماده الرابعه والعشرون: مسؤوليات الاشخاص المسجلين الماده الخامسه والعشرون: الغاء التسجيل الباب الخامس: ممارسه الاعمال الفصل الاول: احكام عامه الماده السادسه والعشرون: احكام تمهيديه الماده السابعه والعشرون: الحوافقز الماده الثامنه والعشرون: ترتيبات العموله الخاصه الماده التاسعه والعشرون: سريه المعلومات الماده الثالثون: الترتيبات الواقيه من تسرب المعلومات الماده الحاديه والثلاثون: مسؤوليه مؤسسه السوق الماليه الفصل الثاني: اعلانات الاوراق الماليه الماده الثانيه والثلاثون: نطاق التطبيق V هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الماده الثالثه والثلاثون: اعلانات الاوراق الماليه المعده مسبقا الماده الرابعه والثلاثون: الاتصال المباشر الماده الخامسه والثلاثون: صناديق الاستثمار غير المخصصه ل عمليه التجزيه والمنتقات الفصل الثالث: قبول العملاء الماده السادسه والثلاثون: تصنيف العملاء الماده السابعه والثلاثون: مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب الماده الثامنه والثلاثون: شروط تقدمي الخدمات للعملاء الماده التاسعه والثلاثون: معرفه العميل الفصل الرابع: العلاقه مع العملاء الماده الاربعون: واجبات الامانه الماده الحاديه والاربعون: تEOARض المصالح الماده الثانيه والاربعون: فهم المخاطر الماده الثالثه والاربعون: الملاءمه الماده الرابعه والاربعون: اقتراض العميل الماده الخامسه والاربعون: متطلبات الصفقه بهامش تغطيه الماده السادسه والاربعون: الاتعاب والعمولات الفصل الخامس: تقديم التقارير الي العملاء الماده السابعه والاربعون: اشعار تنفيذ الصفقات الماده الثامنه والاربعون: التقارير الدوريه الفصل السادس: احكام متفرقه الماده التاسعه والاربعون: سجلات العملاء الماده الخمسون: التعاملات الشخصيه للموظفين الماده الحاديه والخدمون: تسجيل المكالمات الهاتبيه الملحق ١-٥: المحتويات المطلوبه لاعلانات الاوراق الماليه r هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] المحق ٢٠٥: متطلبات شروط تقدم الحمدات "المحق ٣٠٥: نموذج" معرفه العميل" "المحق ٣٠٥: نموذج" معلومات الاستثمار" المحق ٤٠٥: واجبات الامانه المحق ٥٠٥: المعلومات المطلوبه في اشعار تنفيذ الصفقات المحق ٥٠٥: المعلومات المطلوبه لتقارير التقويم الدوري لمحفظه العملاء المحق ٥٠٥: التعامل للحساب الشخصي الباب السادس: النظم والاجراءات الرقابيه الفصل الاول: نطاق التطبيق الماده الثانيه والخدمون: نطاق التطبيق الفصل الثاني: ترتيبات الاداره الماده الثالثه والخدمون: توزيع المسؤوليات الماده الرابعه والخمسون: وضع النظم والاجراءات الرقابيه والمحافظه عليها الفصل الثالث: النظم والاجراءات الرقابيه الماده الخامسه والخمسون: احكام عامه الماده السادسه والخمسون: المراجعه من قبل الجهاز الاداري الماده السابعه والخمسون: المطابقه والالتزام الماده الثامنه والخمسون: لجنه المخاطر ولجنه المطابقه والالتزام الماده التاسعه والخمسون: تكليف جهات خارجيه الماده السيتون: لجنه التدقيق والمراجعه الماده الحاديه والستون: المراجعه الداخليه الماده الثالثه والستون: المراجعه والمعaisنه الماده الثالثه والستون: تسويه الشكاوي الماده الرابعه والستون: مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب : هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الماده الخامسه والستون: الموظفون الماده السادسه والستون: استمراريه الاعمال الماده السابعه والستون: اتاحه السجلات الماده الثامنه والستون: التقويض علي حساب باسم العميل الملحق ١-١: المعلومات المطلوبه في تقرير مجلس الاداره الباب السابع: اموال العملاء واصول العملاء الفصل الاول: احكام عامه الماده التاسعه والستون: الغرض والنطاق الماده السبعون: نتيجه الفصل الفصل الثاني: قواعد اموال العملاء الماده الحاديه والسبعون: الاموال التي تتسلها مؤسسه السوق الماليه الماده الثانيه والسبعون: الاموال التي لا تعد اموال عملاء الماده الثالثه والسبعون: الاحتفاظ بالاموال لدي بنك الماده الرابعه والسبعون: تاكيد البنك الماده الخامسه والسبعون: حسابات العملاء الماده السادسه والسبعون: الاموال التي لم تعد اموال عملاء الماده السابعه والسبعون: العوايد الماده الثامنه والسبعون: السجلات وتقرير مراجع الحسابات الماده التاسعه والسبعون: المبالغ المطلوب حفظها في الحسابات المصرفيه لاموال العملاء الماده الثمانون: التسويات الماده الحاديه والثمانون: متطلبات التقارير عن اموال العملاء الفصل الثالث: قواعد اصول العملاء الماده الثانييه والثمانون: الاصول التي تتسلمها مؤسسه السوق الماليه الماده الثالثه والثمانون: الاصول التي لا تعد اصول عملاء 。 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الماده الرابعه والثمانون: الفصل الماده الخامسه والثمانون: حفظ وتسجيل اصول العملاء الماده السادسه والثمانون: اقراض اوراق ماليه عايده لعميل الماده السابعه والثمانون: تقويم امين الحفظ الماده الثامنه والثمانون: اتفاقيات العملاء الماده التاسعه والثمانون: اتفاقيه امين الحفظ الماده التسعين: التسويات الماده الحاديه والتسعون: كشوفات العملاء الفصل الرابع: الضمانات والاموال والاصول التي يتم تحويلها لاطراف ثالثه الماده الثانيه والتسعون: نطاق التطبيق الماده الثالثه والتسعون: الضمان الخاضع لquoaعد اموال العملاء او قواعد اصول العملاء الماده الرابعه والتصعون: الضمانات الاخري الباب الثامن: احكام افلاس مؤسسه السوق الماليه او اتخاذ قرار بحلها الماده الخامسه والتسعون: تمهيد الماده السادسه والتسعون: حقوق العملاء في حاله افلاس موسسه سوق ماليه تحتفظ باموال واصول عملاء او تدير صناديق استثمار الماده السابعه والTASSE: اجراءات الحصول علي موافقه الهينه الماده الثامنه والتسعون: اجراءات الافلاس الباب التاسع: النشر والنفاذ الماده التاسعه والتسعون: النشر والنفاذ [NO TEXT] هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الباب الاول احكام تمهيديه الماده الاولي: تمهيد تهدف هذه اللاتحه الي تنظيم مؤسسات السوق الماليه، والاشخاص المسجلين، وتحديد اجراءات وشروط الحصول علي الترخيص، وشروط استمرار الترخيص او التسجيل، وبيان قواعد السلوك التي يجب علي مؤسسات السوق الماليه الالتزام بها اثناء قيامها بعملها، وكذلك قواعد واحكام ممارسه الاعمال، والنظم والاجراءات الرقابيه، والاحكام المتعلقه باموال واصول العملاء. الماده الثانيه: التعريفات اي قصد بكلمه (النظام) اينما وردت في هذه اللازحه نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم ٢٠٠ و تاريخ ١٣٤٢/٦/٢ ب) يقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه اللازحه المعاني الموضحه لها في نظام في قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك. الماده الثالثه: الالتزام باللوايح والقواعد يجب علي مؤسسه السوق الماليه والشخص المسجل الاجتماع لالتزام بجميع اللوايح والقواعد التي تنطبق عليهها، وتزويد الهييه دون تاخر بجميع المعلومات والسجلات والمستندات التي يمكن ان تطلبها الهييه لغرض تطبيق النظام ولوايحه التNFIDيه. ب) يجب علي الجهاز الاداري لمؤسسه السوق الماليه، وموظفيها، والاشخاص المسجلين، تلبيه اي طلب صادر عن الهييه للحضور لتوضيح اي امر او المساعده في اي تحقيق يتعلق بتطبيق النظام ولوايحه التNFIDيه. الماده الرابعه: الاعفاء يجوز للهييه ان تعفي مقدم الطلب او مؤسسه السوق الماليه من تطبيق اي من احكام هذه اللاتحه كليا او جزييا اما بناء علي طلب تتقاه منهما او بمبادره منها. V هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ب) تعلن الهييه عن الاعفاء من اي حكم عندما تري: (١) ان الاعفاء من الحكم يمكن ان يسري علي اكثر من فيه من مؤسسات السوق الماليه. (٢) وان الاعلان عن الاعفاء لن يؤثر بشكل سلبي وجوهري في مؤسسات السوق الماليه. وذلك تحقيقا لسياسه تشجيع المنافسه مع المحافظه علي المساواه وتكافؤ الفرص بين مؤسسات السوق الماليه. ^ هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الباب الثاني المبادي الساريه علي مؤسسات السوق الماليه الماده الخامسه: المبادي ( ا) تشكل المبادي المنصوص عليها في هذا الباب بيانا عاما بالالتزامات الاساسيه لمؤسسات السوق الماليه; بغرض وضع مفهوم عام لمعايير السلوك المطلوبه منها بموجب هذه اللاتحه. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بالبادي الاتيه: (1) النزاهه، وذلك بممارسه اعمالها بنزاهه. (٢) المهاره والعنايه والحرص، وذلك بممارسه اعمالها بمهاره وعنايه وحرص. (٣) فعاليه الاداره والرقابه، وذلك باتخاذ جميع الوسايل المعقوله لتنظيم شؤونها بمسؤوله وفعاليه واعتماد سياست ونظم ملامه لاداره المخاطر. (٤) الكفايه الماليه، وذلك بالاحتفاظ بموارد ماليه كافيه بحسب القواعد التي تحددها الهيه. (٥) السلوك الملام في السوق، وذلك بالالتزام بمعايير سلوك ملامه في السوق. (٦) حمايه اصول العملاء، وذلك بترتيب الحمايه الكافيه لاصول عملايها. (٧) التعاون مع هييات الرقابه والاشراف، ومن ذلك الاقصاح للهييه عن اي حدث او تغيير جوهري في عمليهها او هيكلها التنظيمي. (٨) التواصل مع العملاء، وذلك بتزويدهم بالعلومات بصوره واضحه وعادله وغير مصلحه. (٩) مراعاه مصالح العملاء، وذلك بمعاملتهم بانصف وعدل، ومراعاه مصالحهم. (١٠) معالجه تEOارض المصالح، وذلك بالتعامل مع حالات تEOارض المصالح بينها وبيان عملايها او بين عميل وعميل اخري بانصف. (١١) الملاعمه للعملاء، وذلك ببذل الحرص للتاكد من مدي ملاعمه مشورتها وادارتها لاي عميل تقدم له تلك الخدمات. q هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الباب الثالث الترخيص الفصل الاول: طلبات الترخيص الماده السادسه: متطلبات الترخيص (٤) لغرض هذه اللايحه، يقصد بمقدم طلب الترخيص الشخص الذي يقدم طلب الترخيص في ممارسه اعمال الاوراق الماليه. ويخضع مقدم الطلب لهذه اللايحه ابتداء من تاريخ تقديم طلبه. ب) يجوز تقديم طلب الترخيص من مؤسسي مقدم طلب او الشركه المسطيران عليه اذا كان لم يتم تاسبيه بعد، ويخضع المؤسسون او الشركه المسطيران للاحكام التي تطبق علي مقدم الطلب ابتداء من تاريخ تقديم الطلب. ( ج) يجب تقديم طلب الترخيص علي نموذج الطلب الذي تحدده الهييه، وان يكون مصحوبا بالمعلومات والمستندات المطلوبه في الملحق (١-٣). د) يجب ان يكون شكل ومحتوي الطلب وجميع المعلومات والمستندات المرافقه له حسبما تحده الهييه. ه) يجب علي مقدم الطلب ان يبين للهييه الاتي: (1) انه قادر وملايم للقيام بنوع وحجم اعمال الاوراق الماليه موضوع طلب الترخيصر بحسب الquoad التي تحددها الهييه. (٢) انه يملك الخبرات والموارد الكافيه لمدرسه نوع اعمال الاوراق الماليه موضوع طلب الترخيص بحسب القواعد التي تحددها الهييه. (٣) ان لدي الخبرات الاداريه، والنظم الماليه، وسياسات ونظم اداره المخاطر، والموارد التقنيه، والاجراءات والنظم التشغيليه الكافيه للوفاء بالتزاماته التجاريه والنظاميه لمارسه نوع اعمال الاوراق الماليه موضوع طلب الترخي. (٤) ان اعضاء مجلس ادارته، ومسؤوليه، وموظفيه، ووكلاءه، الذين سيمارسون اعمال الاوراق الماليه موضوع طلب الترخيض يتمتعون بالمؤهلات والمهارات والخبرات الضروريه التي تحددها الهييه، ويتصفون بالامانه والنزاهه لممارسه تلك الاعمال. 1. هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] و ( يشترط للترخيص لممارسه اعمال التعامل والحفظ والاداره ان يكون مقدم الطلب مؤسسا يغ المملكه وان يكون: (1) شركه تابعه لبنك محلي. (٢) او شركه مساهمه. (٣) او شركه تابعه لشركه مساهمه سعوديه تمارس اعمال الخدمات الماليه. (٤) او شركه تابعه لمسسه ماليه اجنبيه مXRض لها بحسب نظام مراقبه البنوك الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/٥ وتاريخ ٢٢/٢٨٦. ويجوز ان يكون مقدم الطلب باي شكل قانوني مؤسس في المملكه وذلك فيما يتعلق بطلب الترخيص للترتيب او المشوره. (ز) يجب ان لا يقل راسمال مقدم الطلب المدفوع عن الاتي: (1) التعامل والحفظ: خمسون مليون ريال. (٢) الاداره: عشرون مليون ريال لاداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق، وراسمال يغطي المصروفات المتوقعه مده عام لاداره الاستثمارات. (٣) الترتيب وتقدميم المشوره: راسمال يغطي المصروفات المتوقعه مده عام. ح) يشترط ي مؤسسه السوق الماليه ان تكون ادارتها ومقرها الرييس ي الملكه. ط) اذا كان مقدم الطلب بروباط وثيقه مع شخص اخري، يجب ان تفتنع الهييه بنزاهه ذلك الشخص، ووضعه النظامي، وسجل نشاطه التجاري، وسلامه وضعه المالي، وان تلك الروابط الوثيقه لا تعوق فعاليه الاشراف علي مقدم الطلب او عملياته او التزامه بهذه اللاحظه. ي) يجب علي مقدم طلب الترخيص ان يرفق بطلبه المقابل المالي الذي تحده الهيه. الماده السابعه: اجراءات وصلاحيات الهييه تجاه الطلب ا) يجوز للهييه عند دراسه اي طلب اتخاذ اي من الاتي: (1) اجراء اي استقصاعات تراها مناسبه. (٢) طلب حضور مقدم الطلب او ممثله امام الهييه للاجابه عن اي استهل وشرح اي مساله تري ان لها علاقه بالطلب. (٣) طلب تقديم اي معلومات اضافيه تراها الهييه ضروريه علي ان تقدم خلال ثلاثين يوما من تاريخ طلبها. 11 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٤) التاكد من صحه اي معلومات بقدمها مقدم الطلب. ب) يجوز للهينه رفض دراسه طلب الترخيص في حال عدم قيام مقدم الطلب بتوفير المعلومات المطلوبه منه، او في حال عدم توفيرها خلال الفتره الزمنيه المحدده. ج) تقوم الهينه - بعد تسلمها لجميع المعلومات والمستندات المطلوبه - بشرام مقدم الطلب كتابيا بذلك، ونتخذ اي من القرارات الاتيه خلال مده لا تنجاز ثلاثين يوما من تاريخ الاشعار: (1) الموافقه علي الطلب كليا او جزييا. (٢) الموافقه علي الطلب بالشروط والقيود التي تراها مناسبه. (٣) رفض الطلب مع بيان الاسباب. (d) اذا قررت الهييه الترخيض لمقدم الطلب، تقوم بابلاغه بقرارها كتابيا مع بيان قايمه الاعمال المرخص في ممارستها بالشروط والقيود التي تراها مناسبه. ويجب علي مؤسسه السوق الماليه استيفاء متطلبات البدء في ممارسه العمل المنصوص عليها في الملحق (1-3) من هذه اللاتحه قبل البدء في ممارسه العمل. ( ه) اذا قررت الهييه رفض الطلب، تقوم بابلاغ مقدم الطلب بذلك كتابيا. و (لا يجوز لمقدم الطلب ممارسه اي نوع من اعمال الاوراق الماليه (او تقديم نفسه علي انه يمارسها) قبل ان يتسلم قرار الهييه المشار اليه في الفقره (د) من هذه الماده. ز) تكون مده الترخيص المنوح وفقا لاحكام النظام وهذه اللايحه عشر سنوات، ويتجدد تلقاييا مبدا معادله عند استمرار استيفاء مؤسسه السوق الماليه الشروط والمعابير الاتيه: (1) متطلبات القدره والملاعه. (٢) متطلبات الكفايه الماليه. (٣) متطلبات الحد الادني لراس المال. (٤) تسديد المقابل المالي الذي تحدد هينه بشكل سنوي. الماده الثامنه: حق التظلم لقدم الطلب التظلم الي اللجنه بشان اي قرار او اجراء تتحذه الهينه وفقا لهذا الباب. Y هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الفصل الثاني: استمرار الترخيص الماده التاسعه: القدره والملاحظه (١) يشترط لاستمرار سريان الترخيص ان تبقي مؤسسه السوق الماليه ٤ جميع الاوقات قادره وملايمه لمارسه اعمال الاوراق الماليه المرخص لها ٤ محارستها. ب) تشكل المعابير الاتيه عوامل مهمه لتقويم قدره وملاءمه مؤسسه السوق الماليه او مقدم الطلب: (1) مهارات الموظفين والمسؤولين والوكلاه التابعين لمسسه السوق الماليه او لمقدم الطلب وخبراتهم ومؤهلاتهم ونزاهتهم، والتي تقيم بناء علي المعابير الاتيه: ا. توافر المؤهلات والخبرات المهنيه الكافيه للقيام بمسؤولياتهم، بما في ذلك الدرايه والمهارات الفنيه المناسبه. ب. التحلي بالاستقامه والامانه والقدره علي اتخاذ القرارات السليمه بما يتناسب مع الوظايف التي يشغلونها. ج. القيام بمسؤولياتهم بحرص، وحمايه مصالح العملاء وفقا للوايج التنفيذيه. د. لم يسبق لمم ارتكاب مخالفه تنطوي علي احتيال او تصرف محل بالنزاهه والامانه. ه. لم يسبق لمم انتهاك او مخالفه اي قوانين او انظمه او لوايح تنطبق علي اعمال ( الاوراق الماليه، او تهدف الي حمايه المستثمرين. ( لم يسبق لاي من مؤسسي مؤسسه السوق الماليه او مقدم الطلب، او الشركاء المسيطرين عليه، او موظفيه المسجлин، الافالنس خلال السنوات العشر السابقه لتقديم طلب الترخيص او التسجيل او التغيير في الشركه المسيطرين عليه. ( يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي موافقه الهييه قبل تغيير راسمالها. الماده العاشره: نطاق الاعمال ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم ممارسه اعمال اوراق ماليه، او تقديم نفسها علي انها تمارسها، ما لم تكن تلك الاعمال مشموله في قايمه الاعمال المرخص لها في ممارسها. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بالقواعد التي تسري عليها واي فيبود او شروط او متطلبات اخري تحددها الهييه. 13 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ج) يجوز لمسسه السوق الماليه ممارسه اي بالعمل المصاحبه لاعمال الاوراق الماليه عند استيفاء الاتي: (1) ان لا تتطلب ممارستها الحصول علي ترخيص من جهات تنظيميه او اشرافيه اخري. (٢) ان لا تؤثر ممارسه تلك الاعمال في قدره مؤسسه السوق الماليه علي الالتزام باللبادي المسو ص عليها في الماده الخاصه من هذه اللاتحه. متطلبات الكفايه الماليه في جميع الاوقات. د) للهينه فرض اي شروط او قيود علي ممارسه مؤسسه السوق الماليه للاعمال المصاحبه لاعمال الاوراق الماليه، او طلب تقديم اي معلومات عنها، او التوجيه بالتوقف عن ممارستها. (٥) يجوز لمسسه السوق الماليه المرخص لها في ممارسه اعمال تقديم المشوره ان تقدم المشوره في الخطيط المالي ويج اداره الثروات. و) يجوز لمسسه السوق الماليه المرخص لها في ممارسه اعمال اداره الاستثمارات او اداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق تقديم خدمه المستشار الالي، شريطه استيفاء الاتي: (١) ١لا تتركز استثمارات المحفظه الاستثماريه علي اصل واحد او اوراق ماليه لمصدر واحد. (٢) في حال تقديم خدمه المستشار الالي علي اوراق ماليه مصدره او مدرجه الخارج المملكه، يجب ان تكون تلك الاوراق الماليه خاضعه لاشراف جهه رقابيه وفق معايير ومتطلبات تنظيميه مماليه علي الاقل لتلك التي تطبقها الهينه. (٣) الاقصاح في النصه التي ستقدم من خلالها خدمه المستشار الالي عن دور الخوارزميات والاليات التي تستند عليها مؤسسه السوق الماليه في تقدمich خدمه المستشار الالي والمخاطر الرتبطه بها، وذلك بشكل عادل وواضح وصحيح وغير مضل و علي نحو يتلاءم مع فيه تصنيف العملاء المستهدفين. الماده الحاديه عشره: التغيير او التعديل ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه تقدم طلب الي الهييه للموافقه علي اي تغيير او تعديل مقترح ي قايمه الاعمال المرخص لها في ممارستها. ب) تمارس الهييه جميع الصلاحيات المنصوص عليها في الماده السابعه من هذه اللاتحه لدراسه اي تغيير او تعديل مقترح، ويجوز لها ان تطلب تحديد بعض المعلومات، او جميعها، او المستندات المنصوص عليها في الماده السادسه من هذه اللاتحه. 14 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ج) تسعي الهييه الي انهاء دراسه طلب تغيير او تعديل قايمه الاعمال المرخص في ممارستها خلال ثلاثين يوما من تسلمها لجميع المعلومات التي تراها لازمه. د) يجوز للهييه بعد دراسه طلب تغيير او تعديل قايمه الاعمال المرخص في ممارستها، اتحاذ اي من الاتي: (1) الموافقه علي طلب التغيير او التعديل كليا او جزييا. (٢) الموافقه علي الطلب بالشروط والقيود التي تراها مناسبه. (٣) تاجيل اتحاذ القرار فتره زمنيه حسبما تراه ضروريا لاجراء مزيد من الدراسه والتحقق، او اتاحه توفير معلومات اضافيه. (٤) رفض الطلب مع بيان الاسباب. (٤) اذا قدرت الهييه الموافقه علي طلب تغيير قايمه الاعمال المرخص في ممارستها، تقوم بابلاغ مؤسسه السوق الماليه بذلك كتابيا وتزودها بقايمه جديده بالاعمال المرخص لها في (٥) ممارستها باشروط والقيود التي تراها منسبه. و) لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه ممارسه اي نوع من اعمال الاوراق الماليه ذات العلاقه (او تقديم نفسها علي انها تمارسها) قبل ان تتسلم قرار الهييه المشار اليه في الفقره (ه) من هذه الماده. ز) اذا قترت الهييه رفض طلب التغيير او التعديل، تقوم بابلاغ مؤسسه السوق الماليه بذلك كتابيا. (٤) لمؤسسه السوق الماليه التظلم الي اللجنه بشان اي قرار او اجراء تتحذه الهييه وفقا لهذه الماده. الماده الثانيه عشره: التوقف عن ممارسه الاعمال او الغاء الترخيص (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تتوي التوقف مؤقتا عن ممارسه اعمال الاوراق الماليه اشعار الهييه مسبقا وكتابيا بالتاريخ الذي تتوي ان تتوقف فيه بشكل مؤقت عن ممارسه اعمال الاوراق الماليه واسباب قرارها، وذلك: (1) قبل خمسه واربعين يوما علي الاقل من ذلك التاريخ. (٢) او حاما تتخذ قرار التوقف من ممارسه اعمال الاوراق الماليه اذا تعذر عليها الاشعار مسبا عندما يكون التوقف المؤقت ناتجا عن حدث خارجي لم تعلم به مؤسسه السوق الماليه. ب) يجب ان يحتوي الاشعار المشار اليه في الفقره (ا) من هذه الماده علي الاتي: 10 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (1) التاريح الذي تتوي مؤسسه السوق الماليه التوقف فيه مؤقتا عن ممارسه اعمال الاوراق الماليه. (٢) اسباب اتحاذ قرار التوقف المؤقت. مده التوقف المؤقت. (٤) التاثيرات المحتمله علي العملاء، والاجراءات التي تعترم مؤسسه السوق الماليه اتحاذها لمعالجتها، بما يذ ذلك الاجراءات التي تعترم اتحاذها يث سان اموال واصول العملاء. وضع الاشخاص المسجلين خلال فتره التوقف المؤقت. (٥) لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه التوقف عن ممارسه اعمال الاوراق الماليه مده تزيد علي اثني عشر شهرا. ( د) اذا قدرت مؤسسه السوق الماليه التوقف عن تقديم اعمال اوراق ماليه للعمالاء، يجب عليها التاكد من انجاز اي اعمال مطلقه علي اكمل وجه او تحويلها الي مؤسسه سوق ماليه اخري، ويجب عليها اشعار عملايها قبل فتره معقوله من توقفها عن العمل. ( ه) لمسسه السوق الماليه طلب الغاء ترخيصها، وعليها في هذه الحاله التقدم بطلب مكتوب الي الهييه قبل ثلاثه اشهر علي الاقل من التاريخ المفتوح لالغاء الترخيص. ويجب علي مسسه السوق الماليه اشعار عملايها فور تقدمها بطلب الغاء الترخيص، والتاكد من انجاز اي اعمال معلقه علي اكمل وجه او تحويلها الي موسسه سوق ماليه اخري، واتخاذ التدابير اللازمه لنقل اموال واصول عملايها وحمايه حقوقهم. و ( يجب ان يënضن طلب الغاء الترخيص معلومات وافيه عن ظروف الالغاء: لتنمكن الهييه من ان تقرر ما اذا كان مناسبا ان توافق علي الالغاء، او تؤجل تاريخه، او تطلب اتحاذ تدابير اخري تراها ضروريه لحمايه عمليه مسسه السوق الماليه. ( ز) يجوز للهييه رفض طلب الغاء ترخيص اذا رات ان استمرار الترخيص يعد ضروريا للتحقيق ي اي قضيه تتعلق بمؤسسه السوق الماليه، او لحمايه مصالح عملاء مؤسسه السوق الماليه، او لتنمكن من فرض حظر او متطلبات علي مؤسسات السوق الماليه بموجبالنظام او لوانجه التنفيذيه. (ح) يجوز للهينه تطبيق ترخيص مؤسسه السوق الماليه بمبادره منها اذا لم تمارس اي اعمال اوراق ماليه خلال فتره اثني عشر شهرا، او سنه اشهر بعد توقفها عن ممارسه اعمال الاوراق الماليه بعد اشعار الهييه وفقا لما ورد في الفقره (ا) من هذه الماده. 16 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ط) تبقي مؤسسه السوق الماليه خاضعه لسلطه الهينه مده سنتين من تاريخ الغاء الترخيص فيما يتعلق باي تصرف او اغفال حصل قبل الغاء ترخيصها. ويحال فتح تحقيق او اتخاذ اي اجراءات خلال هذه الفتره، تبقي مؤسسه السوق الماليه خاضعه لسلطه الهينه حتي انتهاه التحقيق او الاجراءات. الماده الثالثه عشره: المسيطرون يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهينه بالصيغه التي تحددها بان شخصا ينوي السيطره، او التوقف عن السيطره علي مؤسسه السوق الماليه قبل ثلاثين يوما علي الاقل من تاريخ النفاد المقترح، او حاملا تعلم بتلك النيه اذا تعذر عليها ابلاغ الهينه مسبا. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم السماح لاي شخص ان يصبح، او ان يتصرف كمسيطر عليها، الا اذا واقفت الهينه كتibia علي ذلك المسيطر. ج) علي اي شخص ينوي ان يصبح مسيطرا علي اي مؤسسه سوق ماليه اشعار الهينه مسبا بنيته قبل ثلاثين يوما علي الاقل من تاريخ النفاذ المقترح، ويجب عليه كذلك ان يقدم الي الهينه اي معلومات تطلبها للتحقق من هويته ونزاهته ووضعهالنظامي وسجل اعماله وسلامه مركزه المالي. د) يجب ان تقتتع الهينه قبل موافقتها علي المسيطر ان سيطره هذا الشخص علي مؤسسه السوق الماليه لن تعيق الاشراف الفعال علي مؤسسه السوق الماليه او عملياتها او التزامها بالنظام ولوالتحه التنفيذيه. ( ه) للهينه جميع الصلاحيات المنصوص عليها في الماده سابعه من هذه اللايحه عند دراسه اي طلب يقدم بموجب هذه الماده. الماده الرابعه عشره: الروابط الوثيقه ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهينه بالصيغه التي تحددها بان شخصا ينوي ان يرتبط بروابط وثيقه معها قبل ثلاثين يوما علي الاقل من تاريخ النفاذ المقترح، او حالما تعلم باي تغيير في الروابط الوثيقه اذا تعذر عليها ابلاغ الهينه مسبقا. ويجب ان يتضمن الاشعار المعلومات التي تطلبها الهينه للتحقق من هويه الشخص المقترح الارتباط معه بروابط وثيقه، ونزاهته، ووضعه النظامي، وسجل اعماله وسلامه وضعه المالي. 17 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ب) للهييه فرض اي قيود او شروط تراها مناسبه للتاكد من ان ارتباط مؤسسه السوق الماليه بروابط وثيقه مع اي شخص لن يعيق فعاليه الاشراف علي مؤسسه السوق الماليه او علي عملياتها او التزامها بالنظام ولوايحه التنفيذيه. الماده الخامسه عشره: متطلبات الاشعار وصلاحيات الهييه (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام بمطلبات الاشعار المنصوص عليهها في المحق (٢). (٢ ب) يجوز للهييه عند تسلم اشعار بموجب الفقره (ا) من هذه الماده القيام بالاتي: (1) ان تطلب من مؤسسه السوق الماليه تقدمي اي معلومات اضافيه تراها الهييه ضروريه لاجراء التقويم المناسب للمساله. (٢) فرض اي شروط او قيود او متطلبات اخري علي مؤسسه السوق الماليه، بما في ذلك القيود علي قايمه الاعمال المرخص لها في ممارستها، التي تري الهييه في حدود المعقول انها ضروريه لمعالجه اي قضيه نظاميه تنشا عن اي مساله تم الاشعار عنها بموجب هذه الماده. الماده السادسه عشره: الاحتفاظ بالسجلات (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه تسجيل وحفظ معلومات كافيه عن اعمال الاوراق الماليه التي تقوم بها لاثبات التزامها بهذه اللاتحه. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاحتفاظ بالسجلات كما هو منصوص عليه في هذه اللاتحه مده عشر سنوات ما لم تحدد الهييه خلاف ذلك. ج) يجوز للهييه معاينه سجلات مؤسسه السوق الماليه مباشره او من خلال شخص تعينه لهذا الغرض. د) يجوز حفظ سجلات مؤسسه السوق الماليه باي وسيله، علي ان تكون محفوظه بطريقه منظمه وقابله للمعاينه بشكل مطبوع. ه) عند طلب عميل حالي او سابق سجلات محتفظا بها خلال فتره الحفظ النظاميه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه خلال فتره زمنيه معقوله توفير اي من الاتي: (1) اي مواد او سجلات مكتوبه تتعلق بذلك العميل ارسلتها مؤسسه السوق الماليه، او كان عليها ارسالها الي العميل بموجب الباب الحامس من هذه اللايحه. 18 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٢) نسخ من اي مراسلات تلقتها من ذلك العميل، او ارسلتها اليه تتعلق باعمال الاوراق الماليه. الماده السابعه عشره: المقابل المالي يجب علي مؤسسه السوق الماليه تسديد المقابل المالي الذي تحدده الهييه لاستمرار الترخيص. 19 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] 1-3 الملحق العلومات والمستندات المطلوبه للترخيص والبدء في ممارسه العمل تطبق متطلبات الترخيص والبدء في ممارسه العمل الوضحه ادناه علي جميع انواع اعمال الاوراق الماليه، ويختلف تطبيق كل متطلب بحسب طبيه الاعمال ونطاقها ودرجه تعقيدها. ويستثني مقدم الطلب الذي سيعقصر نوع نشاطه علي اداره الاستثمارات او الترتيب او تقديم المثوره من تقديم المستندات والمعلومات والمستندات المطلوبه (1) من المعلومات والمستندات المطلوبه للترخيص المنصوص عليها في هذا الملحق، والمستندات والموادارات الفقرات الفرعيه (1) (3) و (4) (5) من الفقره (1) والفقرات (2) (3) (4) (5) من المعلومات والمستندات المطلوبه للبدء في ممارسه العمل المنصوص عليها في هذا الملحق، ما لم يكن مقدم الطلب يعتزم تقديم خدمه المستشار الالي، ويف هذه الحاله يقتصر الاستثناء علي المستندات والمعلومات الوارده الفقرتين (8) من المعلومات والمستندات المطلوبه للترخيص، والستندات المعلومات الوارده في الفقرتين (3) من المعلومات والمستندات المطلوبه للبدء في ممارسه العمل. اولا: المعلومات والمستندات المطلوبه للترخيص: المسيطرون - يجب علي مقدم الطلب تقديم قايمه بجميع المسيطرين عليه وتقدم معلومات عن هويه كل مسیطر، وملکيته (اذا كان ذلك ينطبق) ، وanzاهته ، ووضعه النظامي، وسجل اعماله، وسلامه مركزه المالي. الروابط الوثيقه - يجب علي مقدم الطلب تقديم قايمه بجميع الاشخاص الذين يرتبط مهم بروابط وثيقه، او من المقترح ان يرتبط معهم بروابط وثيقه، ويجب تقديم معلومات عن هويه كل شخص، وملکيته (اذا كان ذلك ينطبق) ، ونزاهته، ووضعه النظامي، وسجل اعماله، وسلامه مركزه المالي. قرار الجهاز الاداري - يجب علي مقدم الطلب تزويد الهييه بقرار من جهازه الاداري بالصيغه التي تحددها الهييه متضمنا موافقه علي الطلب ومحتوياته، يقر فيه بدقه واكتمال المعلومات التي يحتوي عليها والاستعداد المراهقه له. 70 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] قايمه الاعمال - يجب علي مقدم الطلب تقديم قايمه الاعمال المقترح ممارستها تënضم تقاصيل كامله عن جميع الاوراق الماليه، وجميع الخدمات التي يفتح مقدم الطلب تقديمها لكل نشاط من نشاطات الاوراق الماليه موضوع الطلب. ويجب ارقاق جدول بحسب النموذج الاتي: <table><tr><td>فثات العملاء</td><td>قصيلالخدمات</td><td>قصيلالاوراق الماليه</td><td>نوع النشاط</td><td>اعمال الاوراق الماليه</td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td>التعامل</td><td>التعامل</td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td>خدمات حفظ الاوراق الماليه</td><td>الحفظ</td></tr><tr><td rowspan="2"></td><td rowspan="2"></td><td rowspan="2"></td><td>اداره الاستثمارات وتشغيلالصناديق</td><td>الاداره</td></tr><tr><td>اداره الاستثمارات</td><td>التنذيد</td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td>مستشار مالي/مستثمار</td><td>الترتيب</td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td>اعمال تمويل الشركات</td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td>مستثمار استثمار</td><td>تقديم المشوره</td></tr></table> . ٥. خطه العمل - يجب علي مقدم الطلب تقديم خطه عمل مشتمله علي الاتي: وصف تفصيلي لنشاطات اعمال الاوراق الماليه التي ينوي مقدم الطلب ممارستها (1) يخ الاشهر الثاني عشر الاولي علي الاقل التي تلي منح الترخيص، بما يمثل: المنتجات والخدمات التي ينوي تقديمها للعمالاء. فيات وانواع الاوراق الماليه التي ينوي تقديم خدمات بشانها. جميع الاسواق التي ينوي التداول فيها. وصف لطبيعه العملاء المحتملين لقدم الطلب. (٢) قايمه بجميع الاسواق ومراکز المقاصه ومراکز الايداع التي يكون مقدم الطلب عضوا فيها او ينوي ان يسبح عضوا فيها. 21 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] القوايم الماليه - يجب علي مقدم الطلب تقديم قوايم ماليه معتمده من مارجع الحسابات لقدم الطلب وفقا لمعابير المحاسبه الصادره عن الهييه السعوديه للمحاسين القانونيين، وان تقدم بالشكل الذي تحدده الهييه، وتكون مستويها الاتي: (1) الوضع المالي لمقدم الطلب، بما في ذلك راسماله، وموارده الماليه، وايراداته ومصروفاته كما في تاريخ القوايم الماليه. تقدمي ما يثبت حجم راسمال مقدم الطلب، وموارده والافتراضات التي تم تقدم القوايم بناء عليها. كذلك يجب علي مقدم الطلب تقدم قوايم ماليه مستقبليه توضح الوضع المالي المتوقع بعد اثني عشر شهرا من التاريخ المقترح لابدء العمل. الانخص المسلون - يجب علي مقدم الطلب تقديم قايمه بكل من سيكون شخصا مسجلا، ونموذج طلب تسجيل لكل منهم بالصيغه التي تقررها الهييه، بما في ذلك تقاصيل مؤهلاتهم وخبراتهم. شروط تقديم الخدمات - يجب علي مقدم الطلب ارفاق نسخه من شروط تقديم الخدمات المقترحه (وفقا للباب الخامس من هذه اللايحه) والنماذج المقترحه. مستندات التاسيس - اذا كان مقدم الطلب شركه، يجب تقديم صوره من عقد التناسيس او النظام الاساسي لمقدم الطلب. هيكل الملكيه - اذا كان مقدم الطلب شركه، يجب عليه تقديم هيكل ملكيه. المجموعه التي يشكل مقدم الطلب جزءا منها، بما يغ ذلك كل مسيطر وكل شخص يرتبط مع مقدم الطلب بروابط وثيقه. الهيك التقليمي - يجب علي مقدم الطلب تقديم هيكل تظيمي ببين الجهاز الاداري لقدم الطلب، والرييس التفيدي والاداره العليا، ومسؤول المطابقه والالتزام، ومسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب. ويجب ان يحتوي الهيكل التظيمي علي ايضاح للعلاقات الداخليه لكل قسم من اقصام المنشاه وفقا ما ورد في الباب السادس من هذه اللايحه. يجب علي مقدم الطلب تقديم اي متطلبات اخري بموجب نموذج طلب الترخيص الذي تحدده الهييه. Y2 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ثانيا: المعلومات والمستندات المطلوبه للبدء في ممارسه العمل: النظم والاجراءات الرقابيه - يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا بتوافر الوثايق الخاصه بالنظم والاجراءات الرقابيه الاتيه وفقا لما هو منصوص عليه في الباب السادس من هذه اللايحه: سياسات ونظم اداره المخاطر. (1) اجراءات مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب. (٢) دليل المطابقه والالتزام. (٣) برنامج مراقبه المطابقه والالتزام. (٤) قواعد السلوك. (٥) دليل الاجراءات التشغيليه - يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا بتوافر دليل للاجراءات التشغيليه يحتوي علي تفاصيل الاجراءات والنظم التي ستبع لجميع اجراءات العمل والاجراءات الاداريه الجوهريه، بما فيها الاتي: فتح حسابات العملاء وتشغيلها. تنفيذ وتسجيل الاوامر، وTNFID وسويه ومقاصه الصفقات واشعارات تنفيذها. توفير المشوره والخدمات الملامنه للعملاء. مناوله وحفظ اموال العملاء واصول العملاء. تقديم التقارير الي العملاء. الالتزام بجميع متطلبات حفظ السجلات. العقود - يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تقدم الي الهييه الاتفاقات والترتيبات والمفاهمات مع الاطراف الاخري لتقديم اي خدمات او عمليات جوهريه، بما في ذلك: تنفيذ ومقاصه وتسويه صفقات التداول. حفظ اموال العملاء او اصول العملاء. ترتيبات تقدمي المنتجات والخدمات التي يقدمها الغير او التي تقدم برعايه الغير او تنتقل بالغير. ترتيبات تقدمي العملاء. تقنيه المعلومات وقواعد البيانات ونظم الكمبيوتر. حفظ السجلات. 73 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] خدمات المطابقه والالتزام. (V) خدمات مراجعه الحسابات. (Λ) استمراريه العمل - يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تقدم الي الهييه سخه من خطه استمراريه العمل التي تعتمدها. التامين - يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تقدم الي الهييه تفاصيل عقود التامين المهني وفقا للمتطلبات المنصوص عليها في الفقره (ب) من الماده الحاديه والثلاثين من هذه اللايحه. مستندات التاسيس النهاييه - يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تقدم الي الهييه صور من مستندات التاسيس النهاييه، بما في ذلك عقد التاسيس، والنظام الاساسي، والسجل التجاري، والترخيص الصادر عن وزاره الاستثمار (حيثما ينطبق). النظم التقنيه - يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا بتوافر النظم التقنيه الملامه. مرافق العمل - يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا بتوافر مرافق العمل المناسبه من مكاتب وخدمات مسانده. الانشخاص المسجلون - يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا باستيفاء الحد الادني من متطلبات التسجيل للاشخاص المسجلين. الموقع الالكتروني - يجب ان يكون لدي مؤسسه السوق الماليه موقع الكتروني باللغه العربيه - بحد ادني - تخصص من خلاله عن اي معلومات تحددها الهييه. يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام باي شروط او متطلبات اخري تحديدها الهييه. Y هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] المحق ٢-٣ متطلبات الاشعار يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا قبل ثلاثين يوما علي الاقل من تاريخ اي تغيير في اي من الامور الاتيه: . اسم مؤسسه السوق الماليه، او اسماها المسجل اذا كانت شركه. اي اسم تجاري تمارس مؤسسه السوق الماليه بموجبها اعمال الاوراق الماليه في المملكه. عنوان المقر الرييس، او مكان تبليغ بالاشعارات او المستندات اذا كان مختلفا. ثانيا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا خلال سبعه ايام من تاريخ وقوع اي من الامور الاتيه: اي تغير في المعلومات الجوهريه المقدمه الي الهييه علي نموذج طلب التسجيل فيما يتعلق باسم شخص مسجل او سمعته او سلوكه. ويجب ان يقوم الشخص المسجل بالاشعار الفوري لمسؤول المطابقه والالتزام لدي مؤسسه السوق الماليه عن اي من تلك التغيرات. تاسیس او تملك او بيع او حل اي شركه تابعه مع بيان اسم الشركه التابعه ونشاطها الرييس اذا كانت مؤسسه السوق الماليه شركه. التملك او التصرف في اي استثمار تزيد قيمته علي نصف القيمه الاسميه لاسمهم شركه او استثمار مساو في منشاه غير مسجله اذا لم تكن مؤسسه السوق الماليه شركه، مع تحديد اسم الشركه او المنشاه غير المسجله ونشاطها الرييس. اي تغييرات في المعلومات المقدمه اصلا تحت العناوين الاتيه: مكاتب الفروع في المملكه التي تمارس مؤسسه السوق الماليه اعمال الاوراق الماليه من خلالها. ترتيبات التامين. 70 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الدول الاخري التي تمارس مؤسسه السوق الماليه اعمال الاوراق الماليه فيها سواء امن خلال مكتب فرع ام شركه تابعه ام غير ذلك. العقود او الترتيبات لمقاصه وتسويه الصفقات، او لحفظ اموال العملاء، او اصولهم. ثالثا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا فور وقوع اي من الامور الاتيه: تقديم عريضه لتصفيه مؤسسه السوق الماليه او اي شركه تابعه او مسبطره علي مؤسسه السوق الماليه، او الدعوه لاي اجتمع لدراسه قرار تصفيه مؤسسه سوق ماليه او اي شركه تابعه او مسبطره علي مؤسسه السوق الماليه. اي حاله اعصار. قيام اي هييه تنظيميه بفرض تدابير تاديبيه، او عقوبات تاديبيه علي مؤسسه السوق الماليه فيما يتعلق باعمال الاوراق الماليه. صدور حكم ضد مؤسسه السوق الماليه لمخالفه انظمه بنكيه او انظمه اخري تحكم الخدمات الماليه، او نظام الشركات، او انظمه الافلاس، او اي مخالفه اخري تتعلق باحتيال او اي تصرف مخل بالنزاهه والامانه، او فرض اي عقوبات نتيجه التهرب المتعمد من الزكاه او الضرايب. تحول اي شريك متضامن في مؤسسه السوق الماليه الي شريك موص. قبلوا او رفض اي طلب او الغاء او منح اي ترخيص لمارسه اعمال الاوراق الماليه او الاعمال المصرفيه او اعمال التامين في اي بلد او منطقه خارج الملكه. سحب او رفض طلب عضويه، او الغاء عضويه في سوق ماليه، او مركز مقاصه. قيام هييه رسميه او تنظيميه بتعيين مفتشين للتحقيق في شؤون مؤسسه السوق الماليه. اي اساءه سلوك جسيمه تركتكها مؤسسه السوق الماليه، او الاشخاص المسجلون التابعون لها. اي خطا اجرايي لدي مؤسسه السوق الماليه قد يؤثر سلبا في مصالح اي من عملاتها. 76 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] .١ اي مساله تعد جوهريه للمتطلبات التي يجب ان تلتزم بها مؤسسه السوق الماليه، اوي اي من المسيطرين عليها، او اي اشخاص مسجلين تابعين لها لحي تظل مستوفيه لشروط القدره والملاءمه المنصوص عليها في هذه اللاتحه. .١٢ اي مساله اخري تعد جوهريه لاشراف الهييه علي مؤسسه السوق الماليه، او اي من الاشخاص المسجلين التابعين لها. اي تغييرات جوهريه في المعلومات التي سبق لمسسه السوق الماليه تقديمها في اي طلب تسجيل لاحد موظفيها الحاليين او المحتملين. ينشا واجب الاشعار فيما يتعلق بالامور المنصوص عليها في الفقرات (١١) و (١٢) من فورا عندما تعلم مؤسسه السوق الماليه، او تصبح لديها اسس منطقيه للاعتقاد بان ايا من هذه التغييرات قد وqeعت او انها ستنع. رابعا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه ابلاغ الهييه كتابيا وبشكل فوري باي حدث، او تغيير جوهري في اعمالها او عملياتها. خامسا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه بشكل كتابي مسبقا او فور علمها بوقوع اي من الاحداث او التطورات الاتيه: اعاده تنظيم او توسعه اعمال مقترحه او تغيير اخري يمكن ان يؤثر تاثيرا جوهريا يغ اعمال مؤسسه السوق الماليه، او مواردها، او احتمالات تعرضها للمخاطر، بما يغ ذلك علي سبيل المثال لا الحصر الاتي: • تاسيس اعمال جديدده ضمن مجموعه مؤسسه السوق الماليه، او انشاء فرع جديد. بدء توفير خدمات في منطقه جديده خارج المملكه. بدء توفير نوع جديد من المنتجات او الخدمات. بيع او تحويل اصول جوهريه او قسم من اعمالها. التوقف او التقليص الكبير لمارسه نشاط اعمال الاوراق الماليه. YV هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] اي فشل ملحوظ في نظم مؤسسه السوق الماليه او اجراءاتها الرقابه، بما في ذلك اي فشل يرفع مراجع الحسابات تقريرا بشانه الي مؤسسه السوق الماليه. اي حدث يتعلق بمؤسسه السوق الماليه، ويؤدي الي تغيير جوهري في كفايه : راسمالها، بما في ذلك: اي تصرف يمكن ان يؤدي الي تغيير جوهري في الموارد الماليه لمؤسسه السوق الماليه او الموارد الماليه المطلوبه بموجب هذه اللاتحه. دفع حصص ارباح خاصه، او غير عاديه، او اعاده تسديد قيمه اسهم، او سداد قرض من الدرجه الثانيه في الاولويه بالنسبه الي قرض او دين اخري. اي اقتراح مقدم من عضو من اعضاء مجموعه مؤسسه السوق ماليه للنظر ي اي من التصرفات المشار اليها اعلاه. اي خساير كبيره سواء اكانت معترفا بها ام غير معترف بها. سادسا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا خلال يومين من تاريخ تقدم استقاله او فصل اي من الاشخاص الاتين: الرييس التنفيذي او عضو مجلس الاداره المنتدب. المدير المالي. عضو مجلس الاداره او الشريك. كبار التنفيذين ومديري الادارات، ذوي العلاقه المباشره باعمال الاوراق الماليه. مسؤول المطابقه والالتزام. مسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب. ويق حال الفصل، يجب توفير كامل تفاصيل اسباب الفصل. سابعا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه اشعار الهييه كتابيا قبل ثلاثين يوما علي الاقل من ابرام اتفاق او اجراء تغيير جوهري في اتفاق قايم مع اطراف اخري يتعلق بتنفيذ احدي وظايف مؤسسه السوق الماليه المهمه التي يؤثر الفشل فيها سلبا في قدره مؤسسه السوق الماليه علي الالتزام بهذه اللاتحه. YΛ هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ثامنا: يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تقدم خدمه المستشار الالي اشعار الهييه مسبقا بالا ستراتيجيات المتبعه يغ بناء واداره المحافظ الا ستثماريه واي تحديث يطرا عليها، وذلك قبل اتحها للعملاء علي المنصه بمده لا تقل عن عشره ايام. Y9 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الباب الرابع الاشخاص المسجلون الفصل الاول: الخلفيه والنطاق الماده الثامنه عشره: نطاق التطبيق ينطبق هذا الباب علي مؤسسات السوق الماليه، والاشخاص المسجلين، ومقدممي طلبات التسجيل، والاشخاص الذين يزدون وظايف واجبه التسجيل. الماده التاسعه عشره: الوظايف واجبه التسجيل (١) تحدد الهييه الوظايف واجبه التسجيل. ب) تعد الوظايف الاتيه وظايف يجب اداوها من قبل اشخاص مسجلين: (١) الرييس التفيدي او عضو مجلس الاداره المنتدب. (٢) المدير المالي. (٣) عضو مجلس الاداره او الشريك. (٤) كبار التفيديين ومديري الادارات، ذوي العلاقه مباشره باعمال الاوراق الماليه. (٥) مسؤول المطابقه والالتزام. (٦) مسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب. (٧) موظفو تقدمي خدمات اعمال الاوراق الماليه للعمالاء، بما في ذلك مندوبو المبيعات، ومستشارو الاستثمار وديرو المحافظ الاستثماريه للعمالاء او الصناديق الاستثماريه، ومتخصص تمويل الشركات، وموظفو الوساطه، وفقا للتعريفات التي تضعها الهييه. (٨) مسؤول تقنيه المعلومات في مؤسسه السوق الماليه التي تقدم خدمه المستثمار الالي، او المرخص لها في ممارسه اعمال الترتيب في سياق ممارستها نشاط التمويل الجماعي بالاوراق الماليه. \( ^{1} \) هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الماده العشرون: اداء الوظايف واجبه التسجيل (١) لا يجوز لاي شخص عدا شخص مسجل ان يؤدي وظيفه واجبه التسجيل ما لم توافق الهينه مسبقا وبشكل كتابي علي ذلك. ب) يجب ان يكون لدي مؤسسه السوق الماليه في جميع الاوقات شخص مسجل لكل من الوظايف الاتيه: (1) الرييس التفيفي او عضو مجلس الاداره المنتدب. (٢) المدير المالي. مسؤول المطابقه والالتزام. (٤) مسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب. (٥) مسؤول تقنيه المعلومات في مؤسسه السوق الماليه التي تقدم خدمه المستشار الالي. (٤) لا تتحذ الهييه اي اجراءات ضد مؤسسه السوق الماليه بسبب عدم الالتزام بالفقره (ب) من هذه الماده اذا شغرفت وظيفه واجبه التسجيل بشكل مؤقت، شرط ان تسعي مؤسسه السوق الماليه الي تعيين بديل مناسب، وان تبلغ الهييه بتكليف شخص مسجل اخري يتولي مسؤوليه الوظيفه واجبه التسجيل بصفه مؤقته. (d) يجوز لاي شخص ان يؤدي اكثر من وظيفه واحده واجبه التسجيل لحساب مؤسسه السوق الماليه، الا انه: (1) يجب ان يكون الرييس التنفيذي والمدير المالي ومسؤول المطابقه والالتزام اشخاصا مختلفين ما لم توافق الهييه علي خلاف ذلك. (٢) يجب ان لا يؤدي مسؤول المطابقه والالتزام وظيفه تشمل تقديم خدمات للعملاء. ( ه) استثناء من الفقره (ا) من هذه الماده، ودون الاخلال باحكام الماده التاسعه والخمسين من هذه اللايحه، يجوز لمؤسسه السوق الماليه التي يقتصر نوع النشاط المرخص لها في ممارسته علي اداره الاستثمارات او الترتيب او تقديم المثوره تكليف جهات خارحيه باداء وظيفه المدير المالي او وظيفه مسؤول المطابقه والالتزام او وظيفه مسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب اذا توافرت الشروط الاتيه: (1) ان تكون الجهه الخارجيه المكلفه باداء وظيفه المدير المالي مكتب محاسبه قانونيه مرخصا له من الهييه السعوديه للمحاسبين القانونيين، وان تعين احد موظفيها مدير ماليا لمسسه السوق الماليه. 31 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٢) ان تكتون الجهه الخارجيه المكلفه بوظيفه مسؤول المطابقه والالتزام او وظيفه مسؤول التبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب مؤسسه سوق ماليه، او مكتب محاسبه قانونيه مرخصا له من الهييه السعوديه للمحاسبين القانونيين، او مكتب محامه حاصل علي ترخيص في ممارسه المهنه في المملكه، وان تعين احد موظفيها مسؤولا للمطابقه والالتزام او مسؤولا للتبليغ عن غسل الاموال وتمويل الارهاب لمؤسسه السوق الماليه. ان يجتاز الموظفون المعيون من الجهات الخارجيهckelه المكلفه المنصوص عليهم في الفقره (1) (1) والفقره (2) اعلاه الاختبارات التاهيليه التي تطلبها الهييه ما لم neفهم من ذلك. (٤) استيفاء اي شروط اخري تحددها الهييه. و) استثناء من احكام الفقره (ب) من هذه الماده، يجب ان يكون لدي مؤسسه السوق الماليه - بحد ادني - شخصان مسجلان في جميع الاوقات يؤدي احدهما وظيفه الرييس التنفيذي يحال كون نوع النشاط المرخص لها في ممارسته يقتصر علي اداره الاستثمارات او الترتيب، و شخص مسجل واحد في جميع الاوقات يؤدي وظيفه الرييس التنفيذي في حال دكون نوع النشاط المرخص لها في ممارسته يقتصر علي تقدمي المشوره، وذلك دون اخلال بما ورد في الفقره (ج) من هذه الماده في حال شغور اي من هذه الوظانف، وشريطه تكليف جهات خارجيه باداء بقيه الوظايف الواجبه التسجيل بموجب الفقره (ب) من هذه الماده. ز) مع مراعاه الفقره (د) من هذه الماده، يجب ان لا يقل عدد الاشخاص المسجلين الاداء وظيفه مدير المحافظ الاستثماريه للعملاء او الصناديق الاستثماريه لدي مؤسسه السوق الماليه المرخص لها في ممارسه اعمال اداره الاستثمارات او اداره الاستثمارات وتشغيل الصناديق عن شخصين اثنين في جميع الاوقات. الفصل الثاني: التسجيل الماده الحاديه والعشرون: متطلبات طلب التسجيل اي يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم تقديم طلب تسجيل لخدام الاداء وظيفه واجبه التسجيل دون موافقه الشخص المعني. ب) يجب تقدميتم طلب التسجيل وفقا للمنودج الذي تحدده الهينه. 32 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (ج) يخضع مقدم طلب التسجيل لهذه اللايحه ابتداء من تاريخ تقديم الطلب. (د) يجب ان يجتاز مقدم طلب التسجيل الاختبارات التاهياليه التي تطلبها الهييه ما لم تعفه من دلك. ( ه) تضع الهييه متطلبات الاختبار للوظانف واجبه التسجيل، والارشادات العامه المتعلقه بالمؤهلات المقبوله، وشروط الاعفاء من الاختبارات المطلوبه. ( و يجب علي مؤسسه السوق الماليه تسديد المقابل المالي الذي تحدده الهييه. الماده الثانيه والعشرون: اجراءات وصلاحيات الهييه (١) يجوز للهييه عند دراسه طلب التسجيل اتخاذ اي من الاجراءات الاتيه: (١) اجراء اي استقصاعات تراها مناسبه. (٢) طلب حضور مؤسسه السوق الماليه او مقدم طلب التسجيل امام الهييه للاجابه علي عن اسيله وشرح اي مساله تري ان لها علاقه بالطلب. (٣) طلب تقديم معلومات اضافه. (٤) التاكد من صحه اي معلومات مقدمه من مقدم الطلب. ب) تسعي الهييه الي دراسه طلب التسجيل خلال ثلاثين يوما من تسلمها لجميع المعلومات والمستندات التي تراها ضروريه. (ج) يجوز للهييه بعد دراسه طلب التسجيل اتخاذ اي من الاجراءات الاتيه: (1) الموافقه علي طلب التسجيل. (٢) التاويل اتخاذ القرار فتره زمنيه حسبما تراه ضروريا لاجراء مزيد من الدراسه والتحقق (٣) تاجيل اتخاذ القرار فتره زمنيه حسبما تراه ضروريا لاجراء مزيد من الدراسه والتحقق (٥) او اتاحه تقدمي معلومات اضافيه. (٤) رفض طلب التسجيل مع بيان الاسباب. (٤) اذا قدرت الهييه تسجيل مقدم طلب التسجيل، ضييف اسمه الي سجل الاشخاص المسجلين الذي تعده الهييه لهذا الغرض وتقوم ابلاغ مؤسسه السوق الماليه بذلك. (٥) اذا قدرت الهييه رفض الطلب، تقوم ابلاغ مقدم طلب التسجيل ومؤسسه السوق الماليه المساءه في الطلب كتابيا. (٥) لا يجوز لمقدم الطلب اداء الوظيفه واجبه التسجيل الا بعد تسجيله لدي الهييه. γγ هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ز) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الحصول علي موافقه الهييه قبل تغيير المسمي الوظيفي للاشخص المسجل. الماده الثالثه والعشرون: حق التظلم لقدم طلب التسجيل او مؤسسه السوق الماليه المساعده في الطلب التظلم الي اللجنه بشان اي قرار او اجراء تتخذه الهييه وفقا لهذا الباب. الفصل الثالث: احكام عامه الماده الرابعه والعشرون: مسؤوليات الاشخاص المسجلين (ا) يلترم الشخص المسجل باللبادي المنصوص عليها في الباب الثاني من هذه اللاتحه (حيثما . (ب) ينطبق ب) يشترط ان يكون الشخص المسجل مقيما في المملكه ما لم نستثمه الهينه من ذلك. ج) تسري هذه الماده علي اي شخص غير مسجل يؤدي وظيفه واجبه التسجيل. الماده الخامسه والعشرون: الغاء التسجيل ( ا) ي حاله الغاء تسجيل شخص مسجل، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من توفق ذلك الشخص فورا عن اداء اي وظيفه واجبه التسجيل. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تقوم خلال سبعه ايام من تاريخ توقف الشخص المسجل عن اداء وظيفه واجبه التسجيل او تركمه لخدمه او انتهاء علاقتها به، ابلاغ الهييه بذلك باستخدام النموذج المحدد. ويتم تعليق التسجيل فور تسلم الاشعار، ويظل التعليق ساري المفعول الي ان تقرر الهييه ايا من الاتي: (1) الموافقه علي الغاء التسجيل. (٢) الموافقه علي عمل الشخص لدي مؤسسه سوق ماليه بوظيفه ممانيه. (٣) شطب الشخص من سجل الاشخاص المسجلين. (ج) يحق للشخص المسجل الذي تنشط الهييه اسمه من السجل التظلم الي الجنه. (د) يبقي الشخص (المسجل خاضعا لسلطه الهييه مده سنتين من تاريخ الغاء تسجيله فيما يتعلق باي تصرف او اغفال حصل قبل الغاء تسجيله. ويف حال فتح تحقيق او اتحاذ اي اجراءات \( \frac{1}{2} \) هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] خلال هذه الفتره، يبقي الشخص المسجل خاضعا لسلطه الهينه حتي انتهاه التحقيق او الاجراءات. ( هليهنه الغاء تسجيل اي شخص مسجل بموجب احكام هذه اللاتحه اذا خالف ايا من احكام النظام او لوايعه التفينيه. 70 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الباب الخامس ممارسه الاعمال الفصل الاول: احكام عامه الماده السادسه والعشرون: احكام تمهيديه (١) يسري هذا الباب علي جميع اعمال الاوراق الماليه التي تمارسها مؤسسه السوق الماليه داخل المملكه، او خارجها مع عميل في المملكه او لحسابه. ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تبرز بوضوح حصولها علي ترخيص من الهييه علي جميع مراسلاتها واعلاناتها واشعاراتها الصادره للجمهور التي يستخدمها موظفها ووكلازها سواء اكانت علي شكل مطبوعات ورقيه ام وسنيط الكترونيه. الماده السابعه والعشرون: الحوافق يحظر علي مؤسسه السوق الماليه القيام بالاتي: (1) تشجيع اي عميل علي ابرام اي صفقه بعرض او اعطاء هدايا او حوافز. (٢) قبول هدايا او حوافز اذا كان ذلك يؤدي الي تEOARض بشكل جوهري مع اي واجب تكون ملزمه به تجاه العميل. ب) لاغراض الفقره (ا) من هذه الماده، تعد الهييه اي هديه او حافز يعطيه او يتلقاه تابع لمؤسسه السوق الماليه او طرف ثالث بتوجيه من مؤسسه السوق الماليه انه حافز اعطته او تلقته مؤسسه السوق الماليه نفسها. ج) لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه المشاركه او عرض المشاركه في اي خساير تعرض لها عميل. الماده الثامنه والعشرون: ترتيبات العموله الخاصه ا ( يقصد بترتيبات العموله الخاصه الترتيبات التي تتلقي بموجبها مؤسسه السوق الماليه سلعا او خدمات اضافه الي خدمات تنفيذ التداخل من وسيط لقاء عموله تدفع مقال الصفقات التي توجه من خلال ذلك الوسيط. ب) يجوز لمسسه السوق الماليه ابرام ترتيبات العموله الخاصه اذا توافرت الشروط الاتيه: \( \therefore m = \frac{3}{11} \) هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] اذا قدم الشخص المسؤول عن تنفيذ الصفقه خدمات التنفيذ بافضل الشروط مؤسسه (1) السوق الماليه. اذا جاز ان تعد السلع او الخدمات التي تتلقاها مؤسسه السوق الماليه بشكل معقول (٢) علي انها لمفععه عملاء مؤسسه السوق الماليه. اذا صرحت مؤسسه السوق الماليه في شروط تقدم الخدمات لعملاتها بانها يمكن (٣) ان تحصل علي عمليه خاصه. اذا كان مبلغ اي رسوم او عموله مدفوعه لمقدم السلع او الخدمات معقولا في تلك (٤) الظروف. الماده التاسعه والعشرون: سريه المعلومات يجب علي مؤسسه السوق الماليه المحافظه علي سريه المعلومات التي يتم الحصول عليها من العملاء، ولا يجوز لها الاقصاح عنها الا في اي من الحالات الاتيه: (١) اذا كان الاقصاح عنها بناء علي طلب الهييه او لجان الفصل في منازعات الاوراق الماليه بموجب النظام او لوايحه التففيذيه او الانظمه ذات العلاقه، او بناء علي طلب الاداره العامه للتحريات الماليه وفقا لاحكام نظام مكافحه غسل الاموال ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله ولوايحهما التفيذيه. اذا وافق العميل صراحه علي الاقصاح عنها. اذا كان الاقصاح عنها ضروريا بشكل معقول لاداء خدمه معينه للعميل. اذا لم تعد المعلومات سريه. الماده الثالثون: الترتيبات الواقيه من تسرب المعلومات ا ( يقصد بالترتيب الواقي من تسرب المعلومات السياسات والاجراءات المكتبه التي تضعها مؤسسه السوق الماليه للمحافظه علي المعلومات السريه، او المعلومات الداخليه التي ت حصل عليها مؤسسه السوق الماليه في سياق ممارستها اعمال الاوراق الماليه التي تهدف الي التاكد من ان العلم بتلك المعلومات متاح لموظفي مؤسسه السوق الماليه المصرح لم بالحصول عليها فقط، وان لا يتم الاقصاح عن تلك المعلومات لاي اشخاص اخريين. YY هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] ب) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تمارس اعمال الترتيب وتمارس ايضا اعمال التعامل بصفه اصيل او وكيل، او تقدميم المشوره، او الاداره، ان تضع ترتيبات للوقايه من تسرب المعلومات بما يتناسب مع طبيعه وحجم وتعداد اوجه اعمالها. (ج) لا تكون مؤسسه السوق الماليه او الشخص الذي يتصرف نيابه عن مؤسسه السوق الماليه مخالفا للمعادتين الخامسه او السادسه من لاتحه سلوكيات السوق اذا كانت مؤسسه السوق الماليه تتعامل او تقدم المشوره في ورقته ماليه ذات علاقه بال معلومات الداخليه عندما تكون اداره ثانيه لدي مؤسسه السوق الماليه حاصله علي المعلومات الداخليه، اذا توافرت الشروط الاتيه: (1) ان تضع مؤسسه السوق الماليه الترتيب الملامي الواقي من تسرب المعلومات بالنظر الي نوع اعمال الاوراق الماليه الخاصه بها وجمها. (٢) ان تكتون مؤسسه السوق الماليه قد طبقت فعليا الترتيب الواقي من تسرب المعلومات وحافظت عليه. (٣) ان لا يكون اي من الافراد الذين يقومون بنشاط التعامل او تقدمي المشوره يعلم عن المعلومات الداخليه او استلم مشوره بشان نشاط التعامل او تقدمي المشوره من شخص يعلم بالعلومات الداخليه. الماده الحاديه والثلاثون: مسؤوليه مؤسسه السوق الماليه (٤) يقع باطلا اي شرط باغفاء مؤسسه السوق الماليه نفسها من المسؤوليه، او الحد منها - سواء اموجب شرط تقديم الخدمات ام غير ذلك - اذا كان الاغفاء او تحديد المسؤوليه يتعارض مع التزامات مؤسسه السوق الماليه بموجب النظام او لوايحه التشفينه. ب) يجب ان يتوافر لدي مؤسسه السوق الماليه تغطيه تامينيه كافيه لخاطر الاخفاقات المهنيه بما يتناسب مع طبيعه وحجم وتعدد اوجه اعمالها. YΛ هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الفصل الثاني: اعلانات الاوراق الماليه الماده الثانيه والثلاثون: نطاق التطبيق يسري هذا الفصل علي جميع الاعلانات عن الاوراق الماليه التي تقوم بها مؤسسه السوق الماليه ي المملكه، او توافق عليها لرسالها من قبل شخص اخري، ولا يسري علي اعلان مستثني بموجب لاتحه اعمال الاوراق الماليه. الماده الثالثه والثلاثون: اعلانات الاوراق الماليه المعده مسبقا (١) يعني اعلان الاوراق الماليه المعد مسبقا اي اعلان عن اوراق ماليه او نشاط اوراق ماليه يتم اعداده بشكل مسبق بغرض دعوه شخص او تشجيعه علي ممارسه نشاط في الاوراق الماليه، ويرسل كتابيا او الكترونيا او غير ذلك الي شخص واحد او اكثر. ب) قبل ارسال اعلان الاوراق الماليه المعد مسبقا، او اعتماد محتواه لارساله من قبل شخص اخري يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من الاتي: (1) استيفاء اعلان الاوراق الماليه متطلبات هذا الباب بعد اعتماد من مسؤول معين لدي مؤسسه السوق الماليه. ان الاعلان واضح وعادل وغير مخلل. (٢) ان الاعلان المعتمد محتواه لارساله من قبل شخص اخر يتضمن الاقصاح بشكل واضح وعادل وغير مخلل بان ذلك الشخص تلقي او سيتلقي منافع متابل ارسال ذلك الاعلان. (ج) يجب ان يكون اعلان الاوراق الماليه مسق مطلبات المنصور عليها في (1-5) الملحق ( د) اذا كان اعلان الاوراق الماليه المعت بقوارق ماليه معينه، يجب في هذه الحاله ان يحتوي علي معلومات كافيه لتمكين اي شخص من اجراء تقويم مدرس للاوراق الماليه او لنشاط الاوراق الماليه ذي العلاقه. ( ه) اذا علمت مؤسسه السوق الماليه ان اعلان الاوراق الماليه المعت "مسبقا" لا يستوق المتطلبات المتصوص عليها في هذا الباب، او عند تلقيتها توجيها من الهييه في هذا الشان، يجب عليها سحب الاعلان باسرع وقت ممكن. 79 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] و ( يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاحتفاظ بسجل كامل بكل اعلان اوراق ماليه معت مسبا اعتمده وتاكدت من مطابقه للمتطلبات. ( ز) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التي تقدم خدمه المستشار الالي ان تعرض علي المنصه سجل اداء المحافظ الاستثماريه منذ بدايتها، علي ان يتضمن ذلك معابير واسن قياس اداء المحفظه الاستثماريه والعوايد الملكيه المحقه علي المحفظه بعد خصم المصاريف الفعليه، واي تحديث يطرا عليها، وان تلتزم بالمتطلبات المنصوص عليها في الملحق (١-٥). الماده الرابعه والثلاثون: الاتصال المباشر اي يعني الاتصال المباشر اي اعلان عن اوراق ماليه لا يكون اعلان اوراق ماليه معدا مسبا، بما يك ذلك اي اجتمع مع عميل او عميل محتمل، او مكالمه هاتفيه، او عرض، او اي حوار تغاطي مباشر مع شخص او اكثر. ب) قبل القيام باتصال مباشر يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من الاتي: موافقه الملتقي علي تسلم اعلان الاوراق الماليه. (٢) او ان الملتقي لدي علاقه عميل قايمه مع مؤسسه السوق الماليه، ويتوقع بموجب هذه العلاقه ان يلتقي هذا النوع من اعلانات الاوراق الماليه. ( ج) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من ان اي شخص يقوم باتصال مباشر نيابه عنها، بما يك ذلك اي شخص مسجل او اي موظف اخر: (1) يقوم بذلك بطريقه واضحه وعادله وغير مصلله. (٢) ولا يعطي اي افادات كاذبه او مضلله. (٣) ويوضح غرض اعلان الاوراق الماليه في بدايه الاتصال، ويعرف بنفسه وبمؤسسه السوق الماليه التي يمثلها. (٤) ولا يقوم بالاتصال باي شخص في غير اوقات العمل ما لم يكن الشخص قد وافق مسبقا علي ذلك الاتصال. ( د) يجب علي مؤسسه السوق الماليه وضع قواعد سلوك تلزم الافراد الذين يسعون الي الحصول علي اعمال نيابه عن مؤسسه السوق الماليه بعدم اتباع اساليب الضغط او اعطاء اي افادات مضلله، وان عليهم ايضاح اغراضهم و هوياتهم للعماله او للعماله المحتملين. . هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الماده الخامسه والثلاثون: صناديق الاستثمار غير المخصصه لمعلاء التجزيه والمنتقات يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم ارسال اعلان اوراق ماليه الي عميل تجزيه يتعلق بصندوق استثمار غير مخصص لمعلاء التجزيه او بمشتقات الاوراق الماليه، الا اذا قررت ان الاوراق الماليه ملايمه لذلك العمل. ↓ 1 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الفصل الثالث: قبول العملاء الماده السادسه والثلاثون: تصنيف العملاء (قبل القيام باعمال اوراق ماليه مع اي عميل او لحسابه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه تصنيف العميل علي احدي الفيات الاتيه: عميل تجزيه. (٢) عميل مؤهل. (٢) عميل مؤسسي. ب) لا يجوز لمؤسسه السوق الماليه تصنيف اي عميل علي اكثر من فيه من الفيات المذكوره في الفقره (ا) من هذه الماده. (ج) يجب علي مؤسسه السوق الماليه اعداد سجل تصنيف لكل عميل بموجب هذه الماده يënضم معلومات كافيه لتاييد ذلك التصنيف. الماده السابعه والثلاثون: مكافحه غسل الاموال وتمويل الارهاب قبل ممارسه اعمال الاوراق الماليه مع اي عميل او لحسابه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من وفايها بجميع التزاماتها بموجب نظام مكافحه غسل الاموال ولايحته التنفيذيه ونظام مكافحه جرايم الارهاب وتمويله ولاعته التغينيه. الماده الثامنه والثلاثون: شروط تقدمي الخدمات للعملاء ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه تزويد عمليها بشروط تقدمي الخدمات التي تحدد اسس ممارسه اعمال الاوراق الماليه مع العميل او لحسابه. ويجب تزويده بذلك الشروط قبل ممارسه اي اعمال اوراق ماليه معه او لحسابه. ب) يجب وضع شروط تقدمي الخدمات مع العميل بصيغه اتفاقيه يبدا سريان مفعولها فور الحصول علي نسخه موقعه من العميل. ج) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من ان شروط تقدميها للخدمات تحتوي علي تفصيل كاف ل'اسس تنفيذ اعمال الاوراق الماليه. د) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من ان شروط تقدميها للخدمات لعميل التجزيه متفقه مع متطلبات شروط تقدمي الحدمات المنصوص عليها في الملحق (٢-٥). 42 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٥) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاحتفاظ بسجل لشروط تقدمي الخدمات التي يزود بها العميل، واي تعديلات لتلك الشروط. الماده التاسعه والثلاثون: معرفه العميل (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه قبل ممارسه اي من اعمال الاوراق الماليه مع العميل او لحسابه، الحصول علي معلومات من العميل تتعلق بوضعه المالي، وخبرته في مجال الاستثمار، واهدافه الاستثماريه المتعلقه بالخدمات المقدمه. ويجب الحصول علي تلك المعلومات كشروط سابق لتقديم تلك الخدمات. ب) يجب ان تشمل المعلومات المشار اليها في الفقره (1) من هذه الماده المعلومات التي نص عليها المحق (٣-٥) بحد ادني. ويجوز لمسسه السوق الماليه الاسترشاد بال معلومات التي نص . (ب) (٣-٥) عليها الملقح ج) يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تطلب من عملايها تحديث المعلومات المطلوبه بموجب هذه اللايحه عند حدوث اي تغيير عليها او انتهاه سريان مفعولها او بنهايه كل فتره دوريه تحددها مؤسسه السوق الماليه وفقا للضوابط والسياسات التي تعتمدها علي اساس مستوي المخاطر المرتبطه بالعميل، ايها اسبق، علي ان تقوم مؤسسه السوق الماليه بمراجعه دوريه لدراسه مدي الحاجه الي تحديث بيانات العميل مره واحده علي الاقل كل خمس سنوات، وعلي مؤسسه السوق الماليه وضع اجراءات وسياسات دايمه في سبيل تحقيق ذلك. (d) اذا رفض العميل تقديم معلومات مطلوبه بموجب الفقره (ا) من هذه الماده، لا يجوز لمسسه السوق الماليه ممارسه اي من اعمال الاوراق الماليه مع العميل او لحسابه. (ه) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاحتفاظ بسجل لجميع المعلومات التي تḥصل عليها من العميل بموجب هذه الماده. الفصل الرابع: العلاقه مع العملاء الماده الاربعون: واجبات الامانه تكون مؤسسه السوق الماليه ملزمه بواجبات الامانه المنصوص عليها في الملحق (٤-٥) تجاه عملانها. 43 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] الماده الحاديه والاربعون: تEOARض المصالح ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه التاكد من رعايتها ل مصالح عمليه في جميع الاوقات، وعدم تاثير اي تEOARض بين مصالحها ومصالح عميلها في الصفقات او الخدمات التي تقدمها مؤسسه السوق الماليه لعميلها. ب) اذا كان هناك تEOARض قايم، او يحتمل قيامه بين مصالح مؤسسه السوق الماليه التي تتصرف لحساب عميل او تقدم له المشوره وبيين مصالح ذلك العميل فيما يتعلق بصفقه او مشوره، يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاقصاح للعميل كتابيا عن ذلك والحصول علي اقرار كتابي منه بفهمه واطلاعه علي حالات التعارض القايمه او المختله بين مصالح مؤسسه السوق الماليه وبيين مصالحه. ج) لا يجب علي مؤسسه السوق الماليه الاقصاح عن وجود تعارض مصالح اذا كان الاقصاح بETLC المعلومات يعد افضاحا عن معلومات داخليه. ويف تلك الحاله، يجب علي مؤسسه السوق الماليه اتخاذ الخطوات المعقوله لضمان المعامله العادله للعميل. د) في حاله وجود تعارض بين مصلحه مؤسسه سوق ماليه و مصلحه العميل في صفقه، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تدفع للعميل اي خساره يتحملها نتيجه ذلك التعارض، الا اذا: (1) كانت مؤسسه السوق الماليه قد افضحت للعميل عن تعارض المصالح طبقا للفقره (ب) من هذه الماده: (٢) ووافق العميل كتابيا علي مواصله مؤسسه السوق الماليه رغم ذلك التعارض. (٥) يجب علي مؤسسه السوق الماليه الالتزام في جميع الاحوال بالماده الرابعه عشره من لاتحه سلوکيات السوق عندما تتعامل بصفتها اصيلا مع العميل. و ( يجوز لمسسه السوق الماليه المرخص لها في عماره اعمال تقديم المشوره تقديم نفسها علي انها مستشار استثمار مستقل ما لم يكن هناك تعارض قايم او يحتمل قيامه بين مصالحها ومصالح الشخص الذي تقدم اليه المشوره. ( ز) يجب علي مؤسسه السوق الماليه وضع سجل خاص لكل نوع من اعمال الاوراق الماليه لتوثيق جميع حالات تEOARض المصالح القايمه او المحتمله والاجراءات المتخده في شانها. الماده الثانيه والاربعون: فهم المخاطر ( ا) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم التعامل، او تقدميم المشوره، او طرح ورقه ماليه، او توزيع وحدات صناديق الاستثمار، او الاداره لحساب عميل، او الحصول علي ضمان 4 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] لحسابها من عميل، ما لم تكن قد اتخذت خطوات معقوله لتمكين العميل من فهم طبيعه المخاطر المتعلقه بنوع الصفقه التي سيبرمها. ولتمكين العميل من فهم طبيعه المخاطر، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تاخذ في الاعتبار الاتي: المستوي التعليمي والمعريق للعميل (حيثما ينطبق). المجال العملي للعميل. (٢) خبره العميل في اسواق الاوراق الماليه ومدتها وطبيعتها. ب) لا تنطبق هذه الماده علي ممارسه المسوق الماليه اي اعمال اوراق ماليه مع عميل مؤسسي بصفته طرفا نظيرا او لحسابه. الماده الثالثه والاربعون: الملاءمه (١) يجب علي مؤسسه السوق الماليه عدم التعامل، او تقديم المشوره، او طرح ورقه ماليه، او توزيع وحدات صنديق الاستثمار، او الاداره لحساب عميل، او الحصول علي ضمن لحسابها من عميل، ما لم تكن المشوره او الصفقه ملايمه لذلك العميل في ضوء الحقايق التي يfصح عنها ذلك العميل، واي حقايق اخري تتعلق به تعلم بها مؤسسه السوق الماليه، او يجب في حدود المعقول ان تكون علي درايه بها. ب) عند دراسه ملامعه المشوره او الصفقه للعميل، يجب علي مؤسسه السوق الماليه ان تاخذ في الاعتبار الاتي: (1) المستوي التعليمي والمعريف للعميل (حيثما ينطبق). المجال العملي للعميل. (٢) معرفه وفهم العميل للاوراق الماليه والاسواق والمخاطر ذات العلاقه، وقدرته علي تحملها. (٤) الوضع المالي للعميل المستعمل علي تقويم ثروته او قيمه محفظته الاستثماريه بناء علي المعلومات التي يخصص العميل عنها، ونوع الاصل التي يملكها العميل ومده احتفاظه بها، وما تمثله الصفقه المحتمله بالنسبه الي اصول العميل كافه. (٥) مده نشاط العميل في الاسواق ذات العلاقه، وتكرار الاعمال ومدي اعتماد العميل علي المشوره التي نقدمها مؤسسه السوق الماليه. (٦) حجم وطبيعه الصفقات المنفذه لحساب العميل في الاسواق ذات العلاقه. (٧) اهداف العميل الاستثماريه. 。 هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] (٨) المده التي يتوقع خلالها العميل استرداد امواله المستثمره. (ج) يجب علي مؤسسه السوق الماليه قبل تقدمي المشوره الي العميل او اتمام الصفقه له ان تقدم للمعليل تقريرا حول ملامعه تلك المشوره او الصفقه، …(128,129 more chars)