لائحة الإبلاغ عن مخالفات نظام السوق المالية

uqn_gov_sa · regulation · processed · 8 chunks

الصادره عن مجلس هييه السوق الماليه بموجب القرار رقم 2-135-2021 وتاريخ 9 /5/ 1443ه، الموافق 13 /12/ 2021م بناء علي نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/30 وتاريخ 2 /6/ 1424ه. ملحوظه مهمه: لمواكبه التطورات والمتغيرات المتسارعه بشان لوايح الهييه وقواعدها، يود مجلس الهييه التنبيه علي انه يجب الاعتماد دايما علي نسخ اللوايح والقواعد المنشوره في موقع الهييه: www.cma.org.sa تمهيد تهدف هذه اللايحه الي تنظيم الابلاغ عن مخالفات احكام النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه، بما في ذلك تحديد المكافات الماليه للمبلغين، وضوابط منحها، والاجراءات التي تسهم في حمايه المبلغين. التعريفات ا) يقصد بكلمه (النظام) اينما وردت في هذه اللايحه نظام السوق الماليه الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/30) وتاريخ 2 /6/ 1424ه. ب) مع مراعاه الفقره (ج) من هذه الماده، يقصد بالكلمات والعبارات الوارده في هذه اللايحه المعاني الموضحه لها في النظام وفي قايمه المصطلحات المستخدمه في لوايح هييه السوق الماليه وقواعدها. ج) لغرض تطبيق احكام هذه اللايحه، يقصد بالكلمات والعبارات الوارده ادناه المعاني الموضحه ازاء كل منها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك: - المبلغ: شخص يقدم بلاغا الي الهييه عن اي اعمال او ممارسات تشكل مخالفه لاي من احكام النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. - المبلغ ضده: شخص يقدم ضده بلاغ الي الهييه عن اي اعمال او ممارسات تشكل مخالفه لاي من احكام النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. - البلاغ: معلومات تقدم الي الهييه -من خلال القنوات التي تحددها- عن اي اعمال او ممارسات تشكل مخالفه لاي من احكام النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. - المعلومات: اي بيان او مستند -بما في ذلك البيانات او المستندات الالكترونيه او الورقيه والتسجيلات الصوتيه- يفيد بمخالفه او اشتباه في مخالفه اي من احكام النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. - المكافاه: مبلغ مالي يقدر من قيمه الغرامات والجزاءات الماليه المحصله نتيجه المخالفه المبلغ عنها. - الاقرباء: الزوج والزوجه والاولاد والوالدان. الاعفاء للهييه ان تعفي اي شخص من تطبيق اي من احكام هذه اللايحه كليا او جزييا، اما بناء علي طلب تتلقاه منه او بمبادره منها. حق التظلم يحق لاي شخص خاضع لهذه اللايحه تقديم تظلم الي اللجنه في شان اي قرار او اجراء تتخذه الهييه وفقا لاحكام هذه اللايحه. قنوات تقديم البلاغ تتلقي الهييه البلاغات من خلال القنوات الاتيه: 1- الموقع الالكتروني للهييه. 2- كتاب مسجل عن طريق البريد. 3- الحضور الي مقر الهييه. 4- الاتصال الهاتفي. 5- التطبيق الالكتروني لحمايه المستثمر. 6- اي وسيله اخري تحددها الهييه. البيانات اللازم توافرها في البلاغ يجب ان يحتوي البلاغ علي البيانات التي تحددها الهييه، ومن ذلك ما يلي: 1- اسم المبلغ ضده، وبيانات التواصل معه -في حال توافرها-. 2- وصف الواقعه التي ورد عليها البلاغ وصفا كاملا وواضحا، والمعلومات او الوثايق او الادله حول الاعمال او الممارسات التي تشكل مخالفه لاي من احكام النظام ولوايحه التنفيذيه ولوايح السوق ومركز الايداع ومركز المقاصه. شروط منح المكافاه للهييه منح المبلغ مكافاه يصل تقدير قيمتها الي (20%) من قيمه الغرامات والجزاءات الماليه المحصله نتيجه المخالفات المبلغ عنها، وذلك في حال استيفاء الشروط التاليه: 1- ان يشتمل البلاغ علي اسم المبلغ او من يمثله نظاما وبيانات التواصل معه. 2- ان يكون المبلغ شخصا طبيعيا وان يقدم البلاغ بطوع ارادته. 3- الا يكون المبلغ او احد اقاربه يعمل لدي الهييه، او اي جهه رقابيه مماثله لديها اطلاع علي المعلومات محل البلاغ. 4- الا تكون المعلومات الوارده في البلاغ متوافره لدي الهييه او تلقتها مسبقا من غير المبلغ. 5- الا يفشي المبلغ للغير عن اي معلومات متعلقه بالبلاغ. 6- ان يؤدي البلاغ الي صدور قرار نهايي من الهييه او قرار نهايي من لجان الفصل في منازعات الاوراق الماليه بفرض غرامه او جزاء مالي. 7- ان تحصل الهييه الغرامات والجزاءات الماليه المفروضه، وان يتجاوز مجموع قيمه الغرامات والجزاءات الماليه المحصله نتيجه المخالفات المبلغ عنها مليون (1.000.000) ريال سعودي. تحديد مبلغ المكافاه يراعي عند تحديد مبلغ المكافاه، ونسبه استحقاق المبلغ من مبلغ المكافاه في حال تعدد المبلغين، ما يلي: 1- دور المبلغ في اثبات المخالفه. 2- توقيت البلاغ. 3- اهميه المعلومات والادله المقدمه من المبلغ ومدي دقتها واكتمالها وموثوقيتها. 4- مدي مساهمه المعلومات المقدمه من المبلغ في اصدار قرار نهايي بثبوت المخالفه. 5- مدي تعاون المبلغ. 6- مدي مساهمه المبلغ في اقناع اطراف اخرين بالتعاون في شان موضوع البلاغ. 7- مدي مساهمه المبلغ في الحد من الاضرار التي كانت ستنجم عن المخالفه لو لم يبلغ عنها. 8- حجم المخاطر التي واجهها المبلغ من اجل تقديمه للبلاغ. 9- كون المعلومات الوارده في البلاغ ليست متوافره للعموم، ويشمل ذلك ما يستنتجه المبلغ من معلومات بناء علي تحليله المستقل لمعلومات متوافره للعموم. المسانده القانونيه للهييه تقديم الدعم والمسانده القانونيه لمن تري انه تضرر من جراء بلاغه. سياسه حمايه المبلغين يجب علي السوق ومركز المقاصه ومركز الايداع ومؤسسات السوق الماليه والشركات المدرجه وضع سياسه داخليه يعتمدها مجلس اداره الشركه –او ما في حكمه– تهدف الي حمايه المبلغين من العاملين لديها، علي ان تتضمن تلك السياسه –بحد ادني– عدم اتخاذ اجراءات تاديبيه بحق العاملين لديها او المساس باي من حقوقهم او ميزاتهم الوظيفيه بسبب تقديمهم بلاغا للهييه. السريه تعد معلومات المبلغ او اي معلومات تحصل عليها الهييه بموجب احكام هذه اللايحه سريه. البلاغ من مرتكب المخالفه او من شارك في ارتكابها للهييه ان تاخذ في الاعتبار عند تحديد قرارها في شان التعامل مع المخالفه المبلغ عنها مبادره مرتكبها او من شارك في ارتكابها بتقديم بلاغ عنها قبل علم الهييه بها. البلاغ عن واقعه غير صحيحه للهييه الحق في اتخاذ ما تراه مناسبا من اجراءات تجاه من بلغ عمدا وبسوء نيه عن واقعه غير صحيحه. النفاذ تكون هذه اللايحه نافذه من تاريخ نشرها 1- وفقا لقرار مجلس الهييه رقم (2-135-2021) وتاريخ 9 /5/ 1443ه، الموافق 13 /12/ 2021م، يعمل بالماده العاشره من هذه اللايحه ابتداء من تاريخ 9 /8/ 1444ه، الموافق 1 /3/ 2023م.