cma_gov_sa · circular · processed · 6 chunks
هينه السوق الماليه Capital Market Authority [Non-Text] 20/3997/6/1/رقم الصادر ص/1 1441 / 12 / 21 ه تاريخ الصادر 2020 / 08 / 11 م المرافق 0 المرفات [Non-Text] المملكه العربيه السعوديه هينه الستوق الماليه Capital Market Authority (254) تعميم الي جميع الاخصام المرخص لم الموضوع: مشاركه المحافظ المداره من شخص مرخص له في بناء سجل الاوامر للاكتابات الاولي والطروحات التي تكون محصوره علي فنات المستثمرين ذوي الطابع المؤسسي. السلام عليكم ورحمه الله وبركاته، انطلاقا من دور هييه السوق الماليه (الهييه) في تنظيم ومراقبه اعمال ونشاطات الجهات الخاصه لرقابه الهييه والاشراف عليها، وحمايه المستثمرين في الاوراق الماليه من الممارسات غير العادله او غير السليمه. ونظرا الي ما لوحظ من قيام بعض الاشخاص المرخص لمهم بممارسات تشكل اخلالا بالالتزامات ال'sاسيه ومعايير السلوك المطلوبه منهم وفقا لنظام السوق الماليه ولوايحه التنفيذيه والجاري استكمال الاجراءات النظاميه بشانها، وذلك خلال مشاركه بعض المحافظ المداره من الاشخاص المرخص لم يه بناء سجل الاوامر في الاكتابات الاوليه والطروحات التي تكون محصوره علي فيات المستثمرين ذوي الطابع المؤسسي، والتي من ابرزها الممارسات التاليه: • عدم الالتزام بمتطلبات ملامعه حجم التمويل للعميل الفرد عند المشاركه في بناء سجل الاوامر. • عدم الالتزام بمتطلبات ملامعه المشاركه في بناء سجل الاوامر للعميل الفرد، وما يرتبط بذلك من خلال الدعوه والترويج لفتح المحافظ المداره من شخص مرخص له للمشاركه في بناء سجل الاوامر او الطروحات التي تكون محصوره علي فيات المستثمرين ذوي الطابع المؤسسي، دون التاكد من ملامعه هذه الصفقات للعمالء الافراد. • عدم الالتزام باتخاذ الشخص المرخص له للقرارات الخاصه بقبول المشاركه في بناء سجل الاوامر نيابه عن العميل ودون الحاجه الي الحصول علي موافقه مسبقه منه. [NO TEXT] الاملكه العربيه السعوديه هينه البدوي الماليه Capital Market Authority (2594) • تقدم طلبات غير حقيقيه وغير قابله للخصيص للعميل الفرد، وذلك بان لا يكون لدي الشخص المرخص له القدريه الماليه او الترتيبات اللازمه لتغطيه اجمالي قيمه الطلب المقدم بالنيابه عن عميله، بما قد يؤدي الي مخالفه الفقره (ا) من الماده التاسعه والاربعين من نظام السوق الماليه ومتطلبات الكفايه الماليه. ولاهميه توافق جميع ممارسات الاشخاص المرخص لمهم نظام السوق الماليه ولوايجه التشفينه، ومنها الممارسات التي تتم خلال بناء سجل الاوامر في الاكتتابات الاوليه او الطروحات التي تكون محصوره علي فيات المستثمرين ذوي الطابع المؤسسي؛ فان الهينه تؤكد علي ضروره التزام الاشخاص المرخص لم بنظام السوق الماليه ولوايجه التشفينه، ومنها ما يلي: (١) الالتزام بالفقره (ج) من البند خامسا من تعليمات بناء سجل الاوامر وتخصيص الاسهم في الاكتتابات الاولي، التي حددت شروط احفيه عملاء الشخص المرخص له في ممارسه اعمال الاداره في المشاركه في بناء سجل الاوامر، وهي: (1) ان يكون ذلك الشخص المرخص له قد تم تعيينه بشروط تمكنه من اتخاذ القرارات الخاصه بقبول المشاركه في الطرح والاستثمار في السوق نيابه عن العمل يدن الحاجه الي الحصول علي موافقه مسبقه منه. (2) ان تكون المشاركه في بناء سجل الاوامر موجهه من خلال الشخص المرخص له، وان تتم جميع الاتصالات ذات العلاقه بواسطته. ب) الالتزام بالفقرات الفرعيه (1) و (5) و (11) من الفقره (ب) من الماده الخامسه من لاتحه الاشخاص المرخص لم، وذلك بالالتزام بمبدا النزاهه ومبدا السلوك الماليم في السوق ومبدا الملاعمه للعمال الافراد. ج) الالتزام بالفقره (ا) من الماده الثالثه والاربعين من لاتحه الاشخاص المرخص لم، التي تنص علي انه: يجب علي الشخص المرخص لم عدم التعامل او تقدميم المشوره او الاداره لحساب عميل فرد، او الحصول علي ضمان لحسابه من عميل فرد ما لم تكن المشوره، او الصفقه ماليمه المملكه العربيه السعوديه هينه السوقي العاليه Capital Market Authority (254) [Non-Text] لذلك العميل الفرد في ضوء الحقايق التي يخصص عنها ذلك العميل الفرد، واي حقايق اخري تتعلق به يعلم بها الشخص المرخص له، او يجب في حدود المعقول ان يكون علي درايه بها". (د) الالتزام بتجنب ارتكاب المخالفات الوارده في الفقره (ا) من الماده التاسعه والاربعين من نظام السوق الماليه، التي تنص علي انه: "يعد مخالفا لاحكام هذا النظام اي شخص يقوم عمدا بعمل او يشارك في اي اجراء يوجد انطباعا غير صحيح او مضللا بشان السوق، او الاسعار، او قيمه اي ورقه ماليه، بقصد ايجاد ذلك الانطباع، او لحث الاخرين علي الشراء او البيء او الاكتتاب ي تلك الورقه، او الاحجام عن ذلك او لحثهم علي ممارسه اي حقوق تمنحها هذه الورقه، او الاحجام عن ممارستها".